Hoạt động giám sát được thực hiện theo mô hình 2 cấp, bao gồm cấp giám sát do UBCKNN thực hiện và cấp giám sát do các tổ chức tự quản thực hiện nh ư: SGDCK
TP.HCM, TTLKCK … Cơ quan giám sát chính gồm có UBCKNN, SGDCK TP.HCM,TTLKCK. Nội dung giám sát gồm: Giám sát tuân thủ bao gồm chế độ
công bố thông tin, giao dịch cổ đông nội bộ, cổ đơng lớn, ng ười có liên quan, giám sát tuân thủ các quy định giao dịch v à các quy định ký quỹ; Giám sát thị trường bao gồm: giám sát thông tin, tin đồn trên thị trường; giám sát giao dịch mua bán thao
túng, lũng đoạn trên thị trường; giám sát các giao dịch bất th ường. Hệ thống giám sát phải đảm bảo được tính khách quan và minh bạch của thị trường, có những quy
định chế tài thích đáng nhằm giúp thị trường vận hành một cách chặt chẻ và an ninh.
Kết luận chương 1
Tuy khái niệm về quyền chọn đã có rất lâu ( lần đầu tiên đưa vào giao dịch là option hoa Tuylip ở Hà Lan thế kỷ 18 ) nhưng chỉ trong khoảng thời gian h ơn 30 năm trở
lại đây, thị trường quyền chọn trên thế giới mới thực sự phát triển v à được ưa chuộng giao dịch trên hầu hết các trung tâm tài chính quốc tế. Qua thời gian, các hợp đồng quyền chọn cũng dần đ ược chuẩn hố. Ngày nay, ngồi quyền chọn đối với cổ phiếu, các nhà đầu tư còn sử dụng quyền chọn trên chỉ số chứng khoán, trái phiếu, hàng hoá, ngoại tệ, vàng, lãi suất, hợp đồng tương lai (future)… Đối với thị
trường chứng khoán Việt Nam việc vận dụng quyền chọn cổ phiếu nếu đ ưa vào giao
dịch sẽ tạo ra nhiều lợi ích thiết thực nh ư giúp ổn định giá cả chứng khốn, tính thanh khoản được nâng cao, nhà đầu tư an tâm hơn và thu hút đư ợc nhiều vốn nhàn rỗi còn trong dân chúng kể cả từ các nhà đầu tư nước ngoài, tức là làm cho thị
CHƯƠNG 2