Hiện nay, trong khoa học luật hình sự tồn tại những cách hiểu khác nhau về căn cứ quyết định hình phạt. Ở phạm vi rộng, tác giả Đinh Văn Quế cho rằng
“căn cứ quyết định hình phạt là những yêu cầu cơ bản (là chỗ dựa) buộc Tòa án phải tuân theo khi quyết định hình phạt đối với người phạm tội” [21]. Tác giả Dương Tuyết Miên có cách giải thích khác hơn khi cho rằng “các căn cứ quyết
định hình phạt là những cơ sở pháp lý được quy định trong Bộ luật hình sự mà Tòa án buộc phải tuân thủ khi quyết định hình phạt cho người phạm tội nhằm đảm bảo hình phạt đã tun đạt được mục đích của hình phạt” [18, tr.120]. Một
quan điểm khác lại đưa ra định nghĩa về căn cứ quyết định hình phạt theo hướng “các căn cứ quyết định hình phạt là những địi hỏi cơ bản có tính ngun tắc do
23
luật hình sự quy định hoặc do giải thích luật mà có buộc Tịa án phải tuân theo khi quyết định hình phạt đối với người thực hiện hành vi phạm tội” [43, tr.27].
Dưới khía cạnh pháp lý, tiếp thu tinh thần của Điều 45 BLHS năm 1999, BLHS năm 2015 đã tiếp tục ghi nhận và phát triển quy định về căn cứ quyết định hình phạt tại Điều 50. Theo đó, khoản 1 Điều 50 BLHS năm 2015 quy định “khi
quyết định hình phạt, Tịa án căn cứ vào quy định của Bộ luật này, cân nhắc tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội, các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trách nhiệm hình sự”. Việc quyết
định hình phạt đối với các tội xâm phạm tình dục cũng phải dựa trên những căn cứ này.
Như vậy, các căn cứ quyết định hình phạt đối với các tội xâm phạm tình dục theo quy định của pháp luật hiện hành bao gồm:
- Quy định của Bộ luật hình sự;
- Tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội; - Nhân thân người phạm tội;
- Các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trách nhiệm hình sự.
Mỗi một căn cứ nêu trên đều có vai trị quan trọng trong việc quyết định hình phạt của Tịa án. Trong thực tiễn quyết định hình phạt, việc nhận thức, đánh giá vai trị của mỗi căn cứ có thể khơng hoàn toàn đồng nhất giữa các thành viên của Hội đồng xét xử, tuy nhiên phần lớn các Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân đều thừa nhận rằng quy định của BLHS là căn cứ cơ bản, tiền đề bảo đảm cho việc quyết định hình phạt được đúng đắn.
1.4.1. Căn cứ vào quy định của Bộ luật hình sự
Quy định của Bộ luật hình sự là căn cứ đầu tiên có ý nghĩa quan trọng cho việc quyết định hình phạt nói chung và quyết định hình phạt đối với các tội xâm phạm tình dục nói riêng. Căn cứ này được xem là “tiền đề đảm bảo cho việc quyết định hình phạt được đúng” [18, tr.120].
Khi quyết định hình phạt đối với các tội xâm phạm tình dục, trước hết Tịa án phải căn cứ vào quy định của BLHS, bao gồm việc xem xét các quy định về
24
hình phạt và quyết định hình phạt tại Phần chung (từ Điều 30 đến Điều 45, từ Điều 50 đến Điều 59…) và đặc biệt là các quy định về các tội xâm phạm tình dục từ Điều 141 đến Điều 147 của BLHS năm 2015. Căn cứ vào các quy định này của BLHS, Tòa án xác định hành vi của người phạm tội là tội phạm nào trong nhóm các tội xâm phạm tình dục? Tội phạm đó đã vi phạm Điều, khoản, điểm nào của BLHS và hình phạt được quy định đối với tội phạm đó cụ thể là gì? Việc căn cứ vào quy định của BLHS khi quyết định hình phạt cũng chính là cơ sở để Tịa án xem xét, đánh giá các tình tiết giảm nhẹ và tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự đối với người phạm các tội xâm phạm tình dục. Bởi vì, các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trách nhiệm hình sự hiện nay được quy định cụ thể tại Điều 51 và Điều 52 của BLHS năm 2015.
