HèNH PHẠT TRONG LUẬT HèNH SỰ VIỆT NAM
1.2.1. Khỏi niệm cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt
Căn cứ, nếu định nghĩa dƣới gúc độ triết học, đú là những hiện tƣợng thể hiện ra nhƣ một điều kiện cần thiết, một điều kiện để tồn tại một hiện tƣợng khỏc
nào đú (kết quả) và dựng để giải thớch hiện tƣợng này. Nhƣ vậy, căn cứ quyết định hỡnh phạt là điều kiện cần thiết, là tiền đề tồn tại của nguyờn tắc quyết định hỡnh phạt và đƣợc dựng để giải thớch làm sỏng tỏ cỏc nguyờn tắc quyết định hỡnh phạt và cả chế định quyết định hỡnh phạt núi chung.
Cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt là những đũi hỏi cơ bản cú tớnh nguyờn tắc do luật hỡnh sự quy định hoặc do giải thớch phỏp luật mà cú, buộc Tồ ỏn phải tũn
theo khi Quyết định hỡnh phạt đối với người thực hiện tội phạm [42, tr.237].
Căn cứ quyết định hỡnh phạt là những yờu cầu cơ bản buộc Tũa ỏn phải tuõn
theo khi quyết định hỡnh phạt đối với tội phạm. Trƣớc khi Bộ luật hỡnh sự năm 1999
đƣợc ban hành, thuật ngữ “căn cứ quyết định hỡnh phạt ” khụng đƣợc dựng trong cỏc văn bản phỏp luật hỡnh sự mà nú chỉ đƣợc dựng trong cỏc bài viết, cỏc cụng
trỡnh khoa học của cỏc tỏc giả hoặc cỏc luật gia; cỏc giỏo trỡnh trong cỏc trƣờng đại học, cao đẳng; cỏc thụng tƣ, chỉ thị, cỏc bỏo cỏo tổng kết hoặc sơ kết của Tũa ỏn nhõn dõn tối cao. Bộ luật hỡnh sự năm 1985 dựng thuật ngữ “nguyờn tắc quyết định
hỡnh phạt” để nờu cỏc nội dung mà cỏc nội dung đú chớnh là căn cứ quyết định hỡnh
phạt. Nhận rừ tớnh thiếu chớnh xỏc, khụng cú cơ sở khoa học của việc đồng nhất hai khỏi niệm “nguyờn tắc” và “căn cứ” quyết định hỡnh phạt nhƣ quy định tại Bộ luật hỡnh sự năm 1985, nờn Bộ luật hỡnh sự năm 1999 và Bộ luật hỡnh sự 2015 đó dựng thuật ngữ “căn cứ quyết định hỡnh phạt” (Điều 45 Bộ luật hỡnh sự năm 1999) thay cho thuật ngữ “nguyờn tắc quyết định hỡnh phạt” (Điều 37 Bộ luật hỡnh sự năm 1985). Theo Điều 45 Bộ luật hỡnh sự năm 1999 (Điều 50 Bộ luật hỡnh sự 2015), thỡ
khi quyết định hỡnh phạt, Tũa ỏn căn cứ vào quy định của Bộ luật hỡnh sự, cõn nhắc
tớnh chất và mức độ nguy hiểm cho xó hội của hành vi phạm tội, nhõn thõn ngƣời
25
Nếu cỏc nguyờn tắc quyết định hỡnh phạt là những tƣ tƣởng chỉ đạo mang tớnh chất chung thỡ cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt là những quy định cụ thể, đƣợc luật thực định ghi nhận một cỏch rừ ràng để Tũa ỏn ỏp dụng trong quỏ trỡnh ỏp dụng hỡnh phạt. Cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt chớnh là những biểu hiện cụ thể của cỏc nguyờn tắc quyết định hỡnh phạt. Quyết định hỡnh phạt là hoạt động của Tũa ỏn đối với ngƣời phạm tội, quyết định hỡnh phạt đỳng, cụng bằng và hợp lý là tiền đề, là điều kiện để đạt đƣợc mục đớch của hỡnh phạt. Để quyết định hỡnh phạt đỳng phỏp luật, cụng bằng và hợp lý đối với ngƣời phạm tội, Tũa ỏn phải tuõn theo cỏc nguyờn tắc quyết định hỡnh phạt và cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt.
