Chủ thể tham gia thị trƣờng chứng khoỏn

1.1.6 .Giao dịch chứng khoỏn

1.1.8. Chủ thể tham gia thị trƣờng chứng khoỏn

1.1.8.1 Nhà đầu tư

Những người tham gia vào thị trường chứng khoỏn về cơ bản cú thể chia làm 2 loại chớnh: Nhà đầu tư cỏ nhõn và tổ chức đầu tư, trong đú cỏc tổ chức chiếm đa số tớnh theo khối lượng giao dịch, giao dịch của cỏc nhà đầu tư này thường khụng được thực hiện một cỏch trực tiếp mà thụng qua những người mụi giới chứng khoỏn chuyờn nghiệp.

1.1.8.2 Nhà phỏt hành

Là cỏc tổ chức thực hiện huy động vốn thụng qua thị trường chứng khoỏn dưới hỡnh thức phỏt hành cỏc chứng khoỏn [13, điều 4, 5, 6], bao gồm: Chớnh phủ, cỏc doanh nghiệp và cỏc quỹ đầu tư

1.1.8.3 Cỏc cụng ty chứng khoỏn

Cụng ty chứng khoỏn là những cụng ty hoạt động trong lĩnh vực chứng khoỏn cú thể đảm nhận một hoặc một số nghiệp vụ Luật chứng khoỏn

2006 Điều 60 quy định: Cụng ty chứng khoỏn được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đõy:

a) Mụi giới chứng khoỏn; b) Tự doanh chứng khoỏn;

c) Bảo lónh phỏt hành chứng khoỏn; d) Tư vấn đầu tư chứng khoỏn.

Cụng ty chứng khoỏn chỉ được phộp thực hiện nghiệp vụ bảo lónh phỏt hành chứng khoỏn khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoỏn.

Ngoài cỏc nghiệp vụ kinh doanh quy định tại khoản 1 Điều này, cụng ty chứng khoỏn được cung cấp dịch vụ tư vấn tài chớnh và cỏc dịch vụ tài chớnh khỏc.

Cỏc tổ chức cú liờn quan đến thị trường chứng khoỏn (TTCK): Uỷ ban chứng khoỏn Nhà nước (UBCKNN), Sở giao dịch chứng khoỏn (SGDCK), trung tõm giao dịch chứng khoỏn (TTGDCK), Cụng ty dịch vụ mỏy tớnh chứng khoỏn, Cụng ty đỏnh giỏ hệ số tớn nhiệm.

Việt Nam hiện nay hầu như chưa cú cụng ty đỏnh giỏ hệ số tớn nhiệm cú kinh nghiệm, mà mới chỉ cú vài cụng ty mới thành lập nờn yếu tố này hầu như cũn bỏ ngỏ.