Việc ghi nhận “quy định của BLHS” là căn cứ đầu tiên trong số các căn cứ quyết định hình phạt thể hiện vai trò và tầm quan trọng của căn cứ này trong việc quyết định hình phạt. Sự ghi nhận mang tính bắt buộc này trong BLHS giúp cho Tịa án tránh được tình trạng tùy tiện khi quyết định hình phạt, giúp cho việc quyết định hình phạt được chính xác và thống nhất. Căn cứ này góp phần hiện thực hóa nguyên tắc pháp chế trong quyết định hình phạt nói chung và quyết định hình phạt đối với các tội xâm phạm tình dục nói riêng.
1.4.2. Căn cứ vào tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội
Trên thực tế, mỗi hành vi phạm tội có thể được thực hiện với tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội khác nhau. Do vậy, để lựa chọn chính xác hình phạt cụ thể áp dụng đối với người phạm tội thì Tịa án bên cạnh việc căn cứ vào “quy định của BLHS” cịn phải cân nhắc “tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội”. Đây là căn cứ thứ hai trong các căn cứ quyết định hình phạt được quy định tại khoản 1 Điều 50 BLHS 2015.
Tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội trong các tội xâm phạm tình dục là mức độ xâm hại đối với quyền bất khả xâm phạm về tình dục. Mức độ đó phụ thuộc vào các yếu tố như: thủ đoạn, cơng cụ, phương
25
tiện, hình thức thực hiện hành vi phạm tội; hậu quả thiệt hại đã gây ra hoặc đe dọa gây ra; tính chất của động cơ, quyết tâm phạm tội; hoàn cảnh phạm tội [8, tr.320]. Chẳng hạn, hành vi phạm tội gây ra tỷ lệ tổn thương cơ thể cho nạn nhân càng cao thì mức hình phạt càng nặng. Vì thế, căn cứ vào “tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội” sẽ giúp Tịa án có thể lựa chọn chính xác hình phạt cụ thể trong phạm vi khung hình phạt được xác định để áp dụng cho người phạm tội.
Như đã phân tích tại mục 1.1.3, quyết định hình phạt đối với các tội xâm phạm tình dục thực chất là việc lựa chọn loại hình phạt và mức hình phạt cụ thể trong khung hình phạt được quy định. Hình phạt cụ thể được quyết định mặc dù chỉ trong phạm vi khung hình phạt cho phép nhưng phải tương xứng với tính chất, mức độ nguy hiểm của từng tội phạm trong sự đối chiếu với các tội phạm khác. Đối với các tội xâm phạm tình dục, dựa vào quy định của BLHS Tịa án có thể xác định được hành vi của người nào đó đã phạm tội gì trong số các tội xâm phạm tình dục. Tội phạm đó được quy định tại điều, khoản tương ứng nào từ Điều 141 đến Điều 147 của BLHS năm 2015 và chế tài hình phạt được quy định ra sao? Tuy nhiên, nếu chỉ dựa vào quy định của BLHS mà khơng xem xét đến tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội thì Tịa án khó có thể quyết định hình phạt một cách chính xác.
Ví dụ, Nguyễn Văn A (20 tuổi) có hành vi dùng vũ lực để giao cấu trái với ý muốn của chị Nguyễn Thị B (19 tuổi). Trong lúc thực hiện hành vi, vì chị B kháng cự nên hành vi hiếp dâm của A đã đồng thời gây thương tích cho chị B. Trong trường hợp này, nếu căn cứ vào quy định của BLHS thì có thể dễ dàng xác định được hành vi của A đã phạm tội Hiếp dâm theo quy định tại Điều 141 BLHS năm 2015. Tuy nhiên, nếu khơng xem xét đến tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi của A thông qua tỉ lệ tổn thương cơ thể của chị B thì Tịa án sẽ khơng thể xác định được hành vi phạm tội này thuộc điểm nào, khoản nào của Điều 141 BLHS năm 2015. Bởi lẽ, căn cứ điểm h khoản 2 Điều 141 BLHS năm 2015 thì hành vi hiếp dâm gây thương tích, gây tổn hại cho sức khỏe của nạn
26
nhân mà tỷ lệ tổn thương cơ thể từ 31% đến 60% thì bị phạt tù từ 07 năm đến 15 năm. Nhưng nếu tỷ lệ tổn thương cơ thể 61% trở lên thì người thực hiện hành vi phạm tội sẽ bị phạt tù từ 12 năm đến 20 năm hoặc tù chung thân theo quy định tại điểm a khoản 3 của Điều 141. Do đó, quyết định hình phạt trong trường hợp này mà khơng cân nhắc đến tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi thì khơng thể xác định được khung hình phạt cần phải áp dụng.