Hiện nay, cú quan điểm của GS.TS. Vừ Khỏnh Vinh về khỏi niệm này tƣơng đối hợp lý nhƣ sau: “Cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt là những đũi hỏi cơ bản cú tớnh nguyờn tắc do luật hỡnh sự quy định hoặc do giải thớch phỏp luật mà cú, buộc Tũa ỏn phải tuõn theo khi quyết định hỡnh phạt đối với người thực hiện tội phạm” [45, tr.272-273]. Trờn cơ sở này, dƣới gúc độ khoa học, theo chỳng tụi, khỏi
niệm đang nghiờn cứu đƣợc định nghĩa nhƣ sau: Cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt là
những đũi hỏi cụ thể, cú tớnh khỏch quan, do Bộ luật hỡnh sự quy định mà Hội đồng xột xử bắt buộc phải tuõn thủ để khụng chỉ đảm bảo cho hỡnh phạt được quyết định một cỏch khỏch quan, đỳng phỏp luật mà cũn nhằm đạt được cỏc mục đớch của hỡnh phạt ở mức cao nhất khi ỏp dụng đối với người phạm tội.
Cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt cú cỏc đặc điểm sau đõy:
Thứ nhất, cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt là những đũi hỏi đƣợc luật hỡnh sự
quy định một cỏch rừ ràng, đầy đủ. Đú là những quy định tại Điều 45 Bộ luật hỡnh sự năm 1999 (nay là Điều 50 Bộ luật hỡnh sự năm 2015) bao gồm cỏc quy định của Bộ luật hỡnh sự; tớnh chất, mức độ nguy hiểm cho xó hội của hành vi phạm tội; nhõn thõn ngƣời phạm tội; cỏc tỡnh tiết tăng nặng giảm nhẹ trỏch nhiệm hỡnh sự.
Để nhận thức và ỏp dụng một cỏch thống nhất, chớnh xỏc, cú hiệu quả, căn cứ quyết định hỡnh phạt bắt buộc phải đƣợc quy định trong Bộ luật hỡnh sự và trở thành chuõn mực chung cho việc quyết định hỡnh phạt đối với mọi trƣờng hợp phạm tội. Đõy là một yờu cầu quan trọng nhằm trỏnh tỡnh trạng ỏp dụng một cỏch tuỳ tiện và
26
nhằm đảm bảo giải quyết đỳng đắn vấn đề trỏch nhiệm hỡnh sự của ngƣời phạm tội
Thứ hai, cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt mang tớnh bắt buộc đối với Tũa ỏn,
tức là trong mọi trƣờng hợp, khi quyết định hỡnh phạt, Toà ỏn phải dựa vào cỏc đũi hỏi đú của phỏp luật hỡnh sự để lựa chọn loại và ấn định mức hỡnh phạt cụ thể
Trong mối quan hệ với quyết định hỡnh phạt, căn cứ quyết định hỡnh phạt chớnh là điều kiện tồn tại, là cơ sở phỏp lý bảo đảm tớnh cú căn cứ và đỳng phỏp luật của hoạt động quyết định hỡnh phạt. Vỡ vậy, khi quyết định hỡnh phạt, bắt buộc Hội đồng xột xử phải tuõn thủ triệt để cỏc căn cứ đó đƣợc Bộ luật hỡnh sự quy định nhằm đảm bảo cho hỡnh phạt đƣợc quyết định một cỏch cụng bằng, đỳng phỏp luật, phự hợp với đũi hỏi và lợi ớch chung của xó hội.
Thứ ba, cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt là những đũi hỏi cú tớnh nguyờn tắc
vỡ đú là những biểu hiện, đũi hỏi của cỏc nguyờn tắc quyết định hỡnh phạt. Trờn cơ sở nguyờn tắc quyết định hỡnh phạt, nhà làm luật quy định những đũi hỏi cơ bản buộc Tũa ỏn phải tuõn theo. Tớnh cú nguyờn tắc của cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt thể hiện tớnh thống nhất, mối quan hệ chặt chẽ của cỏc nguyờn tắc quyết định hỡnh phạt và cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt. Khi quyết định hỡnh phạt, Tũa ỏn một mặt phải tuõn theo cỏc tƣ tƣởng chỉ đạo (nguyờn tắc) nhất định và mặt khỏc, phải dựa vào những đũi hỏi (căn cứ) nhất định mới cú đủ điều kiện để quyết định ở mức độ lớn nhất, một hỡnh phạt cú khả năng đạt đƣợc cỏc mục đớch của hỡnh phạt.
