Năm báo cáo Cấu trúc ETI Sơ lược thay đổi
2008 • 4 nhĩm • 10 chỉ số phụ • 40 biến quan sát 2009 • 4 nhĩm • 9 chỉ số phụ • 54 biến quan sát
2 chỉ số phụ thuộc nhĩm Tiếp cận thị trường là: Rào cản thuế quan và phi thuế quan; Độ
mềm dẻo thương mại, được thay thế bởi Tiếp cận thị trường nội địa và quốc tế nhằm bao
hàm cả khía cạnh xuất khẩu trong nhĩm này (theo (The World Economic Forum, 2009), trang 9)
2010
• 4 nhĩm • 9 chỉ số phụ • 54 biến quan sát
Cấu trúc ETI năm 2010 hầu như khơng thay đổi so với năm 2009. Điểm duy nhất mà WEF điều chỉnh trong báo cáo này là cách thức tính ở chỉ số phụ Tiếp cận thị trường
nội địa và quốc tế. Điều này khơng làm thay
đổi về ý nghĩa, tính hiệu quả cũng như khả năng so sánh sơ liệu với báo cáo năm 2009 (theo (The World Economic Forum, 2010), trang 8).
2012
• 4 nhĩm • 9 chỉ số phụ • 54 biến quan sát
Cấu trúc ETI chung năm 2012 hầu như khơng thay đổi so với năm 2010. Trong báo cáo này, WEF điều chỉnh một số biến quan sát của các chỉ số phụ do thiếu dữ liệu ở các biến này (theo (The World Economic Forum, 2012), trang 8). Cụ thể:
• Biến Đo lường phi thuế quan trong cấu trúc 2010 đã được loại bỏ.
• Trong chỉ số phụ Mơi trường pháp lý, một biến quan sát đã được bổ sung là: Tiếp cận tài trợ thương mại.
• Biến Thuê bao điện thoại cố định ở chỉ số Úng dụng CNTT&TT đã được thay thế bằng Số lượng người dùng Internet.
2014
• 4 nhĩm • 7 chỉ số phụ • 56 biến quan sát
Năm 2014, ETI trải qua một kỳ biến đổi cấu trúc khá lớn. WEF thay đổi hầu hết cách tính và phương pháp luận của chỉ số này. Cụ thể như sau:
• Nhĩm CSHT thơng tin và vận chuyển được đổi tên thành: Cơ sở hạ tầng (Infrastructure). Nhĩm Mơi trường kinh
doanh được đổi tên thành: Mơi trường hoạt động (Operational Environment)
• 9 chỉ số phụ giảm cịn 7 chỉ số: ü Tiếp cận thị trường nội địa và
quốc tế được tách thành 2 chỉ số
phụ là Tiếp cận thị trường nội địa và Tiếp cận thị trường quốc tế. ü Ba chỉ số phụ thuộc nhĩm Quản lý
cửa khẩu được gom lại thành chỉ
số Hiệu quả và tính minh bạch
trong Quản lý cửa khẩu.
ü Chỉ số phụ Mơi trường pháp lý và
Bảo đảm vật chất được gộp lại
thành Mơi trường hoạt động.
2016
• 4 nhĩm • 7 chỉ số phụ • 57 biến quan sát
Cấu trúc ETI năm 2016 hầu như được giữa nguyên sau lần cập nhật lớn trong kỳ báo cáo 2014. Một số điểm thay đổi nhỏ của chỉ số này như sau:
• Chỉ số phụ Hiệu quả và tính minh bạch
trong quản lý cửa khẩu nay được đo
lường bởi 13 biến quan sát, thay vì 11 biến quan sát như trong cấu trúc cũ. Nguyên nhân là do sự ảnh hưởng từ việc cập nhật của World Bank trong báo cáo Doing Business của họ về các chỉ số cĩ liên quan (theo (The World Economic Forum, 2016), trang 16)
• Các biến quan sát của chỉ số phụ Mơi
trường hoạt động giảm cịn 16 chỉ số, thay
vì 17 chỉ số do nguồn dữ liệu khơng cịn đáp ứng nhu cầu tổng hợp (theo (The World Economic Forum, 2016), trang 16).
