- Quyền sở hữu chứng khoán là quyền cần thiết cho các nhà đầu tư, là yêu cầu của
2.2.1. Tuân thủ quy định của pháp luật
Mọi công dân nói chung đều phải tuân thủ nghiêm chỉnh các quy định của pháp luật bởi đây là một trong những nguyên tắc căn bản để duy trì sự ổn định, trật tự xã hội. Khi tham gia thị trường chứng khoán, nhà đầu tư không những phải tuân thủ các quy định pháp luật nói chung mà còn phải tuân thủ nghiêm túc, vô điều kiện các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nếu không tuân thủ các quy định trong giao dịch, đầu tư chứng khoán sẽ một mặt có thể gây thiệt hại trực tiếp cho nhà đầu tư, hoặc có thể ảnh hưởng đến thị trường và điều không tránh khỏi là nhà đầu tư phải chịu trách nhiệm về các chế tài tương xứng với hành vi của mình khi không tuân thủ các quy định của pháp luật trong chứng khoán.
Việc nhà đầu tư tôn trọng và tự giác thực hiện nghiêm chỉnh và triệt để pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, pháp luật khác có liên quan là điều kiện cơ bản để đảm bảo sự công bằng và góp phần tạo ra thị trường chứng khoán phát triển ổn định. Mặt khác, việc thực hiện tốt các quy định của pháp luật trong đầu tư chứng khoán còn giúp cho nhà đầu tư thực hiện việc tham gia kiểm tra, giám sát hoạt động của các tổ chức, cá nhân liên quan đến thị trường chứng khoán; đấu tranh chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Việc tuân thủ các quy định pháp luật của nhà đầu tư trong lĩnh vực chứng khoán được thể hiện ở nhiều khía cạnh, góc độ khác nhau, trong đó có những yêu cầu, nghĩa vụ của nhà đầu tư phải thực hiện hoặc không thực hiện như:
- Nhà đầu tư không được trực tiếp hoặc gián tiếp tham gia vào các hoạt động gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông tin sai sự thật để hưởng lợi, mua bán, đầu cơ chứng khoán;
- Nhà đầu tư không được sử dụng thông tin nội bộ, tiết lộ thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho bên thứ ba mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ.
- Nhà đầu tư không được thông đồng trong giao dịch nhằm tạo ra cung hoặc cầu giả tạo.
- Nhà đầu tư không được giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán.
- Trong các giao dịch của nhà đầu tư lớn, nhà đầu tư có liên quan đến cổ đông nội bộ Công ty phải được công khai và thực hiện đúng các quy định về thông tin công bố, tỷ lệ nắm giữ….
- Trong trường hợp phát hiện có những hành vi gian lận, giả tạo, bưng bít thông tin của cá nhân hoặc tổ chức làm ảnh hưởng xấu đến thị trường chứng khoán, nhà đầu tư có quyền tố cáo, thông báo kịp thời đến cơ quan nhà nước có thẩm quyền để xử lý. Đây vừa là quyền nhưng cũng lại vừa là nghĩa vụ của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.