Thứ tư, tuõn thủ căn cứ quyết định hỡnh phạt là điều kiện quan trọng để hỡnh phạt đƣợc tuyờn cú khả năng đạt đƣợc cỏc mục đớch ở mức cao nhất.
Quyết định hỡnh phạt đỳng là cơ sở để đạt đƣợc cỏc mục đớch của hỡnh phạt. Điều đú cho thấy việc quyết định hỡnh phạt khụng phải đƣợc thực hiện một cỏch ngẫu nhiờn cũng cú thể đạt đƣợc cỏc mục đớch của hỡnh phạt mà nú phải đƣợc dựa trờn cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt đó đƣợc Bộ luật hỡnh sự quy định. Với vị trớ là cơ sở phỏp lý của hoạt động quyết định hỡnh phạt, chớnh sự tuõn thủ căn cứ quyết định hỡnh phạt mới đảm bảo cho hỡnh phạt đƣợc quyết định đỳng và quan trọng hơn cũn là điều kiện quyết định để hỡnh phạt đú cú khả năng đạt đƣợc cỏc mục đớch của hỡnh phạt ở mức cao nhất cỏc nguyờn tắc quyết định hỡnh phạt.
27
1.2.2. í nghĩa của cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt
Từ khỏi niệm trờn cho thấy ý nghĩa của cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt nhƣ sau:
Một là, cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt là cơ sở phỏp lý để Tũa ỏn quyết định hỡnh phạt tƣơng xứng với tớnh chất, mức độ nguy hiểm cho xó hội của hành vi phạm tội.
Để đạt đƣợc cỏc mục đớch của hỡnh phạt, Hội đồng xột xử phải lựa chọn và quyết định đƣợc loại hỡnh phạt với mức độ cụ thể trong giới hạn luật định, tƣơng xứng với tớnh chất, mức độ nguy hiểm cho xó hội của hành vi phạm tội. Để làm đƣợc điều đú, việc quyết định hỡnh phạt phải tuõn thủ những quy định của phỏp luật hỡnh sự, trong đú, bắt buộc phải dựa vào căn cứ quyết định hỡnh phạt. Căn cứ quyết định hỡnh phạt là chuẩn mực chung, là cơ sở phỏp lý giỳp cho Hội đồng xột xử xỏc định đỳng loại và mức hỡnh phạt cụ thể, phự hợp với tớnh chất, mức độ nguy hiểm cho xó hội của hành vi phạm tội trong phạm vi giới hạn của khung hỡnh phạt mà điều luật về tội phạm đó quy định.
Hai là, cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt là điều kiện cần thiết để khắc phục
tỡnh trạng tựy tiện, thiếu thống nhất khi quyết định hỡnh phạt, đồng thời bảo đảm tớnh hợp phỏp và cú căn cứ phỏp lý của hoạt động quyết định hỡnh phạt.
Căn cứ quyết định hỡnh phạt đƣợc quy định trong Bộ luật hỡnh sự và cú tớnh bắt buộc tuõn thủ khi quyết định hỡnh phạt đó loại bỏ việc ỏp dụng tƣơng tự phỏp luật và hạn chế tỡnh trạng ỏp dụng căn cứ quyết định hỡnh phạt một cỏch tuỳ tiện. Đồng thời, khi quyết định hỡnh phạt, Hội đồng xột xử phải viện dẫn đầy đủ cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt trong bản ỏn hỡnh sự. Chỉ nhƣ vậy, bản ỏn đƣợc tuyờn mới đƣợc coi là hợp phỏp và cú căn cứ. Đõy cũng cũn là cơ sở để Tũa ỏn cấp trờn kiểm tra, giỏm sỏt nhằm bảo đảm tớnh minh bạch, đỳng phỏp luật trong xột xử vụ ỏn hỡnh sự của Tũa ỏn cấp dƣới.
