TTHS năm 2015
So với BLTTHS năm 2003 thì BLTTHS năm 2015 đã có một số bổ sung quan trọng về người có quyền kháng cáo và thủ tục kháng cáo, nhận và xử lý đơn kháng cáo (các điều 27, 331, 332); về kháng cáo quá hạn (Điều 335); về thụ lý, chuẩn bị xét xử phúc thẩm (các điều 340, 341, 346, 348, 349, 350, 351); về thủ tục phiên tòa, phiên họp phúc thẩm (Điều 354, Điều 362); về thẩm quyền của Tòa án cấp phúc thẩm (các điều 356 - 359). Một số nội dung trọng tâm của BLTTHS năm 2015 về xét xử phúc thẩm có thể được chia thành hai mục là tính chất của xét xử phúc thẩm, quyền kháng cáo, kháng nghị và mục thủ tục xét xử phúc thẩm.
nghị
Thứ nhất, về tính chất của xét xử phúc thẩm được ghi nhận là“việc Tòa
án cấp trên trực tiếp xét xử lại vụ án hoặc xét lại quyết định sơ thẩm mà bản án, quyết định sơ thẩm đối với vụ án đó chưa có hiệu lực pháp luật bị khángcáo hoặc kháng nghị”. Quy định này cũng cụ thể hóa ngun tắc hai cấp xét xử xác định tính chất của
xét xử phúc thẩm là xét xử lại vụ án hoặc xét lại quyết định sơ thẩm mà bản án hoặc quyết định sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo, kháng nghị.
Thứ hai, về người có quyền kháng cáo: Theo Điều 331 BLTTHS năm 2015 thì quy định về người có quyền kháng cáo được quy định tương tự như Điều 231 BLTTHS năm 2003. Tuy nhiên, khoản 5 Điều 331 BLTTHS năm 2015 có bổ sung thêm trường hợp “Người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của bị hại, đương sự là người dưới 18
tuổi hoặc người có ngược điểm về tâm thần hoặc thể chất có quyền kháng cáo phần bản án hoặc quyết định có liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ của người mà mình bảo vệ” [25].
Thứ ba, về thủ tục kháng cáo: Nếu như quy định của các BLTTHS trước đây chỉ cho phép người kháng cáo trình bày trực tiếp với Tòa án cấp sơ thẩm, điều này phần nào hạn chế việc thực hiện quyền kháng cáo của những người tham gia tố tụng. Do đó, BLTTHS năm 2015 đã có sửa đổi bổ sung về thủ tục kháng cáo để tạo điều kiện thuận lợi và bảo đảm cho những người tham gia tố tụng thực hiện quyền kháng cáo. Cụ thể đó là thay vì người kháng cáo chỉ được trình bày trực tiếp với Tịa án đã xét xử sơ thẩm, thì khoản 1 Điều 332 quy định: “Người kháng cáo có thể trình bày trực tiếp với
Tịa án đã xét xử sơ thẩm hoặc Tòa án cấp phúc thẩm về việc kháng cáo”. Như vậy,
người kháng cáo có thể trình bày trực tiếp với cả Tịa án cấp phúc thẩm. Ngồi ra, quy định về kháng nghị của VKS được quy định tại Điều 336, 337 Bộ luật TTHS năm 2015.
