1.3.1. Các nguyên tắc chung pháp luật Quốc tế
1.3.1.1. Nguyên tắc đối xử tối huệ quốc (MFN):
M h a nguyên t n y l ngăn hặn x ph n i t ối x gi a ối t th ng m i, t o ra một s n h i nh ằng ho t t ối t n ngo i V ầu t , nó nhằm t o ra nh ng i u ki n nh tranh nh ằng ho t t nh ầu t n ngo i, kh ng k quố gia xu t x a họ
Kh ng ó quy n o ho một i u kho n MFN, mặ hầu h t u g n v i Hi p ịnh song ph ng ằng h m o rằng ên trong một Hi p ịnh song ph ng u nh s ối x u i kh ng kém thuận l i h n so v i s ối x nh ho t kỳ nh ầu t quố tị h th a n o, k vi ối x theo Hi p ịnh song ph ng v i quố gia kh
1.3.1.2. Nguyên tắc đối xử quốc gia (NT):
V n, nguyên t NT òi hỏi n kh ng ph n i t ối x v i nh ầu t n ngo i v i m h o hộ nh ầu t trong n Tiêu huẩn ối x ó th x ịnh theo hai h: ối x „giống nhau‟ hoặ „thuận l i nh nhau‟, hoặ ối x „kh ng kém thuận l i h n‟ R t khó ph n i t s kh nhau, nh ng ng th „kh ng kém thuận l i h n‟ m ra ho nh ầu t n ngo i kh năng ối x thuận l i h n nh ầu t trong n , ph h p v i tiêu huẩn quố t Nói hung, kh ng ph i t t Hi p ịnh ầu t song ph ng u x ịnh ph m vi NT giống nhau Đa số Hi p ịnh ầu t song ph ng quy ịnh v NT, nh ng h gi i h n kho n ầu t x lập Một số Hi p ịnh ầu t song ph ng ó quy ịnh v NT ho nh ầu t trong giai o n tr v sau ầu t
Đối v i quy n tr khi ầu t , Hi p ịnh ầu t quố t quy ịnh quy n gia nhập ho nh ầu t n ngo i trên s MFN th ng i xa h n o m quy n ó ằng i u kho n ngang ằng so v i nh ầu t trong n Hoa Kỳ v Cana a v ang l quố gia ng hộ h nh ho h ti p ận n y, gần y ó thêm Phần Lan Hoa Kỳ l n ầu tiên ng hộ m h nh n y, ra m t trong h ng tr nh Hi p ịnh ầu t song ph ng th i Reagan năm 1981 Cana a p ng h ti p ận n y sau khi k a NAFTA Th : FIPA m u a Cana a năm 2004, Đi u 3 1 nêu rõ:
Mỗi ên sẽ nh ho nh ầu t a ên kia s ối x kh ng kém thuận l i so v i s ối x m ên ó nh ho nh ầu t a m nh, trong nh ng ho n nh t ng t , ối v i vi th nh lập, mua l i, m rộng, qu n l , i u h nh, ho t ộng v n hoặ ịnh o t ầu t theo h kh trên l nh th a m nh
Hầu h t Hi p ịnh ầu t song ph ng kh ng quy ịnh v ngh a v NT liên quan n vi th nh lập v quố gia k k t v n t o h n h s
tham gia a nh ầu t n ngo i v o một số l nh v nh t ịnh Tuy nhiên, NT sau ầu t l một ngh a v th ng gặp Nó gi p nh ầu t n ngo i sau ầu t kh ng ph i hịu i u ki n kém thuận l i h n so v i nh ầu t trong n NT th ng p ng ối v i h nh vi ph n i t ối x theo ph p luật ( e jure) v ph n i t ối x trên th t ( e fa to), ngh a l ngh a v n y kh ng h p ng v i luật hoặ quy ịnh tr ti p liên quan t i nh ầu t n ngo i m òn p ng v i i n ph p ó th g y ra t ộng kh ng n x ng ối v i nh ầu t n ngo i
Ngo i ra, nguyên t NT òn o hộ nh ầu t n ngo i ối v i i u ki n kém thuận l i h n so v i nh ầu t trong n , ngay khi i u n y nằm ngo i ịnh a quan qu n l khi an h nh i u ki n
