: Cổ phiếu Có Gía trị giao dịch
3.3.8.Giám sát hoạt động của thị trường
P. NGHIÊN CỨU & PHÁT TRIỂN
3.3.8.Giám sát hoạt động của thị trường
Việc giám sát TTCK được thực hiện trên phương thức giám sát các đối tượng tham gia thị trường, phải được dựa trên các hoạt động cụ thể hoặc căn cứ vào các thông tin, dữ liệu báo cáo do các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, người hành nghề kinh doanh chứng khoán,… cung cấp. Từ đó, phân tích, đối chiếu giữa các thông tin, số liệu trong báo cáo với các tiêu chí đã được quy định trong các văn bản pháp luật liên quan đến chứng khoán, thị trường chứng khoán nhằm phát hiện sớm các dấu hiệu thiếu sót hoặc vi phạm.
Hoạt động giám sát việc thực thi pháp luật về chứng khoán được thực hiện bằng 3 phương thức cơ bản sau:
Giám sát việc tuân thủ các quy định liên quan đến hoạt động chứng khoán và TTCK thông qua hệ thống báo cáo, công bố thông tin. Được thực hiện thông qua việc theo dõi, phân tích thường xuyên các báo cáo của các đối tượng chịu giám sát trên thị trường dựa trên những quy định về chứng khoán và TTCK liên quan và tiêu chí giám sát cụ thể. Các đối tượng chịu sự giám sát, quản lý có trách nhiệm cung cấp đầy đủ, kịp thời, chính xác và đảm bảo có tính pháp lý của các thông tin, báo cáo theo quy định cho UBCKNN và TTGDCK. Thông qua việc xử lý các dữ liệu, thông tin trong các báo cáo thường xuyên một cách liên tục nhằm tìm ra và phát hiện kịp thời các trường hợp vi phạm trên thị trường.
Giám sát thường xuyên qua các thông tin giao dịch hai chiều qua hệ thống giao dịch: các thông tin, dữ liệu về giao dịch trên TTCK phi tập trung được phản ánh qua hệ thống quản lý giao dịch, qua đó các quản lý nắm bắt và quản lý được nhiều thông tin và các dữ liệu quan trọng về hoạt động giao dịch như: thông tin báo giá, thông tin đặt lệnh, thông tin kết quả giao dịch, thông tin thanh toán giao dịch, vị thế công ty thành viên trong giao dịch và nhiều thông tin khác… Những thông tin này sẽ là cơ sở để lưu giữ, phân tích phát hiện ra các dấu hiệu sai phạm trong hoạt động giao dịch và các hoạt động có liên quan trên TTCK phi tập trung nhằm ngăn ngừa và hạn chế rủi ro.
Giám sát thông qua cơ chế kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối tượng chịu sự giám sát trên TTCK phi tập trung khi cần thiết. Kết hợp với việc thực hiện giám sát thông qua theo dõi, phân tích và có thể tiến hành kiểm tra định kỳ hoặc đột xuất một cách trực tiếp nhằm khẳng định và đảm bảo kết quả theo dõi, giám sát hệ thống báo cáo chính xác tối đa. Nội dung mỗi đợt kiểm tra bao gồm nghiệp vụ, hoạt động mà các đối tượng tham gia tiến hành trong quá trình hoạt động của mình liên quan đến chứng khoán và TTCK và phụ thuộc vào yêu cầu giám sát của đơn vị chức năng tiến hành giám sát, kiểm tra.