Nguồn: Tác giả tổng hợp
2.1.4. Độ tin cậy của Báo cáo Thuận lợi thương mại Tồn cầu
Như đã biết, Báo cáo Thuận lợi thương mại Tồn cầu được thực hiện bởi Diễn đàn kinh tế Thế giới (WEF). Đây là một tổ chức phi lợi nhuận lớn và cĩ uy tín quốc tế. Được thành lập từ năm 1971 với trụ sở chính đặt tại Geneva, Thuỵ Sỹ, WEF theo đuổi sứ mệnh của mình là trở thành một tổ chức phi lợi nhuận quốc tế, gĩp phần
phát triển năng lực của thế giới thơng qua việc kết nối các nhà lãnh đạo để kiến tạo các quan hệ hợp tác, từ đĩ thực hiện các mục tiêu kinh tế trên phạm vi tồn cầu và khu vực.
Báo cáo TLTMTC khơng chỉ được thực hiện và biên tập bởi các chuyên gia kinh tế hàng đầu của WEF mà cịn cĩ sự cộng tác từ nhiều học giả đến từ các tổ chức cĩ uy tín như Đại học Harvard,… Dữ liệu kinh tế được thu thập và tổng hợp trong báo cáo này đến từ nhiều nguồn đáng tin cậy. Tất cả là những tổ chức quốc tế uy tín và số liệu của họ đủ lớn để tổng hợp cho hơn 100 quốc gia trong báo cáo. WEF luơn dành một phần trong các báo cáo để cơng nhận và cảm ơn những đĩng gĩp từ các đơn vị đã cộng tác và cung cấp số liệu, cũng như để trích dẫn nguồn gốc và cơ sở cho những nội dung và số liệu mà họ trình bày. Trong kỳ báo cáo năm 2016, một số tổ chức cộng tác với WEF và cung cấp số liệu để thực hiện báo cáo này như sau:
ü The Global Express Association (GEA) ü The International Trade Centre (ITC)
ü The United Nations Conference on Trade and Development ü The World Bank (WB)
ü The World Trade Organization (WTO) ü The World Economic Forum (WEF)
2.2. Chỉ số thuận lợi thương mại (The Enabling Trade Index - ETI)
2.2.1. Khái niệm chỉ số thuận lợi thương mại và tính hiệu quả của chỉ số này
Trong báo cáo TLTMTC 2008, WEF định nghĩa chỉ số ETI như sau:
ETI là một chỉ số tồn diện để đo lường các yếu tố, chính sách và dịch vụ tạo điều kiện thuận lợi cho dịng chảy tự do thương mại hàng hố qua biên giới và tới điểm đến.14
Theo đĩ, ETI chỉ tập trung đo lường và phân tích các yếu tố liên quan đến khía cạnh thương mại hàng hĩa, mà khơng đề cập đến thương mại dịch vụ. Với lập luận rằng thương mại hàng hĩa chiếm tới 80% tổng giá trị thương mại tồn thế giới, WEF cho rằng đây là một cơng cụ hữu hiệu để phân tích và đánh giá các chính sách thương mại cho các quốc gia.15 Bên cạnh đĩ, một số thành phần của ETI cũng cĩ liên quan và khá hiệu quả trong việc phân tích và đánh giá về thương mại dịch vụ.
Cĩ thể thấy, ETI là một chỉ số để tổng hợp và đo lường các yếu tố tác động đến thương mại quốc tế của các quốc gia. Vì vậy, chỉ số này được xem như hồn thành tốt vai trị và nhiệm vụ của mình khi nĩ phản ánh đúng các yếu tố thúc đẩy thương mại. Tức là, tồn tại một mối quan hệ biện chứng giữa chỉ số ETI và kim ngạch thương mại của các nước. Mức độ của mối quan hệ này càng lớn cho thấy ETI càng đo lường hiệu quả những nhân tố thuận lợi thương mại trong mỗi quốc gia. Đây cũng chính là mục tiêu trọng tâm mà đề tài muốn hướng đến.