1.3.1.3. Nguyên tắc đối xử công bằng và thỏa đáng (PET) và nguyên tắc bảo vệ và an ninh đầy đủ (FPS)
Đ y ó th hi u l tiêu huẩn ối x ”tuy t ối” nhằm m o s ối x thỏa ng ho nh ầu t n ngo i, ộ lập v i nh ng g n ti p nhận ầu t từ quố gia kh
Mặ nguyên t PET s ng rộng r i trong th i gian i, nh ng nội ung v ngh a h nh x a tiêu huẩn n y v n h a hi u một h thống nh t Ngo i ra, PET ang tr th nh một trong nh ng nguyên t quan trọng nh t, n u kh ng muốn nói l nguyên t quan trọng nh t trong ngh a v h nh nêu trong Hi p ịnh ầu t song ph ng v phần l n ph n quy t tuyên ho nh ầu t n ngo i u quy t ịnh to n ộ hay một phần a trên vi ph m tiêu huẩn n y Nh ng kh a nh n y ao g m t nh minh h, quy tr nh xét x ng ằng, xét x ằng trọng t i kh ng ph n i t ối x , v nguyên t thi n h ên nh ó, nh ng h nh ộng a Ch nh ph v t qu ph m vi thẩm quy n h p ph p a quan nh n ó liên quan, hay i n ph p n tr nh ng mong h nh ng
(„legitimate expe tation‟) a nh ầu t n ngo i ng oi l nh ng y u tố ó th n n vi ph m tiêu huẩn PET.
1.3.1.4. Nguyên tắc bảo vệ an ninh đầy đủ (FPS)
Đối v i Nguyên t o v an ninh ầy (FPS) m rộng ra khu n kh ph p l o v nh ầu t tr ph p luật - ao g m quy ịnh v nội ung o v ầu t v quy tr nh th t ph h p nh ầu t h ng minh quy n a m nh, v ung p th ng tin ần thi t nh ầu t n ngo i huẩn ị khi u n i a m nh Một trong nh ng quy ịnh n th ng a v o nội ung Hi p ịnh ầu t quố t l ngh a v FPS Ngo i ra ng ó nhi u h iễn t kh nhau nh „ o v ầy v an ninh ầy ‟, „ o v v an ninh liên t ‟, „ o v v an ninh‟, hoặ „ o v v an ninh vật h t‟ Đ y l nh ng m từ ng ngh a v kh ng nh h ng n vi p ng tiêu huẩn n y Tiêu huẩn n y ng yêu ầu n ti p nhận ầu t th hi n vi i u tra ẩn trọng ngăn ngừa thi t h i ối v i nh ầu t Tiêu huẩn n y th ng hi u l kh ng trao ho nh ầu t „ o m tr mọi r i ro‟ nh nêu ra gần y Mặ n ti p nhận ầu t yêu ầu ti n h nh i u tra ẩn trọng theo tiêu huẩn tối thi u kh h quan, song huẩn m p ng trong nh ng v vi n y l huẩn m a n ti p nhận ầu t trong i u ki n v ngu n l hi n ó (tiêu huẩn kh h quan ó i u h nh) Gần y, ph m vi kh i ni m FPS m rộng, ao g m khu n kh ph p l o v nh ầu t v ph p luật, ao g m quy ịnh n o v ầu t v quy tr nh th t ph h p nh ầu t h ng minh quy n a m nh v a ra s ph p l a ng nh ầu t n ngo i huẩn ị khi u n i a m nh
1.3.1.5. Nguyên tắc bảo đảm cho nhà đầu tư nước ngoài không bị tước quyền sở hữu một cách hợp pháp
ph p t quy n s h u v y l một quy n h quy n a quố gia, song yêu ầu quố gia ph i p ng yêu ầu nh t ịnh i n ph p ó oi l h p ph p theo ph p luật quố t Vi t quy n s h u l ần thi t v l i h ng ộng, trên s kh ng ph n i t ối x , ph i ó i th ng v theo ng quy tr nh m ph p luật quy ịnh
1.3.1.6. Nguyên tắc bảo đảm cơ chế giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế (ISDC)