Ba là, việc tuõn thủ đỳng cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt là điều kiện tiờn
quyết để đạt mục đớch của hỡnh phạt.
Mục đớch của hỡnh phạt chỉ cú thể đạt đƣợc trong thực tiễn khi ngƣời phạm tội bị kết ỏn thừa nhận việc ỏp dụng loại và mức hỡnh phạt đối với mỡnh là đỳng và
28
tự giỏc thi hành hỡnh phạt đú. Một hỡnh phạt với mức độ nghiờm khắc khụng cần thiết sẽ là yếu tố cản trở ngƣời phạm tội tự giỏc chấp hành hỡnh phạt, làm nảy sinh thỏi độ chống đối phỏp luật ở ngƣời phạm tội. Ngƣợc lại, một hỡnh phạt nhẹ hơn mức độ cần thiết của nú sẽ làm cho ngƣời phạm tội khụng những khụng sợ mà cũn coi thƣờng phỏp luật, khụng quyết tõm cải tạo để từ bỏ con đƣờng phạm tội. Vỡ vậy, để hỡnh phạt vừa đạt đƣợc mục đớch trừng trị, vừa giỏo dục, cải tạo ngƣời phạm tội trở thành cụng dõn cú ớch cho xó hội và đỏp ứng đƣợc yờu cầu phũng
ngừa chung thỡ hỡnh phạt đƣợc tuyờn phải tƣơng xứng với tớnh chất, mức độ nguy
hiểm cho xó hội của hành vi phạm tội, phự hợp với khả năng cải tạo, giỏo dục và hoàn cảnh thực tế của ngƣời phạm tội. Một hỡnh phạt nhƣ vậy chỉ cú thể cú đƣợc khi hỡnh phạt đú là sản phẩm của sự tuõn thủ nghiờm chỉnh, chớnh xỏc, khoa học cỏc căn cứ quyết định hỡnh phạt.
Túm lại, quyết định hỡnh phạt là hoạt động nhận thức và ỏp dụng phỏp luật hỡnh sự, do Tũa ỏn cú thẩm quyền (Hội đồng xột xử), nhõn danh Nhà nƣớc Cộng hũa xó hội chủ nghĩa Việt Nam thực hiện sau khi đó định tội danh và tựy thuộc vào từng trƣờng hợp để quyết định khung hỡnh phạt, loại hỡnh phạt (cỏc hỡnh phạt chớnh và bổ sung), mức hỡnh phạt cụ thể trong phạm vi giới hạn của khung hỡnh phạt do luật định ỏp dụng cho chớnh cỏ nhõn ngƣời phạm tội, phự hợp với tớnh chất, mức độ nguy hiểm cho xó hội của hành vi phạm tội; hoặc miễn hỡnh phạt cho ngƣời phạm tội theo quy định của Bộ luật hỡnh sự.
Để bảo đảm phỏp chế xó hội chủ nghĩa, hoạt động quyết định hỡnh phạt phải đƣợc thực hiện dựa trờn cỏc căn cứ luật định. Căn cứ quyết định hỡnh phạt là những đũi hỏi cụ thể, cú tớnh khỏch quan, do Bộ luật hỡnh sự quy định mà Hội đồng xột xử bắt buộc phải tuõn thủ để khụng chỉ đảm bảo cho hỡnh phạt đƣợc quyết định một cỏch khỏch quan, đỳng phỏp luật mà cũn nhằm đạt đƣợc cỏc mục đớch của hỡnh phạt ở mức cao nhất khi ỏp dụng đối với ngƣời phạm tội bị kết ỏn. Việc tuõn thủ căn cứ quyết định hỡnh phạt sẽ đảm bảo cho hỡnh phạt đƣợc quyết định tƣơng xứng với tớnh chất, mức độ nguy hiểm cho xó hội của hành vi phạm tội, đảm bảo tớnh hợp phỏp và cú căn cứ phỏp lý của hoạt động quyết định hỡnh phạt, khắc phục tỡnh trạng tuỳ tiện,
29
thiếu thống nhất khi quyết định hỡnh phạt. Ngồi ra, việc tũn thủ căn cứ quyết định hỡnh phạt là điều kiện tiờn quyết để đạt đƣợc cỏc mục đớch của hỡnh phạt.