Bởi ETI là một chỉ số tổng quát và tồn diện, nĩ đo lường nhiều khía cạnh tác động trực tiếp hoặc gián tiếp đến thương mại quốc tế của một quốc gia, chứ khơng chỉ tập trung vào một hoặc một vài khía cạnh như các chỉ số: LPI, TABI, TFIs. Vì vậy, cấu trúc và số liệu của ETI thường bao hàm nhiều yếu tố từ các chỉ số thương mại khác. Chi tiết về cấu trúc của chỉ số ETI được giới thiệu và phân tích cụ thể ở các phần tiếp theo.
2.2.2. Cơ sở khoa học hình thành chỉ số ETI 2.2.2.1. Khung lý thuyết 2.2.2.1. Khung lý thuyết
Với ý tưởng ban đầu xuất phát từ mục tiêu đánh giá mơi trường thương mại thế giới, WEF xây dựng chỉ số ETI dựa trên các yếu tố và các biến số tác động đến việc thúc đẩy thương mại của mỗi quốc gia. Tại thời điểm được giới thiệu lần đầu tiên, ETI bao gồm 4 nhĩm nhân tố chính: Tiếp cận thị trường (Market Access), Quản lý
cửa khẩu (Border Administration), Cơ sở hạ tầng truyền thơng và vận chuyển
(Transport and Communications Infrastructure), Mơi trường kinh doanh (Business
Environment). 4 nhĩm nhân tố này lại tiếp tục được đo lường bởi nhiều chỉ số phụ và biến quan sát khác nhau. Từ đĩ, tạo nên một cấu trúc đa tầng và bao quát nhiều khía cạnh của chỉ số ETI.
• Cơ sở hạ tầng truyền thơng và vận chuyển (Transport and Communications Infrastructure).
Nhiều nghiên cứu khoa học đã chỉ ra rằng Thương mại quốc tế rất nhạy cảm với khoảng cách địa lý (Disdier & Head, 2008). Cụ thể hơn, chi phí vận chuyển đĩng một vai trị rất quan trọng (Hummels, 2007). Cứ mỗi ngày tăng thêm trong chu tình giao hàng làm giảm thương mại quốc tế ít nhất 1% (Djankov, et al., 2006). Bên cạnh đĩ, (Dollar, et al., 2004) cũng phát hiện rằng ở hầu hết các quốc gia Mỹ Latin, chi phí vận chuyển tạo nên một rào cản thương mại lớn hơn cả thuế quan.
Những nghiên cứu trên và nhiều dẫn chứng nữa trong Báo cáo TLTMTC 2008 cho thấy, Cơ sở hạ tầng và Vận chuyển đĩng vai trị đặt biệt quan trọng trong mơi trường thương mại tồn cầu. Việc cải thiện Cơ sở hạ tầng truyền
thơng và vận chuyển giúp các quốc gia tạo nên một mơi trường thân thiện
hơn cho thương mại phát triển. Do đĩ, yếu tố này và hàng loạt biến số đo lường kèm theo nĩ được đưa vào báo cáo TLTMTC để tính tốn chỉ số ETI nhằm đánh giá mức độ đáp ứng và hiệu quả của Cơ sở hạ tầng chuyên chở ở các quốc gia. Một quốc gia cĩ cơ sở hạ tầng tốt, cũng như hệ thống vận chuyển, logistics hiệu quả sẽ giúp thương mại trong nước và quốc tế vận hành trơn tru và phát triển mạnh mẽ hơn. Ngược lại, sự trì trệ và yếu kém của yếu tố này sẽ tác động khá lớn đến thương mại của quốc gia đĩ.
