1.2. MỘT SỐ NÉT VỀ LỊCH SỬ PHÁT TRIỂN CỦA CÁC QUY ĐỊNH
1.2.1. Giai đoạn từ tháng 8/1945 đến năm 1992
Từ sau Cách mạng tháng 8/1945 thành công, hệ thống chính trị mới đƣợc ra đời, trong đó có Nhà nƣớc Việt Nam dân chủ cộng hòa (sau này là Nhà nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam) đã đóng vai trò lịch sử hết sức quan trọng trong sự nghiệp cách mạng của dân tộc. Cùng với sự ra đời của nhà nƣớc dân chủ nhân dân, các cơ quan bảo vệ pháp luật cũng đƣợc thành lập thay thế bộ máy bạo lực tàn bạo của chế độ thực dân phong kiến đã tồn tại gần một trăm năm trƣớc đó.
Trong những ngày đầu tiên của chính quyền cách mạng, Chủ tịch Hồ Chí Minh đã ký ban hành Sắc lệnh xóa bỏ bộ máy nhà nƣớc của chế độ cũ, nhƣ: Sắc
lệnh số 18/SL, ngày 8/9/1945 bãi bỏ ngạch học quan; Sắc lệnh số 32/SL ngày 13/9/1945 bãi bỏ ngạch quan hành chính và tƣ pháp. Song song với công việc trên, Nhà nƣớc ta đã lập tức bắt tay xây dựng bộ máy nhà nƣớc cách mạng để bảo vệ, xây dựng và củng cố chính quyền dân chủ nhân dân ngày càng vững mạnh, đè bẹp sự phản kháng của thù trong giặc ngoài. Hệ thống các cơ quan bảo vệ pháp luật là một bộ phận cấu thành của bộ máy nhà nƣớc, công cụ đắc lực phục vụ cho chế độ mới nhanh chóng đƣợc thiết lập.
Ngày 28/8/1945, Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hòa đã công bố danh sách nội các thống nhất quốc gia, trong đó có các Bộ trƣởng Nội vụ và Tƣ pháp. Tiếp đó lại có Sắc lệnh số 33/SL ngày 13/9/1945 của Chính phủ lâm thời, sau đó bổ sung Sắc lệnh số 21/SL ngày 24/01/1946 về việc thành lập các Tòa án quân sự, thiết lập hệ thống xét xử của Nhà nƣớc mới nhằm bảo đảm việc xử lý tội phạm đƣợc kịp thời, ổn định đời sống nhân dân bảo vệ chính quyền cách mạng. Cùng với sự ra đời của Tòa án, cơ quan quản lý và tổ chức THAHS từng bƣớc đƣợc hình thành và phát triển, đáp ứng các yêu cầu của công tác xét xử và bảo vệ pháp luật.
Sắc lệnh số 13/SL, ngày 24/0l/1946 của Chủ tịch Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hòa về tổ chức các Tòa án và các ngạch Thẩm phán đã đặt cơ sở pháp lý đầu tiên cho tổ chức THAHS ở Việt Nam. Tại khoản 3, Điều 3 Sắc lệnh quy định, ban tƣ pháp xã có quyền "Thi hành những mệnh lệnh của thẩm phán cấp trên"[14], bao gồm các bản án, quyết định của Tòa án. Cũng theo khoản 1 Điều này ban tƣ pháp xã có quyền phạt tiền từ năm hào đến sáu đồng bạc, Nếu ngƣời phạm tội không chịu nộp phạt, thì ban tƣ pháp lập biên bản đệ lên Toà án sơ cấp xét xử. Trong sắc lệnh này địa vị pháp lý của ngƣời chấp hành án chƣa đƣợc nhắc tới nhiều tuy nhiêu có thể thấy nhà nƣớc ta đã đề ra đƣợc cơ quan có trách nhiệm thi hành án đối với những ngƣời chấp hành án không bị tƣớc tự do đó là Ban tƣ pháp xã đƣợc thành lập ở mỗi xã chính là ban thƣờng vụ của Uỷ ban hành chính cấp xã, gồm có Chủ tịch, Phó Chủ tịch và thƣ ký (theo Điều số 75 Sắc lệnh số 63 ngày 22-11-1945 tổ chức chính quyền nhân dân) vừa quản lý hành chính xã và kiêm cả việc tƣ pháp.