2.2.2. Quy định về thủ tục xét xử phúc thẩm
Trong mục thứ hai về thủ tục xét xử phúc thẩm, quy định về một số nội dung quan trọng như sau:
Thứ nhất, xét về quy định Tịa án có thẩm quyền xét xử phúc thẩm (Điều 344): Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 quy định về thẩm quyền
của 04 cấp Tòa án. Để phù hợp với quy định này tại Điều 344 thì BLTTHS năm 2015 quy định về thẩm quyền xét xử phúc thẩm như sau:
Đối với trường hợp bản án, quyết định của TAND cấp huyện bị kháng cáo, kháng nghị, thẩm quyền xét xử phúc thẩm thuộc về TAND cấp tỉnh. Đối với bản án,
quyết định của TAND cấp tỉnh thuộc phạm vi thẩm quyền theo lãnh thổ bị kháng cáo, kháng nghị thì thẩm quyền xét xử phúc thẩm thuộc về Tịa án nhân dân cấp cao. Trường hợp bản án, quyết định của Tòa án quân sự khu vực bị kháng cáo, kháng nghị thì thẩm quyền xét xử phúc thẩm thuộc về Tòa án quân sự cấp quân khu. Cuối cùng, trường hợp bản án, quyết định của Tòa án quân sự cấp quân khu bị kháng cáo, kháng nghị thì thẩm quyền xét xử phúc thẩm thuộc về Tòa án quân sự trung ương. Quy định trên là tương đối phù hợp với phân cấp Tòa án theo quy đinh của Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014.
Thứ hai, về phạm vi xét xử phúc thẩm: Theo quy định thì Tồ án cấp phúc thẩm xem xét phần nội dung của bản án, quyết định bị kháng cáo, kháng nghị. Tuy nhiên, Tồ án cấp phúc thẩm cũng có thể xem xét các phần khác của bản án, quyết định sơ thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị. Những phần của bản án, quyết định sơ thẩm khơng bị kháng cáo, kháng nghị đã có hiệu lực pháp luật nên tồ án cấp phúc thẩm chỉ xem xét nếu thấy cần thiết. Nếu có điểm cần giảm nhẹ trách nhiệm hình sự cho bị cáo, để bảo đảm sự công bằng và nhân đạo, Tồ án cấp phúc thẩm có thể xem xét phần bản án, quyết định không bị kháng cáo, kháng nghị (Điều 345).
Thứ ba, về quy định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn, biện pháp cưỡng chế. Theo quy định tại Điều 347 Bộ luật này thì việc áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn, biện pháp cưỡng chế do Tịa án cấp phúc thẩm có quyền quyết định sau khi thụ lý vụ án. Khi áp dụng, thay đổi, hủy bỏ các biện pháp ngăn chặn cũng như các biện pháp cưỡng chế, do Chánh án, Phó Chánh án và Thẩm phán chủ tọa phiên tòa quyết định. Riêngquy định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp tạm giam thẩm quyền chỉ thuộc về Chánh án, Phó Chánh án Tịa án. Quy định này có khác so với Điều 243 BLTTHS năm 2003 (Quy định cho cả thẩm phán giữ chức vụ Chánh tồ, Phó Chánh tồ Tồ phúc thẩm TAND tối cao quyết định cũng có quyền áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp tạm giam) [25].
Thứ tư, về thủ tục phiên tòa phúc thẩm: Khi xây dựng BLTTHS năm 2015, một trong những yêu cầu quan trọng là đảm bảo nguyên tắc tranh tụng trong xét xử. Nguyên tắc này phải được thể hiện trong tất cả các giai đoạn tố tụng hình sự. Do đó, ở giai đoạn xét xử phúc thẩm, BLTTHS 2015 cũng đã có những nội dung sửa đổi, bổ sung để đảm bảo nguyên tắc tranh tụng. Những quy định về thủ tục bắt đầu phiên tòa và thủ tục tranh tụng tại phiên tòa phúc thẩm được tiến hành tương tự như phiên tòa sơ thẩm.
