2. Sở giao dịch chứng khoán 1 Khái ni ệm về sở giao dịch chứng khoán
2.2. Tổ chức sở giao dịch chứng khoán
Mặc dù có những mơ hình tổ chức khác nhau và từđó việc tổ chức của mỗi sở giao dịch chứng khốn cũng có những đặc điểm riêng biệt, nhƣng nhìn chung cơ cấu tổ
chức của một Sở giao dịch có những bộ phận chủ yếu sau:
Cơ cấu tổ chức
- Đại hội đồng Cổ đơng (hình thức sở hữu công ty cổ phần); - Hội đồng Quản trị hay Hội đồng Thành viên;
- Tổng Giám đốc;
- Bộ phận Chức năng, giúp việc.
Thành viên giao dịch
(1).Nhà mơi giới chứng khốn: Là ngƣời trung gian giữa ngƣời mua và ngƣời bán; Có thể phân biệt các loại nhà môi giới khác nhau:
- Nhà môi giới hƣởng hoa hồng: sẽ nhận hoa hồng hay phí mơi giới do khách hàng trả sau khi hoàn thành dịch vụ giao dịch chứng khốn. Nhà mơi giới hƣởng hoa hồng khơng bị rủi ro, vì họ khơng nắm giữ chứng khoán trong khi thực hiện các hoạt động giao dịch của mình. Nhà mơi giới hƣởng hoa hồng là thành viên chủ yếu của các Sở Giao dịch Chứng khoán.
- Nhà mơi giới chun gia chứng khốn: ở những nƣớc phát triển, tại các Sở Giao dịch Chứng khoán, mỗi loại chứng khoán đƣợc giao dịch tại một quầy giao dịch
46
nhất định. Trong mỗi một quầy có một số nhà môi giới chuyên môn đƣợc Hội đồng Quản trị của Sở phân công thực hiện mua, bán một số loại chứng khốn nhất định. - Nhà mơi giới độc lập: không phụ thuộc bất kỳ công ty môi giới nào.
(2).Nhà giao dịch cạnh tranh: là ngƣời mua, bán chứng khốn và thu lãi bằng chính
chênh lệch của giá mua vào và bán ra.
Niêm yết chứng khoán
- Niêm yết lần đầu - Niêm yết bổ sung - Niêm yết toàn phần - Niêm yết từng phần Giao dịch chứng khoán - Lệnh giao dịch - Đơn vị giao dịch - Biên độdao động giá - Phƣơng thức khớp lệnh - Các giao dịch đặc biệt
- Phƣơng thức giao dịch và quá trình thực hiện giao dịch
Hệ thống công khai tin tức
Công khai thông tin là công bố và phổ biến rộng rãi các thơng tin cần thiết về tình hình của tổ chức phát hành, tổ chức kinh doanh chứng khốn và tình hình của thị trƣờng tới các nhà đầu tƣ và các cơ quan quản lý thị trƣờng.