quy định về thi hành án hình sự đối với các hình phạt không tƣớc tự do, trên thực tế việc thi hành án hình sự đƣợc nhiều cơ quan trong bộ máy hành pháp thực hiện. Với việc ban hành các Thông tƣ số 1735-P/4 ngày 03/06/1946 về việc thi hành các án hình và Thông tƣ số 24-BK, ngày 26/4/1949 về việc thi hành các án hình và hộ đã thể hiện rõ vai trò của Bộ Tƣ pháp, Cơ quan chịu trách nhiệm ban hành các văn bản hƣớng dẫn thi hành trong lĩnh vực THAHS. Cũng trong nội dung các thông tƣ trên đã chỉ rõ vai trò chỉ đạo các cơ quan hành chính trong việc chấp hành những quy định của pháp luật về lĩnh vực THAHS và tổ chức THAHS của Bộ Nội vụ: Bộ Tƣ pháp đề nghị với Bộ Nội Vụ chỉ thị cho các cơ quan hành chính khi nhận đƣợc trích lục án thì: "Nếu phạt tù người nào thì cho bắt ngay người phạm pháp rồi giao cho giám đốc đề lao; nếu phạt tiền thì yêu cầu các cơ quan hành chính thu, nộp tiền phạt cho chóng. Khi nào bắt được hoặc thu được tiền phạt thì xin báo cho ông thẩm phán nào đã thỉnh cầu thi hành để ông này biên vào sổ là đã thi hành xong" [5]. Thông tƣ số 24-BK ngày 26/4/1949 của Bộ trƣởng Bộ Tƣ pháp về việc thi hành án hình và hộ đã quy định cụ thể những nguyên tắc chấp hành, thể thức chấp hành các bản án và quyết định của Tòa án. Thông tƣ đã xác định trách nhiệm THAHS của chính quyền cấp xã.
Đến ngày 16/2/1953, Chủ tịch nƣớc Việt Nam dân chủ cộng hòa ký Sắc lệnh số 141/SL đổi tên Nha Công an thành Thứ bộ Công an. Tháng 8/1953 trong phiên họp của Hội đồng Chính phủ, Thứ bộ Công an đƣợc tách ra khỏi Bộ Nội vụ để thành lập Bộ Công an. Trên cơ sở Hiến pháp 1959, ngày 14/07/1960 Quốc hội đã thông qua Luật tổ chức Tòa án nhân dân (TAND). Điều 24 Luật tổ chức Tòa án nhân dân 1960 quy định:
"Tại các Tòa án nhân dân địa phương có nhân viên chấp hành làm nhiệm vụ thi hành những bản án và quyết định về dân sự, những khoản xử về bồi thường và tài sản trong các bản án và quyết định về hình sự, cơ quan công an có nhiệm vụ thi hành những khoản hình phạt trong những bản án và quyết định về hình sự, trừ những khoản phạt tiền". Nhƣ vậy, lần đầu tiên trong một văn bản luật có tính pháp lý cao đã chính thức quy định công tác thi hành án do hai cơ quan là Tòa án (cơ quan xét xử) và cơ quan Công an (thuộc hệ thống cơ quan hành pháp) đảm nhiệm. Quy định này đã tạo điều kiện cho việc quản lý và tổ chức THAHS đƣợc thống nhất trong phạm vi toàn quốc.
Tình hình thi hành án có nhiều chuyển biến từ sau khi BLHS năm 1985 đƣợc ban hành khi ghi nhận rõ các hình phạt không tƣớc tự do trong bộ luật hình sự. Qua nghiên cứu, tìm hiểu các quy định trong Bộ luật hình sự năm 1985 đã ghi nhận một số điểm về địa vị pháp lý của ngƣời chấp hành án không bị tƣớc tự do cụ thể:
Pháp luật hình sự đã quy định rõ những cá nhân nào đƣợc hƣởng những hình phạt không tƣớc tự do (Điều 22, 23, 24 BLHS năm 1985).
Đối với ngƣời chấp hành án phạt cảnh cáo pháp luật hình sự và các văn bản liên quan không quy định nhiều về địa vị pháp lý mà chỉ nêu ra điều kiện áp dụng hình phạt, nhƣ vậy với tích chất là hình phạt nhẹ nhất trong hệ thống hình phạt ngƣời chấp hành án phạt cảnh cáo chỉ phải nhận sự khiểm trách công khai của Tòa án, chỉ phải chịu những tổn hại về tinh thần và trên thực tế họ không bị hạn chế bất kỳ quyền công dân nào. Về nghĩa vụ thì ngƣời chấp hành án phạt cảnh cáo sẽ phải chịu án tích với thời hạn là 3 năm theo quy định tại Điều 53 BLHS năm 1985 tuy nhiên trong trƣờng hợp chấp hành án phạt cảnh cáo có những biểu hiện tiến bộ rõ rệt, đã lập công và đƣợc cơ quan Nhà nƣớc hoặc tổ chức xã hội đề nghị, thì Toà án có thể xoá án nếu ngƣời đó đã bảo đảm đƣợc từ một phần ba thời hạn quy định.