Thứ năm, về thẩm quyền của Hội đồng xét xử phúc thẩm đối với bản án sơ thẩm (Điều 355):
Thẩm quyền của Hội đồng xét xử phúc thẩm đối với bản án sơ thẩm được kế thừa quy định của BLTTHS năm 2003 và chỉ bổ sung thẩm quyền “Đình chỉ việc xét xử phúc thẩm” vào quy định của Điều này. Thực ra quy định đình chỉ việc xét xử phúc thẩm đã được BLTTHS năm 2003 quy định tại Điều 238 “Bổ sung, thay đổi, rút kháng cáo, kháng nghị”. Cụ thể như sau:
Một là, không chấp nhận kháng cáo, kháng nghị và giữ nguyên bản án sơ thẩm (Điều 356): Quy định này đã có từ BLTTHS năm 2003, tuy nhiên chưa được quy định trong một Điều luật, do đó Điều 356 là một điều luật mới trong BLTTHS năm 2015. Việc bổ sung quy định này nhằm cụ thể một trong những quyền hạn của HĐXXPT, đảm bảo các quy định về quyền hạn của HĐXXPT được đầy đủ, rõ ràng hơn. Khi xét thấy các quyết định của bản án sơ thẩm có căn cứ và đúng pháp luật thì HĐXXPT khơng chấp nhận kháng cáo, kháng nghị và giữ nguyên bản án sơ thẩm. Điều luật khơng giải thích thế nào là bản án sơ thẩm có căn cứ và đúng pháp luật, tuy nhiên có thể được hiểulà những bản án khơng có vi phạm những quy định pháp luật, bao gồm cả quy định của BLHS, BLTTHS cũng như các văn bản pháp luật khác, đồng thời những kết luận trong bản án phải phù hợp với thực tế khách quan của vụ án, các quyết định được nêu trong bản án phải phù hợp với tính chất và mức độ của hành vi phạm tội.
Hai là, sửa bản án sơ thẩm (Điều 357): Sửa bản án sơ thẩm vụ án hình sự thuộc thẩm quyền của Hội đồng xét xử phúc thẩm. Khi thỏa mãn các điều kiện do Bộ luật Tố tụng hình sự 2015 quy định, HDXXPT có thể sửa bản án sơ thẩm. Việc sửa bản án sơ thẩm có thể theo hướng có lợi cho bị cáo hoặc theo hướng tăng nặng đối với bị cáo.
HĐXXPT có quyền sửa bản án sơ thẩm theo hướng có lợi cho bị cáo. Theo khoản 1 Điều 357 quy định những trường hợp sửa bản án sơ thẩm theo hướng có lợi cho bị cáo, đó là miễn trách nhiệm hình sự hoặc hình phạt cho bị cáo, khơng áp dụng hình phạt bổ sung; khơng áp dụng biện pháp tư pháp; áp dụng điều khoản BLHS năm 2015 về tội nhẹ hơn; giảm hình phạt; chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn cho bị cáo; giữ nguyên hoặc giảm mức hình phạt tù và cho bị cáo hưởng án treo; giảm mức bồi thường thiệt hại; sửa quyết định xử lý vật chứng theo hướng có lợi cho bị cáo.
Như vậy, khi có căn cứ xác định quyết định trong bản án sơ thẩm khơng phù hợp với tính chất, mức độ, hậu quả của hành vi phạm tội, nhân thân bị cáo hoặc phát hiện các tình tiết mới thì HĐXXPT có quyền sửa bản án sơ thẩm. Việc sửa bản án sơ thẩm
trong trường hợp này thường theo hướng có lợi cho bị cáo. Cụ thể:
- Miễn trách nhiệm hình sự cho bị cáo đã bị Tịa án cấp sơ thẩm tun bố là có tội và áp dụng hình phạt hoặc miễn hình phạt, nếu có căn cứ “do chuyển biến của tình hình mà hành vi phạm tội hoặc người phạm tội khơng cịn nguy hiểm cho xã hội nữa”;
- Miễn hình phạt cho bị cáo, nếu có căn cứ quy định tại khoản 2 Điều 54 Bộ luật hình sự: “phạm tội có nhiều tình tiết giảm nhẹ quy định tại khoản 1 Bộ luật này, đáng
được khoan hồng đặc biệt, nhưng chưa đến mức được miễn trách nhiệm hình sự” [25];
- Áp dụng điều khoản Bộ luật Hình sự về tội nhẹ hơn hoặc khung hình phạt nhẹ hơn đối với bị cáo. Trong trường hợp áp dụng điều khoản Bộ luật Hình sự về tội nhẹ hơn, Tịa án cấp phúc thẩm có thể giảm nhẹ hình phạt hoặc khơng giảm hình phạt cho bị cáo;
- Giảm hình phạt chính hoặc hình phạt bổ sung, hủy một trong các loại hình phạt mà Tòa án cấp sơ thẩm đã áp dụng đối với bị cáo;
- Chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn (từ hình phạt tù sang cải tạo khơng giam giữ hoặc phạt tiền, cảnh cáo); giữ nguyên mức hình phạt tù và cho hưởng án treo;
- Tòa án cấp phúc thẩm chỉ xem xét phần dân sự của bản án sơ thẩm khi có kháng cáo hoặc kháng nghị đối với phần đó. Nếu thấy mức bồi thường thiệt hại mà Tịa án cấp sơ thẩm quyết định cao hơn mức thiệt hại thực tế do tội phạm gây ra, thì Tịa án cấp phúc thẩm có thể giảm mức bồi thường đối với bị cáo hoặc bị đơn dân sự.
