- Nhà mụi giới – nhà tự doanh đặc biệ t nhà chuyờn mụn: Nhà chuyờn mụn
VẤN ĐỀ NIấM YẾT CHỨNG KHOÁN
2.5 Trỡnh tự thủ tục cấp phộp niờm yết chứng khoỏn của NHTMCP 1 Hồ sơ xin phộp niờm yết tại UBCKNN
2.5.1 Hồ sơ xin phộp niờm yết tại UBCKNN
NHTMCP nộp hồ sơ xin phộp niờm yết cho UBCKNN gồm: (1) Giấy đăng ký niờm yết cổ phiếu;
(2) Cụng văn chấp thuận của NHNN Việt Nam;
(3) Quyết định của ĐHĐCĐ thụng qua việc niờm yết cổ phiếu;
(4) Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (hoặc giấy chứng nhận đăng ký thay đổi nội dung kinh doanh);
(5) Sổ đăng ký cổ đụng của tổ chức đăng ký niờm yết được lập trong thời hạn một
thỏng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niờm yết;
(6) Bản cỏo bạch theo quy định tại Điều 15 Luật Chứng khoỏn:
Thụng tin túm tắt về tổ chức phỏt hành bao gồm mụ hỡnh tổ chức bộ mỏy, hoạt động kinh doanh, tài sản, tỡnh hỡnh tài chớnh, HĐQT, Tổng giỏm đốc, Phú Tổng
giỏm đốc và cơ cấu cổ đụng (nếu cú);
Thụng tin về đợt chào bỏn và chứng khoỏn chào bỏn bao gồm điều kiện chào bỏn, cỏc yếu tố rủi ro, dự kiến kế hoạch lợi nhuận và cổ tức của năm gần nhất sau khi phỏt hành chứng khoỏn, phương ỏn phỏt hành và phương ỏn sử dụng tiền thu được từ
đợt chào bỏn;
Bỏo cỏo tài chớnh của tổ chức phỏt hành trong hai năm gần nhất theo quy định tại Điều 16 của Luật Chứng Khoỏn:
- Bỏo cỏo tài chớnh phải được kiểm toỏn bởi tổ chức kiểm toỏn được chấp thuận,
Trường hợp hồ sơ được nộp trước ngày 01 thỏng 3 hằng năm, bỏo cỏo tài chớnh năm của năm trước đú trong hồ sơ ban đầu cú thể là bỏo cỏo chưa cú kiểm toỏn, nhưng
phải cú bỏo cỏo tài chớnh được kiểm toỏn của hai năm trước liền kề.
Cỏc thụng tin khỏc quy định trong mẫu Bản cỏo bạch (Bộ Tài chớnh ban hành mẫu Bản cỏo bạch).
Chữ ký trong Bản cỏo bạch: Đối với việc chào bỏn cổ phiếu ra cụng chỳng, Bản cỏo bạch phải cú chữ ký của Chủ tịch HĐQT, Tổng giỏm đốc, Giỏm đốc tài chớnh hoặc Kế toỏn trưởng của NHTMCP và người đại diện theo phỏp luật của tổ chức bảo lónh phỏt hành (nếu cú). Trường hợp ký thay phải cú giấy uỷ quyền;
(7) Cam kết của cổ đụng là thành viờn HĐQT, BKS, Tổng giỏm đốc, Phú Tổng giỏm
đốc và Kế toỏn trưởng nắm giữ 100% số cổ phiếu do mỡnh sở hữu trong thời gian 6
thỏng kể từ ngày niờm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 thỏng tiếp theo; (8) Hợp đồng tư vấn niờm yết (nếu cú);
Trong vũng 45 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ, UBCKNN xem xột cấp hoặc từ chối cấp phộp niờm yết
2.5.2 Thủ tục đăng ký niờm yết tại SGDCK/TTGDCK
SGDCK/TTGDCK hướng dẫn cụ thể quy trỡnh đăng ký niờm yết chứng khoỏn tại Quy chế về niờm yết chứng khoỏn của SGDCK/TTGDCK.
Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, SGDCK/
TTGDCK cú trỏch nhiệm chấp thuận hoặc từ chối đăng ký niờm yết. Trường hợp từ
chối đăng ký niờm yết, SGDCK/TTGDCK phải trả lời bằng văn bản và nờu rừ lý do.