Vì vậy, “tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội” là một căn cứ rất quan trọng khi quyết định hình phạt nói chung và quyết định hình phạt đối với các tội xâm phạm tình dục nói riêng. Khi quyết định hình phạt đối với các tội xâm phạm tình dục, Tịa án cần đánh giá khách quan, chính xác căn cứ này để đưa ra hình phạt tương xứng với hành vi của người phạm tội trong từng trường hợp cụ thể.
1.4.3. Căn cứ vào nhân thân người phạm tội
Nhân thân người phạm tội được hiểu là “tổng hợp những đặc điểm riêng biệt của người phạm tội có ý nghĩa đối với việc giải quyết đúng đắn vấn đề trách nhiệm hình sự của họ” [36, tr.97]. Những đặc điểm đó có thể là tuổi, nghề nghiệp, thái độ làm việc, trình độ văn hóa, lối sống, hồn cảnh gia đình và đời sống kinh tế, thái độ chính trị, ý thức pháp luật, tơn giáo, tiền án, tiền sự… Đây là những đặc điểm thuộc về cá nhân người phạm tội, có ảnh hưởng nhất định đến hành vi phạm tội và đến khả năng cải tạo, giáo dục của người đó.
Trong luật hình sự Việt Nam, nhân thân người phạm tội là một căn cứ thể hiện ngun tắc cá thể hóa hình phạt. Khi quyết định hình phạt, Tịa án phải căn cứ vào nhân thân từng người phạm tội để đảm bảo hình phạt được quyết định đạt được mục đích trừng trị và giáo dục người phạm tội. Vấn đề này đã được BLHS cụ thể hóa thơng qua những quy định trong đó nêu rõ những đặc điểm nhân thân của người phạm tội được xem là điều kiện cho phép hoặc giới hạn việc áp dụng hình phạt. Ví dụ, Điều 39 BLHS năm 2015 quy định “Khơng áp dụng hình phạt
tù chung thân đối với người dưới 18 tuổi phạm tội”; khoản 3 Điều 40 BLHS
27
thuộc trường hợp: a) Phụ nữ có thai hoặc phụ nữ đang ni con dưới 36 tháng tuổi; hoặc b) Người đủ 75 tuổi trở lên”. Bên cạnh đó, có những tình tiết về nhân
thân cũng ảnh hưởng đến mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội [37, tr.91]. Do vậy, trong căn cứ “quy định của BLHS” và căn cứ “tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội” đã hàm chứa một phần nội dung của căn cứ “nhân thân người phạm tội”. Tuy nhiên, nhân thân của người phạm tội vẫn được xem là căn cứ độc lập cần phải cân nhắc khi quyết định hình phạt. Ngồi ra, một số đặc điểm nhân thân của người phạm tội cịn được quy định là tình tiết giảm nhẹ hoặc tăng nặng trách nhiệm hình sự (Điều 51, Điều 52 BLHS năm 2015).