Trong trường hợp vụ án có nhiều bị cáo, qua việc xét xử phúc thẩm vụ án, nếu có căn cứ, thì Tịa án cấp phúc thẩm có quyền sửa bản án sơ thẩm: áp dụng điều khoản Bộ luật Hình sự về tội nhẹ hơn; giảm mức hình phạt hoặc chuyển sang loại hình phạt khác nhẹ hơn; giảm mức bồi thường thiệt hại, cho hưởng án treo hoặc giảm thời gian thử thách của án treo... đối với cả những người khơng có kháng cáo hoặc không bị kháng cáo, kháng nghị. Trường hợp này được quy định tại khoản 3 điều 357 Bộ luật Tố tụng hình sự 2015 “Trường hợp có căn cứ, Hội đồng xét xử phúc thẩm có thể sửa bản
án sơ thẩm theo quy định tại khoản 1 Điều này cho những bị cáo không kháng cáo hoặc không bị kháng cáo, kháng nghị” [25].
Bên cạnh quyền sửa bản án theo hướng có lợi cho bị cáo, HĐXXPT có quyền sửa bản án sơ thẩm theo hướng tăng nặng đối với bị cáo. Trường hợpnày quy định tại khoản 2 Điều 357 BLTTHS. HĐXXPT chỉ có quyền sửa bản án sơ thẩm theo hướng tăng nặng đối với bị cáo trong trường hợp có kháng nghị hoặc kháng cáo theo hướng đó. Nếu VKS kháng nghị hoặc những người có quyền kháng cáo u cầu tăng hình phạt mà khơng u cầu áp dụng điều khoản Bộ luật Hình sự về tội nặng hơn đối với bị
cáo, thì HĐXXPT chỉ có quyền tăng mức hình phạt trong khung hình phạt mà Tịa án cấp sơ thẩm đã áp dụng đối với bị cáo mà khơng có quyền áp dụng điều khoản Bộ luật Hình sự về tội nặng hơn và chuyển sang khung hình phạt khác nặng hơn. Tuy nhiên, nếu có căn cứ thì HĐXXPT vẫn có thể giảm hình phạt, áp dụng điều, khoản của Bộ luật Hình sự về tội nhẹ hơn, chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn, giữ nguyên mức hình phạt tù và cho hưởng án treo, giảm mức bồi thường thiệt hại.
Ba là, hủy bỏ bản án sơ thẩm để điều tra lại hoặc xét xử lại: Hủy bỏ bản án sơ thẩm để điều tra lại hoặc xét xử lại là việc Tịa án có thẩm quyền ra quyết định bằng văn bản nhằm chấm dứt hiệu lực thi hành đối với bản án sơ thẩm nhằm mục đích điều tra lại hoặc xét xử lại.