• Tiếp cận thị trường (Market Access) và Quản lý cửa khẩu (Border Administration)
Trong một nghiên cứu của (McCallum, 1995), chúng ta thấy rằng một số tiểu bang của Canada cĩ xu hướng mua bán với nhau hơn là xúc tiến thương mại với các bang ở Hoa Kỳ, mặc dù xét về khoảng cách địa lý, việc trao đổi hàng hố với Hoa Kỳ sẽ bằng hoặc gần hơn so với giao dịch trong nước. Giải thích cho xu hướng thương mại nội địa này là rào cản trong việc khĩ tiếp cận thị trường và các thủ tục hải quan sát sao và kiểm sốt cửa khẩu nghiêm ngặt khiến các thương nhân ngại xúc tiến mua bán quốc tế. Một số nghiên cứu hàn lâm khác cũng dẫn chứng cụ thể cho vấn đề này. (Anderson & Wincoop, 2003) cho thấy, rào cản là cửa khẩu/biên giới giữa các quốc gia làm giảm thương mại giữa các nước ở khoảng 20% đến 50%.
Mặc dù xu hướng tự do hĩa thương mại quốc tế đã và đang diễn ra mạnh mẽ khiến hầu hết quốc gia ngày càng giảm thiểu những rào cản về thủ tục quản lý cửa khẩu và hải quan. Tuy nhiên, yếu tố này vẫn đĩng một vai trị đặc biệt quan trọng trong các rào cản thương mại. Bởi chi phí và thời gian dành cho việc kiểm sốt và thơng quan hàng hĩa tại cửa khẩu vẫn được xem là đáng kể và cĩ tác động đến giảm thiểu thương mại tồn cầu. (Huang & Whalley, 2006), trong nghiên cứu của họ, đã cho thấy việc kéo dài thời gian thơng quan do kiểm sốt an ninh cĩ thể tăng chi phí, bởi nĩ ảnh hưởng đến tần suất và quy mơ của các giao dịch. Tương tự, nghiên cứu của (Sadikov, 2007) chỉ ra rằng mỗi chữ ký mà nhà xuất khẩu phải thu thập thêm để hồn tất thủ tục thơng quan cĩ thể làm giảm xuất khẩu 4.2%. Tác động này là khá lớn, tương đương với việc tăng thuế nhập khẩu lên 5 điểm phần trăm. Hơn nữa, nghiên cứu này cũng chỉ ra rằng tác động về thủ tục hải quan sẽ ảnh hưởng đến sự đa dạng trong chủng loại mặt hàng (giảm từ 4-5%).
Vì vậy, việc WEF bổ sung yếu tố Tiếp cận thị trường và Quản lý cửa khẩu
vào cấu trúc của chỉ số ETI nhằm đánh giá độ mở cửa của các quốc gia, cũng như những rào cản thuế quan và phi thuế quan mà thương nhân trong và ngồi nước phải đối mặt là khá hợp lý. Một quốc gia cĩ mơi trường thúc đẩy
tốt cho thương mại thì những chỉ số phụ và biến quan sát thuộc 2 yếu tố này sẽ đạt điểm đánh giá khá cao, và ngược lại.
• Business Environment (Mơi trường kinh doanh)
Bên cạnh những rào cản tác động trực tiếp lên thương mại như thuế quan hay chi phí vận chuyển…, mơi trường kinh doanh cũng đĩng vai trị lớn trong quyết định xúc tiến thương mại của thương nhân quốc tế. Những yếu tố như Văn hố, Tơn giáo, Ngơn ngữ, Tiền tệ, Luật pháp,… thuộc yếu tố mơi trường kinh doanh cĩ thể gây khĩ khăn hoặc cản trở hoạt động thương mại ở một số quốc gia. Ví dụ:
ü Bất đồng ngơn ngữ cĩ thể sẽ gây khĩ khăn cho các thương nhân trong việc giao kết hợp đồng và thực hiện thương vụ. ü Sử dụng tiền tệ khác nhau sẽ khiến các thương nhân đối mặt
với rủi ro tỷ giá. Điều này làm tăng chi phí và rủi ro trong thương mại khiến các thương nhân ngại mua bán đối với các thương vụ này.
