Chương 1 GIỚI THIỆU ĐỀ TÀI
2.4. Kết quả rút ra từ các nghiên cứu trước
Có rất nhiều nghiên cứu trong phát triển CSHT theo hình thức PPP với những mục đích và mức độ khác nhau cả trên phương diện lý luận và thực tiễn.
16
Tuy nhiên, vẫn chưa có được một khái niệm thống nhất. Một số nhà nghiên cứu mô tả rủi ro với những hậu quả tiêu cực, trong khi các nhà nghiên cứu khác cho rằng rủi ro bao gồm cả tiêu cực và cơ hội.
Tiếp đến, các nghiên cứu cả lý thuyết và thực nghiệm với các mục tiêu khác nhau đều thực hiện việc phân loại rủi ro trong các dự án theo hình thức PPP: Theo
các giai đoạn phát triển của dự án; theo góc độ của các bên liên quan; căn cứ vào nguồn phát sinh rủi ro.
Nhìn chung, các nghiên cứu đều thống nhất quy trình quản lý rủi ro gồm 3 bước chính: Xác định rủi ro; ứng phó với rủi ro; và kiểm soát rủi ro.
Về xác định và đo lường mức rủi ro các yếu tố rủi ro, tác giả nhận thấy có
điểm thống nhất chung ở một số rủi ro giữa các quốc gia phát triển và đang phát triển. Tuy nhiên, một số yếu tố rủi ro chỉ xuất hiện ở các quốc gia đang phát triển nơi thiếu các luật quốc gia về PPP, tình trạng tham nhũng cịn tồn tại, vẫn xảy ra rủi ro trong phê duyệt và cấp giấy phép dự án, ... Trong phạm vi của mỗi quốc gia có điều kiện chính trị - luật pháp - kinh tế - xã hội khác nhau có thể cũng sẽ xuất hiện một số yếu tố rủi ro khác nhau. Các nghiên cứu trước đều thống nhất cách đo lường Mức rủi ro bằng cách nhân Mức độ xảy ra rủi ro với Mức độ tác động của rủi ro đó.
Đối với việc phân bổ (chuyển giao) rủi ro trong các dự án đầu tư theo hình
thức PPP của các quốc gia cũng được các nghiên cứu thực hiện, sử dụng các phương pháp: Phương pháp 50% (Li và cộng sự, 2005); phương pháp nửa điều chỉnh (Ke và cộng sự, 2010); phương pháp điều chỉnh 3Chan và cộng sự, 2011). Kết quả cho thấy, một số yếu tố rủi ro phân bổ cho các bên đối tác có sự thống nhất chung, tuy nhiên, kết quả phân bổ của một số yếu tố rủi ro lại có sự khác biệt. Bởi vì, hình thức PPP phụ thuộc rất nhiều vào môi trường đầu tư, đặc biệt là hệ thống chính trị, luật pháp và kinh tế, xã hội.
Trên cơ sở tổng hợp các cơng trình nghiên cứu trước, sử dụng quan niệm rủi ro bao hàm cả các yếu tố rủi ro có tác động tiêu cực hoặc cơ hội tới mục tiêu của dự
17
án (về thời gian, chi phí, chất lượng và lợi nhuận), và phân loại rủi ro dựa vào nguồn gốc của rủi ro, tác giả đã tổng hợp được một danh mục (sơ bộ) các yếu tố rủi ro trong các dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) tại TP. HCM gồm 71 yếu tố rủi ro và được sắp xếp trong 9 nhóm rủi ro (Phụ lục A).