Trong quá trình quyết định hình phạt, khơng phải mọi tình tiết thuộc về nhân thân người phạm tội đều được xem xét mà Tịa án chỉ xem xét những tình tiết có liên quan trực tiếp đến hành vi phạm tội và khả năng đạt được mục đích của hình phạt. Đó có thể là những đặc điểm nhân thân của người phạm tội phản ánh mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội như: phạm tội lần đầu, tái phạm, tái phạm nguy hiểm hoặc phạm tội có tính chất chuyên nghiệp…; những tình tiết nhân thân phản ánh khả năng cải tạo, giáo dục của người phạm tội như: thái độ ăn năn hối cải, đầu thú, tự thú, lập cơng chuộc tội…; hoặc là các tình tiết nhân thân phản ánh hoàn cảnh đặc biệt của người phạm tội như: người già, người bị bệnh hiểm nghèo, người có trách nhiệm chăm sóc, giáo dục, chữa bệnh,…
Ví dụ, Nguyễn Văn B là giáo viên trường THPT huyện K. Một lần B cùng với một số người bạn đi ăn nhậu, trên đường về gặp em Vũ Thị C là học sinh lớp 11 của trường. Những người bạn của B trêu ghẹo C và cùng B kéo C vào chỗ vắng để thực hiện hành vi hiếp dâm. Lúc thực hiện hành vi giao cấu, B mới biết em C là học sinh của mình. Trong trường hợp này, mặc dù giữa B và C có mối quan hệ thầy giáo và học sinh, tuy nhiên hành vi phạm tội của B không phải do lợi dụng sự giáo dục để hiếp dâm người được giáo dục. Do đó, yếu tố nhân thân
28
“người có trách nhiệm giáo dục” trong trường này khơng phải là tình tiết liên quan trực tiếp đến hành vi phạm tội.
Có thể nói, đặc điểm nhân thân người phạm tội có vai trị và ý nghĩa rất quan trọng trong quyết định hình phạt. Do vậy, khơng chỉ luật hình sự Việt Nam mà luật hình sự nhiều nước khác cũng xem đặc điểm nhân thân người phạm tội là một trong số các căn cứ quyết định hình phạt. Pháp luật hình sự của các quốc gia có thể quy định những tình tiết đánh giá đặc điểm nhân thân người phạm tội khác nhau. Tuy nhiên các tình tiết này đều hướng đến mục tiêu chung là giúp cho Tịa án có thể quyết định hình phạt được chính xác, phù hợp dựa trên cơ sở đánh giá đúng mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội; khả năng cải tạo, giáo dục và hoàn cảnh đặc biệt của người phạm tội.
Đối với các tội xâm phạm tình dục, đặc điểm nhân thân của người phạm tội cũng là căn cứ rất quan trọng để Tịa án xem xét khi quyết định hình phạt. Vì vậy, việc đánh giá chính xác các tình tiết thuộc về nhân thân người phạm tội có ý nghĩa quyết định đến sự lựa chọn đúng đắn loại hình phạt và mức hình phạt đối với người phạm các tội xâm phạm tình dục.
1.4.4. Căn cứ vào các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trách nhiệm hình sự
Những tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trách nhiệm hình sự là những tình tiết được quy định cụ thể tại Điều 51 và Điều 52 Bộ luật hình sự năm 2015. Trong đó, ngoài những quy định cụ thể tại Điều 51 BLHS thì tịa án có thể xác định những tình tiết khác là tình tiết giảm nhẹ để xem xét khi quyết định hình phạt. Riêng tình tiết tăng nặng thì chỉ bao gồm những tình tiết đã được quy định tại Điều 52 BLHS. Tuy nhiên, những tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trách nhiệm hình sự này chỉ được áp dụng đối với một tội phạm cụ thể khi tình tiết đó chưa được quy định là dấu hiệu định tội hoặc là dấu hiệu định khung hình phạt của chính tội phạm đó.
Các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự quy định tại Điều 51 Bộ luật hình sự năm 2015 có thể được chia thành 03 nhóm như sau:
29
Một là, các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự ảnh hưởng đến mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội. Đây là những tính tiết thuộc về yếu
tố khách quan, mặt chủ quan hoặc nhân thân người phạm tội có ảnh hưởng làm giảm mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, bao gồm: Người phạm tội đã ngăn chặn hoặc làm giảm bớt tác hại của tội phạm; Người phạm tội tự nguyện sửa chữa, bồi thường thiệt hại hoặc khắc phục hậu quả; Phạm tội nhưng chưa gây thiệt hại hoặc gây thiệt hại không lớn; Phạm tội lần đầu và thuộc trường hợp ít nghiêm trọng; Phạm tội vì bị người khác đe dọa hoặc cưỡng bức; Phạm tội