Nhiều nghiên cứu đã được thực hiện nhằm minh chứng cho điều này. Trong đĩ, nghiên cứu của (Anderson & Marcouiller, 2002) đối với các nước Mỹ Latin đã chỉ ra rằng: Nếu những chỉ số liên quan đến các yếu tố kể trên được tăng lên tương đồng với khối EU, thương mại của các quốc gia này sẽ tăng lên 30%. Tác động này tương đương với việc cắt giảm thuế xuống mức của thuế suất của Mỹ. Trong một nghiên cứu tương tự, Blomberg and Hess (2006) chỉ ra rằng: “Sự hiện diện của khủng bố, cũng như xung đột trong và
ngồi nước sẽ cĩ tác động tương đương 30% thuế lên thương mại.”16
Từ những phân tích trên, cĩ thể thấy, yếu tố Mơi trường kinh doanh được thêm vào cấu trúc của chỉ số ETI là cĩ cơ sở khoa học. Điều này gĩp phần giúp ETI trở thành một chỉ số tồn diện, bao quát nhiều khía cạnh. Ngồi ra, những số liệu và phân tích trong báo cáo TLTMTC cũng trở nên đa dạng và hiệu quả hơn cho sự tham khảo của những nhà hoạch định chính sách.
Tĩm lại, ngay từ khi được giới thiệu ra cơng chúng, chỉ số ETI đã được WEF tổng hợp và xây dựng từ rất nhiều học thuyết và nghiên cứu kinh tế. Vì vậy, xét về tính hàn lâm, cấu trúc của ETI cĩ cơ sở khoa học khá cao. Khơng những thế, cứ mỗi kỳ báo cáo, WEF cũng thường xuyên cập nhật các cơ sở lý thuyết và những phản hồi từ nhiều học giả khắp thế giới. Cấu trúc và phương pháp tính tốn của chỉ số này cũng vì vậy mà thường xuyên được cập nhật nhằm phản ánh khung lý thuyết hiện đại. Tuy nhiên, trãi qua 8 năm và 6 kỳ báo cáo, ETI vẫn giữ nguyên khung lý thuyết chung gồm 4 nhĩm yếu tố đã được trình bày như trên. Mặc dù các chỉ số phụ và các biến quan sát, cũng như cấu trúc của ETI được thay đổi khá nhiều. Tính đến kỳ báo cáo mới nhất năm 2016, cấu trúc của ETI gồm 4 nhĩm và 7 chỉ số phụ. Chi tiết được trình bày cụ thể trong phần 2.2.3.
2.2.2.2. Độ tin cậy
Khung lý thuyết mà WEF trình bày trong báo cáo TLTMTC 2008 đã làm nền tảng chắc chắn, chứng minh cho sự tác động và tầm quan trọng của 4 nhĩm yếu tố đến thương mại của mỗi quốc gia. Đi sâu và chi tiết hơn vào từng nhĩm yếu tố, WEF đo lường và đánh giá mỗi quốc gia bằng nhiều chỉ số phụ. Các chỉ số phụ này lại được đo lường bởi một số biến quan sát khác nhau. Trong các báo cáo TLTMTC, ETI thường được tổng hợp từ ít nhất 40 biến quan sát. Điều này cho thấy rất rõ tính tổng hợp và bao quát của chỉ số ETI so với những chỉ số thương mại khác như LPI hay TABI. Độ tin cậy về mặt lý thuyết cũng như tính bao quát và chi tiết của ETI khiến đây trở thành một chỉ số đầy hứa hẹn cho các học giả cũng như những nhà làm chính sách. Điều đáng băn khoăn cịn lại là độ tin cậy về mặt dữ liệu cũng như ý