Đối với ngƣời chấp hành án phạt tiền thì ngƣời chấp hành án phạt tiền có nghĩa vụ phải nộp một khoản tiền theo mức đƣợc Tòa án quy định dựa trên mức độ nghiêm trọng của tội đã phạm, ngoài ra còn dựa trên tình hình tài sản của ngƣời phạm tội (Điều 23 Bộ luật hình sự năm 1985). Đây là một trong những điểm tiến bộ đƣợc nghi nhận khi việc Tòa án quyết định mức hình phạt ngoài dựa trên độ nghiêm trọng của tội đã phạm còn căn cứ vào tình hình tài sản thực tế của ngƣời phạm tội, điều này bảo đảm cho việc ngƣời chấp hành án có thể thực thi đƣợc nghĩa vụ nộp tiền phạt của mình. Tƣơng tự nhƣ ngƣời chấp hành án phạt cảnh cáo, ngƣời chấp hành án phạt tiền sẽ phải chịu án tích với thời hạn là 3 năm, trƣờng hợp có những biểu hiện tiến bộ rõ rệt, đã lập công và đƣợc cơ quan Nhà nƣớc hoặc tổ chức xã hội đề nghị, thì Toà án có thể xoá án nếu ngƣời đó đã bảo đảm đƣợc từ một phần ba thời hạn quy định.
Đối với ngƣời chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ thì có nghĩa vụ phải chịu sự giám sát, giáo dục của cơ quan nhà nƣớc hoặc tổ chức xã hội nơi ngƣời đó làm
việc hoặc thƣờng trú do Toà án giao với thời hạn từ 6 tháng đến 2 năm, ngoài ra còn phải thực hiện một số nghĩa vụ theo các quy định về cải tạo không giam giữ và có thể bị khấu trừ một phần thu nhập từ 5% đến 20% để xung quỹ Nhà nƣớc (Điều 24 Bộ luật hình sự năm 1985), Ngoài ra ngƣời chấp hành án phạt cảnh cáo sẽ phải chịu án tích với thời hạn là 3 năm. Về quyền lợi đƣợc hƣởng thì trong trƣờng hợp Ngƣời bị kết án cải tạo không giam giữ, cải tạo ở đơn vị kỷ luật của quân đội nếu đã chấp hành hình phạt đƣợc một thời gian nhất định và đã chứng tỏ quyết tâm cải tạo, thì theo đề nghị của cơ quan Nhà nƣớc, tổ chức xã hội có trách nhiệm trực tiếp giám sát việc chấp hành hình phạt, Toà án có thể quyết định giảm bớt thời hạn chấp hành hình phạt…
Ngày 28/6/1988, Quốc hội nƣớc Cộng hòa XHCN Việt Nam đã thông qua Bộ luật tố tụng hình sự. Điều 227, 234 BLTTHS năm 1988 đã quy định cơ quan, tổ chức có nhiệm vụ thi hành bản án và quyết định của Tòa án. Theo đó chính quyền xã, phƣờng, thị trấn hoặc cơ quan, tổ chức nơi thi hành án chịu trách nhiệm theo dõi, giáo dục, giám sát cải tạo của những ngƣời chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ; ngoài ra có nhiệm vụ giúp chấp hành viên của Toà án thi hành án phạt tiền, nếu cần phải áp dụng biện pháp cƣỡng chế thi hành án thì cơ quan công an và các cơ quan Nhà nƣớc hữu quan khác có nhiệm vụ phối hợp. Đối với phạt tiền thì Quyết định đƣa bản án phạt tiền hoặc tịch thu tài sản ra thi hành phải đƣợc gửi cho chấp hành viên và chính quyền xã, phƣờng, thị trấn nơi ngƣời bị kết án cƣ trú để theo dõi và thi hành (Điều 236 BLTTHS năm 1988). Việc quy định trách nhiệm cụ thể của từng cơ quan hành chính có thẩm quyền, tổ chức nơi có ngƣời thi hành án công tác, học tập... đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc tổ chức THAHS đạt hiệu quả ngày càng cao hơn.
Ngoài ra ngƣời chấp hành án cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ còn có quyền đƣợc khiếu nại đối với bản án có hiệu lực pháp luật, để xem xét lại theo trình tự giám đốc thẩm hoặc tái thẩm (đƣợc quy định cụ thể tại phần thứ 6 của luật tố tụng hình sự năm 1988 quy định về xét lại bản án và quyết định có hiệu lực pháp luật của tòa án).
hành án dân sự (THADS) đặt cơ sở pháp lý cho việc tăng cƣờng, hoàn thiện tổ chức và hoạt động THA nói chung. Trên cơ sở đó quy chế chấp hành viên đã đƣợc ban hành kèm theo Nghị định số 68/HĐBT ngày 06/03/1990 của Hội đồng Bộ trƣởng. Theo quy định của Pháp lệnh THADS năm 1989 và Quy chế chấp hành viên, thì chỉ có chấp hành viên là ngƣời đƣợc Nhà nƣớc giao trách nhiệm thi hành các bản án và quyết định của Tòa án (theo quy định trƣớc đây việc thi hành án, ngoài chấp hành viên có thể do cán bộ thi hành án thực hiện). Bộ trƣởng Bộ Tƣ pháp quy định số lƣợng biên chế chấp hành viên, cán bộ thi hành án cho từng Tòa án địa phƣơng. Nhƣ vậy, theo quy định trên trách nhiệm thi hành hình phạt tiền, tịch thu tài sản và bồi thƣờng thiệt hại (phần dân sự trong bản án hình sự) do chấp hành viên thuộc biên chế các Tòa án địa phƣơng thực hiện.
