6. Bố cục của đề tài
2.2 Mụ hỡnh giỏm sỏt hoạt động giao dịch chứng khoỏn tại Sở Giao dịch
2.2.1 Chức năng, vai trũ giỏm sỏt giao dịch chứng khoỏn của Sở Giao
chứng khoỏn số 70/2006/QH11, Nghị định 14/2007/NĐ-CP về quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoỏn, Nghị định 36/2007/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chớnh trong lĩnh vực chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn, Thụng tư số 97/2007/TT-BTC hướng dẫn thi hành một số Điều của Nghị định 36/2007/NĐ-CP, Quyết định số 599/2007/QĐ-TTg của Thủ tướng chớnh phủ về việc chuyển Trung tõm Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM thành Sở Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM, và cỏc Quy chế, Quy định của Sở Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM. Trong cỏc văn bản quy phạm phỏp luật đú, Luật chứng khoỏn số 70/2006/QH11 là văn bản trụ cột, bao trựm lờn cỏc văn bản khỏc. Luật chứng khoỏn quy định những vấn đề, nội dung mang tớnh nguyờn tắc cũn cỏc văn bản dưới Luật sẽ do Chớnh phủ và cỏc cơ quan quản lý thị trường quy định chi tiết cụ thể hơn.
2.2 Mễ HèNH GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HCM
2.2.1 Chức năng, vai trũ giỏm sỏt giao dịch chứng khoỏn của Sở Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM
Theo quy định tại Điều 2, Quyết định số 599/2007/QĐ-TTg của Thủ tướng chớnh phủ về việc chuyển Trung tõm Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM thành Sở Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM thỡ Sở Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM là phỏp nhõn thuộc sở hữu Nhà nước, được tổ chức theo mụ hỡnh cụng ty trỏch nhiệm hữu hạn một thành viờn, hoạt động theo Luật Chứng khoỏn, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ của Sở giao dịch chứng khoỏn và cỏc quy định khỏc của phỏp luật cú liờn quan.
Khoản 1, Điều 33 Luật chứng khoỏn số 70/2006/QH11 quy định rằng Sở Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM tổ chức thị trường giao dịch chứng khoỏn cho chứng khoỏn của tổ chức phỏt hành đủ điều kiện niờm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM. Đồng thời, khoản 3, Điều 34 Luật chứng khoỏn cũng quy định Sở Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM cú chức năng tổ chức và giỏm sỏt hoạt động giao dịch chứng khoỏn niờm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM. Ngoài ra, Sở Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM phải bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoỏn trờn thị trường được tiến hành cụng khai, cụng bằng, trật tự và hiệu quả (khoản 1, Điều 38 Luật chứng khoỏn) và cung cấp thụng tin, phối hợp với cỏc cơ quan nhà nước cú thẩm quyền trong cụng tỏc điều tra và phũng, chống cỏc hành vi vi phạm phỏp luật về chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn (khoản 4, Điều 38 Luật chứng khoỏn).
Như vậy cú thể thấy vai trũ của hoạt động giỏm sỏt giao dịch chứng khoỏn của Sở Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM là rất quan trọng đối với tớnh toàn vẹn của thị trường. Trong cỏc bỏo cỏo của Sở, của Ủy ban Chứng khoỏn Nhà nước, văn kiện Đảng cũng như của Chớnh phủ luụn nhấn mạnh cụng tỏc bảo đảm cho thị trường chứng khoỏn Việt Nam hoạt động an toàn, ổn định trong giai đoạn hiện nay là mục tiờu ưu tiờn được đặt lờn hàng đầu. Núi đến giỏm sỏt hoạt động giao dịch chứng khoỏn tại Sở giao dịch nghĩa là núi đến việc phỏt
hiện và ngăn chặn kịp thời cỏc giao dịch khụng cụng bằng, cỏc hành vi làm tổn hại đến thị trường và cỏc hành vi vi phạm phỏp luật khỏc. Nú bao gồm việc theo dừi, kiểm tra cỏc hành vi giao dịch (giỏm sỏt giao dịch) và cỏc hành vi của cỏc chủ thể trong việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của mỡnh (giỏm sỏt tuõn thủ) đối chiếu với cỏc quy định của phỏp luật và phối hợp với cỏc cơ quan cú chức năng quản lý nhằm xử lý.
Hoạt động giỏm sỏt giao dịch chứng khoỏn tại Sở Giao dịch Chứng khoỏn Tp. HCM được xem như là một cơ chế nhằm đảm bảo sự tuõn thủ phỏp luật về chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn. Nghĩa vụ tuõn thủ phỏp luật của cỏc chủ thể trờn thị trường chứng khoỏn trước hết thể hiện ở gúc độ thực hiện tốt cỏc quy định, tiờu chớ của phỏp luật một cỏch tự giỏc như việc khai bỏo thụng tin, việc bỏo cỏo giao dịch, việc đúng mở tài khoản hoặc khụng thực hiện những hành vi bị cấm v.v.. Nhờ đú mà gúp phần làm giảm thiểu rủi ro, duy trỡ một mụi trường giao dịch chứng khoỏn lành mạnh.