Trong ph m vi Hi p ịnh ầu t quố t , tranh h p ầu t ó th ph t sinh từ vi ph m Hi p ịnh ầu t quố t hoặ h p ng ầu t o s an thi p hoặ s kh ng ẩn trọng a n ti p nhận ầu t theo quy ịnh a ph p luật hi n h nh, hoặ theo Hi p ịnh ầu t quố t Đi u n y ho phép trọng t i kh ng h ó thẩm quy n gi i quy t tranh h p v vi ph m ngh a v o hộ ầu t n theo hi p ịnh, m òn v vi ph m quy t kh a UNCITRAL, ICSID v C ng Washinhton 1965 (ICSID) ph tr , ng nh theo quy t kh , n u hai ên ng Tuy nhiên, một số Hi p ịnh ầu t quố t gần y ng quy ịnh ho phép ên l a họn h gi i quy t tranh h p trong h p ng ầu t V : TPP Ph l 9-L m xét x trọng t i v khi u ki n o vi ph m ngh a v a Hi p ịnh ầu t theo h ISDC quy ịnh trong TPP, n u h p ng ầu t quy ịnh trọng t i ti n h nh theo một trong quy t trọng t i sau y: Ủy an Liên h p quố v luật th ng m i quố t (UNCITRAL), Trung t m gi i quy t tranh h p ầu t quố t (ICSID) v Phòng th ng m i quố t (ICC) hoặ Tòa n trọng t i quố t Lon on (LCIA) v trọng t i iễn ra ên ngo i l nh th a ị n, t i n l th nh viên a C ng New York Đi u th vị l quy ịnh m n y sẽ kh ng p ng ho h p ng ầu t quy ịnh trọng t i ti n h nh theo quy t trọng t i kh , nh quy t a Trung t m trọng t i quố t Singapore (SIAC), Trung t m trọng t i quố t Hong Kong (HKIAC), ACICA.
M h h nh a IIA l m o m i tr ng ầu t n ịnh v ó th o n , th ng qua ó o v nh ầu t v ho phép s ng trọng t i gi i quy t tranh h p gi a nh ầu t n ngo i v Ch nh ph n ti p nhận ầu t (ISDS) khi ó vi ph m ngh a v trong hi p ịnh
1.3.2. Các Hiệp định đầu tư quốc tế
C Hi p ịnh ầu t quố t quy ịnh nhi u ngh a v ối v i n k k t nhằm o m m i tr ng kinh oanh n ịnh v u i ho nh ầu t n ngo i C ngh a v n y thuộ nguyên t ối x m nh ầu t n ngo i v kho n ầu t a họ sẽ quan thẩm quy n trong n ho h ng n ti p nhận ầu t , ng nh o m rằng nh ầu t n ngo i sẽ ó th th hi n ho t ộng h nh liên quan n kho n ầu t ó 'Ch ộ ối x ” trao ho nh ầu t l k t qu hội t a mọi lo i quy luật, quy ịnh v th ng l a quan ng quy n p ng ho hoặ nh h ng n nh ầu t n ngo i hoặ kho n ầu t a họ
Mọi quan ng quy n u hịu s r ng uộ i ngh a v quố t , ao g m h nh ph liên ng v h nh ph p i, n u ph h p, h nh quy n ịa ph ng, quan qu n l v n vị th hi n quy n h n ng ộng giao
C quy ịnh v ngh a n t ng ối thống nh t trong phần l n Hi p ịnh ầu t quố t t ( IT) C i u kho n ốt lõi i n h nh trong Hi p ịnh ầu t quố t ao g m ối x tối hu quố (MFN), ối x quố gia (NT), ngh a v ối x ng ằng v thỏa ng (PET), o v an ninh v ầy ho nh ầu t n ngo i (FPS) v ngh a v ho phép huy n ti n quố t Tuy nhiên, mặ nguyên t n y th hi n giống nhau trong nhi u Hi p ịnh ầu t quố t , nh ng ph m vi h nh x v ối t ng p ng a từng ngh a v l i ph thuộ v o từ ng h nh x trong mỗi tr ng h p
M h h nh a Hi p ịnh ầu t quố t , ặ i t l Hi p ịnh ầu t song ph ng, l " o hộ kho n ầu t sinh l i” v ngăn kh ng ho h nh ph n ti p nhận ầu t l m ng kho n l i nhuận ó V vậy, ph m vi o hộ ối v i ho t ộng ầu t theo h ầu t quố t l r t l n.