Nhƣ vậy trong giai đoạn này công tác thi hành án đối với ngƣời chấp hành án không bị tƣớc tự do chƣa đƣợc chú trọng phát triển nhiều so với công tác thi hành án đối với ngƣời chấp hành án phạt tù, ngƣời chấp hành án phạt tử hình. Các quy định về địa vị pháp lý của ngƣời chấp hành án không bị tƣớc tự do chủ yếu đƣợc quy định trong luật hình sự và luật thi hành án hình sự mà chƣa đƣợc quy định riêng biệt, cụ thể tại một văn bản pháp lý riêng biệt. Thêm vào đó các quy định pháp luật về thi hành án các hình phạt không tƣớc tự do còn chƣa cụ thể, chi tiết (nhƣ các quy định chỉ xác định các tổ chức xã hội, đoàn thể các trách nhiệm phối hợp trong công tác thi hành án nhƣng không có quy định cụ thể về nghĩa vụ, trách nhiệm, quyền lợi cụ thể của từng tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động này); Nhiều quy định pháp luật mang tính hình thức, thực chất mới chỉ ra tên việc mà không có đảm bảo thực hiện cũng nhƣ không có một cơ chế phối hợp thực hiện rõ ràng, ví dụ đối với hình phạt cải tạo không giam giữ thì ngƣời chấp hành án không bị cách ly khỏi môi trƣờng sinh hoạt tuy nhiên ngƣời chấp hành án đƣợc giám sát bởi cơ quan, tổ chức chính quyền nơi ngƣời đó làm việc hoặc sinh sống, ngoài ra ngƣời bị kết án có thể phải thực hiện một số nghĩa vụ nhƣ lao động, học tập, sinh hoạt hoặc có thể bị khấu trừ 5% đến 20 % thu nhập để sung công quỹ, tuy vậy lại không có một văn bản pháp luật nào quy định về tổ chức thi hành hình phạt này do đó trên thực tế dẫn tới tình
trạng hầu nhƣ không có tòa án nào tuyên phạt khấu trừ một phần thu nhập của ngƣời bị kết án, vì vậy ngƣời bị phạt cải tạo không giam giữ không cảm thấy mình đã bị xử phạt bằng hình phạt dẫn đến hiệu quả giáo dục, cải tạo rất thấp.
1.2.2. Giai đoạn từ năm 1992 tới trước khi nghị định 60/2000/NĐ-CP ngày 30/10/2000 có hiệu lực pháp luật
Đầu năm 1992, công cuộc đổi mới nói chung và cải cách bộ máy nhà nƣớc nói riêng đã đƣợc tiến hành một cách khá tích cực, khẩn trƣơng. Hiến pháp 1992 và các Luật về tổ chức bộ máy nhà nƣớc đƣợc Quốc hội khóa IX thông qua vào tháng 10/1992, đã đặt ra những nguyên tắc nền tảng cho quá trình cải cách tƣ pháp, trong đó công tác thi hành án hình sự đƣợc đổi mới một cách cơ bản.
Khác với Luật tổ chức TAND năm 1960, Pháp lệnh THADS năm 1989, Luật tổ chức TAND năm 1992 không quy định thẩm quyền của TAND trong việc thi hành án. Trong khi đó, Luật tổ chức Chính phủ năm 1992 lần đầu tiên đã xác định việc "quản lý công tác thi hành án" là một trong những nhiệm vụ của Chính phủ trong lĩnh vực pháp luật và hành chính - Tƣ pháp. Để thực hiện quy định của các đạo luật trên đây về công tác thi hành án, tại kỳ họp thứ nhất Quốc hội khóa IX ngày 06/10/1992 đã thông qua Nghị quyết về việc bàn giao công tác thi hành án từ TAND các cấp sang các cơ quan của Chính phủ.
Ngày 21/04/1993 Ủy ban Thƣờng vụ Quốc hội đã thông qua Pháp lệnh THADS năm 1993, thay thế Pháp lệnh THADS ban hành ngày 28/08/1989. Bắt đầu từ ngày 01/07/1993, tổ chức và hoạt động THADS chính thức tiến hành theo cơ chế