- Kỹ năng bán hàng:
3.3.1.1. Hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động của CTCK nói chung, nghiệp vụ mơi giới chứng khốn nói riêng.
nghiệp vụ mơi giới chứng khốn nói riêng.
Nghị định 144/2003/NĐ-CP thay thế Nghị định 48/1998/NĐ-CP đã đánh dấu một bước quan trọng trong q trình hồn thiện khung pháp lý cho hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam, đáp ứng ngày càng tốt hơn nhu cầu quản lý và phát triển thị trường trong giai đoạn mới. Bên cạnh những quy định trong Nghị định 48/CP về mức vốn pháp định của một cơng ty chứng khốn muốn hành nghề mơi giới chứng khốn là 3 tỷ đồng, trong Quyết định 04/1998/QĐ-UBCK3 về việc ban hành quy chế vể tổ chức hoạt động của CTCK, Nghị định 144/CP có thêm chương VI “Cơng bố thông tin” là việc bổ sung thêm CTCK là đối tượng phải cơng bố thơng tin (ngồi các đầu tư là tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ và
TTGDCK đã được quy định tại Nghị định 48/CP trước đây). Đồng thời, cụ thể hoá các quy định về nội dung, phương tiện công bố thông tin cũng như các quy định về quản lý công bố thông tin. Các quy định này nhằm tăng cường quản lý đối với hoạt động công bố thông tin, tạo thuận lợi cho chức năng thu thập, phân tích và cung cấp thơng tin của CTCK cho khách hàng. Tuy nhiên, vẫn chưa có sự cụ thể hố quy chế xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, mức độ chế tài không cao. Thực tế trong hơn 4 năm hoạt động vừa qua, người mơi giới có thể sử dụng nhiều kẽ hở để mưu lợi bất chính như đặt lệnh trước khách hàng, giao dịch thái q để lấy phí…cũng như chưa có những quy định cụ thể về đạo đức nghề nghiệp của các nhân viên môi giới. Vậy xin kiến nghị với UBCKNN tiếp tục bổ sung, cụ thể hố và hồn thiện hơn. Cụ thể:
- Kiến nghị với Chính phủ có kế hoạch trình Uỷ ban thường vụ Quốc hội và Quốc hội đưa việc xây dựng trước mắt là pháp lệnh và sau đó là luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Kiến nghị với Quốc hội xem xét sửa đổi bổ sung các luật, pháp lệnh và các văn bản ở các ngành, lĩnh vực liên quan khác nhằm tạo nên sự thống nhất cao và ổn định trong hệ thống pháp luật, tạo cơ sở pháp lý thuận lợi cho sự vận hành và phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam.
- Xây dựng và ban hành các quy định cụ thể đối với từng lĩnh vực nghiệp vụ kinh doanh của các CTCK nhằm tạo ra một hành lang pháp lý, điều chỉnh riêng lẻ, cụ thể từng hoạt động của cơng ty đi vào ổn định từ đó góp phần gây dựng sự ổn định chung của tồn thị trường.