Khoản 1, Điều 358, Bộ luật Tố tụng hình sự quy định về trường hợp HĐXXPT hủy án sơ thẩm để điều tra lại trong trường hợp nếu việc điều tra ở cấp sơ thẩm không đầy đủ mà cấp phúc thẩm không thể bổ sung được.
Việc điều tra ở cấp sơ thẩm bao gồm cả việc điều tra ở giai đoạn điều tra, giai đoạn truy tố và tại phiên tòa sơ thẩm. Việc điều tra bị coi là không đầy đủ nếu Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát hoặc Tịa án cấp sơ thẩm khơng làm sáng tỏ những tình tiết có ý nghĩa quan trọng đối với vụ án (như các tình tiết buộc tội, gỡ tội hoặc các tình tiết có thể ảnh hưởng đến việc xác định tội danh, quyết định hình phạt đối với bị cáo...).
Tòa án cấp phúc thẩm chỉ hủy bản án sơ thẩm để điều tra lại trong trường hợp nếu Viện kiểm sát cấp phúc thẩm không thể điều tra bổ sung được và ở tại phiên tòa phúc thẩm cũng không thể làm sáng tỏ được. Nếu việc điềutra ở cấp sơ thẩm tuy là khơng đầy đủ, nhưng có thể điều tra bổ sung được ở cấp phúc thẩm, thì Tịa án cấp phúc thẩm khơng hủy bản án sơ thẩm mà yêu cầu Viện kiểm sát cấp phúc thẩm điều tra bổ sung hoặc tự mình yêu cầu cơ quan, tổ chức hoặc cá nhân cung cấp thêm những tài liệu cần thiết.
Trong trường hợp cấp sơ thẩm bỏ lọt tội phạm, người phạm tội hoặc để khởi tố, điều tra về tội nặng hơn tội đã tuyên trong bản án sơ thẩm, hay có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng trong giai đoạn điều tra, truy tố thì hội đồng xét xử cấp phúc thẩm hủy bản án sơ thẩm để điều tra lại, vì trong trường hợp này, bản án có thể phản ánh khơng đầy đủ hoặc sai lệch so với sự việc đã diễn ra trên thực tế.
Hội đồng xét xử cấp phúc thẩm hủy bản án sơ thẩm để điều tra lại khi thuộc các trường hợp đã được quy định tại khoản 2 điều 358 Bộ luật Tố tụng hình sự 2015. Hội đồng xét xử sơ thẩm phải đúng theo sự quy định của pháp luật. Điều 254 Bộ luật Tố tụng hình sự 2015 quy định “Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm một Thẩm phán và hai Hội
thẩm. Trường hợp vụ án có tính chất nghiêm trọng, phức tạp thì Hội đồng xét xử sơ thẩm có thể gồm hai Thẩm phán và ba Hội thẩm. Đối với vụ án có bị cáo về tội mà Bộ luật Hình sự quy định mức cao nhất của khung hình phạt là tù chung thân, tử hình thì Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm hai Thẩm phán và ba Hội thẩm” [25]. Như vậy khi rơi vào trường hợp thành phần của Hội đồng xét xử cấp sơ thẩm khơng đúng thì Hội đồng xét xử phúc thẩm hủy bản án sơ thẩm để xét xử lại.
Thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm khơng đúng luật định có thể là một những trường hợp sau: Hội đồng xét xử không đủ 05 thành viên khi xét xử bị cáo về tội theo khung hình phạt có mức cao nhất là tử hình; Trong thành phần Hội đồng xét xử khơng có hội thẩm là giáo viên hoặc cán bộ Đoàn thanh niên khi xét xử bị cáo là người chưa thành niên; Thẩm phán hoặc Hội thẩm đã hết nhiệm kỳ nhưng chưa được tái bổ nhiệm;Người không được bầu là Hộithẩm tham gia Hội đồng xét xử vụ án; Thành viên của Hội đồng xét xử không phải là Thẩm phán hoặc Hội thẩm của Tòa án cấp sơ thẩm.