C Hi p ịnh ầu t song ph ng quy ịnh i n ph p o hộ kh nhau a v o ng n ng a Hi p ịnh ầu t song ph ng Tuy nhiên, i y l i n ph p o hộ h nh ối v i nh ầu t ó th th y phần l n trong Hi p ịnh ầu t song ph ng:
- N ti p nhận ầu t kh ng t kho n ầu t m kh ng thanh to n i th ng nhanh hóng, thỏa ng v hi u qu ;
- N ti p nhận ầu t ph i m o ối x ng ằng v thỏa ng (PET) ối v i nh ầu t v kho n ầu t ;
- Vi ối x nh ho nh ầu t kh ng kém thuận l i h n so v i ng n a n ti p nhận ầu t (NT), hoặ so v i nh ầu t a quố gia kh (MFN);
- o v v an ninh ầy ối v i kho n ầu t trong l nh th a n ti p nhận ầu t (FPS);
- Đi u kho n ao tr m ('um rella lause') ho phép khi u n i ph t sinh từ h p ng gi a nh ầu t v h nh ph n ti p nhận ầu t (hay một ph p nh n o nh n ki m so t) gi i quy t nh một khi u n i ph t sinh theo Hi p ịnh ầu t song ph ng; v
- Quy n a nh ầu t a ra trọng t i xét x khi u n i ối v i n ti p nhận ầu t o h nh vi vi ph m t ngh a v o hộ n o nêu trong Hi p ịnh ầu t song ph ng
V Hi p ịnh ầu t song ph ng l hi p ịnh th ng l ng v k k t gi a n k k t nên i u kho n n y a hi p ịnh lu n kh nhau Tuy nhiên, h ng th ng ao g m quy n v ngh a v o hộ
theo một số nguyên t n sau: Nguyên t ối x tối hu quố (MFN), Nguyên t ối x quố gia (NT), Nguyên t ối x ng ằng v thỏa ng (PET) v nguyên t o v v an ninh ầy (FPS), Nguyên t o m ho nh ầu t n ngo i kh ng ị t quy n s h u một h h p ph p, Nguyên t o m h gi i quy t tranh h p ầu t quố t (ISDC)
1.3.3. Tập quán quốc tế
Tập qu n quố t hi u l nh ng thói quen th ng m i ng nhận rộng r i trong quan h h p ng h p t ng t , nhi u n ng nhận v p ng lặp i lặp l i nhi u lần, tr i qua th i gian i v quố gia thừa nhận
C quố gia l n th ng t m h x y ng quy ịnh o hộ ầu t h y u nhằm n quố gia ang ph t tri n ằng h a quy ịnh ó lên n m ph n v i n ang ph t tri n v ần ần khi h ng xu t hi n lặp i, lặp l i nhi u lần trong hi p ịnh ầu t hoặ h p ng ầu t quố t th quy ịnh ó sẽ ần oi nh tập qu n quố t Tuy nhiên, quy ịnh nh th n y lu n ị ph n ối, ó r t nhi u thỏa thuận v ầu t gi a nhóm quố gia ph t tri n v nhóm quố gia ang ph t tri n trên n m ph n C nghị quy t a Đ i hội ng liên quan n trật t kinh t quố t m i ng ho th y rằng ó một số l ng l n quố gia trên th gi i kh ng muốn tu n theo hoặ p ng quy ịnh o quố gia ph t tri n a ra Ch nh v vậy, tập qu n quố t t s ng trong ầu t quố t nói hung v trong h p ng h p t ng t nói riêng