Sử dụng sai thông tin quan trọng không công khai làm giảm niềm tin của khách hàng và gây ra nguy cơ cho giấy phép kinh doanh của chúng ta.
Chính sách của Citi và luật pháp của nhiều quốc gia cấm giao dịch chứng khoán của bất kỳ bên phát hành nào trong khi sở hữu thông tin quan trọng không công khai, trong một số phạm vi thẩm quyền còn được gọi theo nghĩa rộng hơn là “thông tin nội bộ” (gọi chung là MNPI) liên quan đến bên phát hành đó.
Ngoài ra, tại nhiều quốc gia, “tiết lộ” hoặc cung cấp thông tin nội bộ cho bất kỳ người nào khác để sử dụng sai thông tin đó thông qua giao dịch chứng khoán hoặc tiếp tục chuyển tiếp thông tin đó cho bên khác là bất hợp pháp ngay cả khi bạn không nhận được bất kỳ lợi ích tiền bạc nào. Giao dịch dựa trên hoặc chuyển tải MNPI cũng có thể vi phạm các nghĩa vụ hợp đồng mà Citi đảm nhận trước khách hàng của chúng ta hoặc khi chúng ta đại diện cho họ.
Để bảo vệ khỏi giao dịch nội gián, bạn phải:
• Hiểu rằng việc cấm giao dịch trong khi sở hữu MNPI áp dụng cho chứng khoán của Citi, chứng khoán của bên phát hành khác và với các giao dịch cho bất kỳ tài khoản nào của Citi, của khách hàng hoặc của cá nhân.
• Tuân thủ các rào cản thông tin và không sử dụng MNPI về Citi hoặc bất kỳ công ty nào khác cho mục đích mua hoặc bán chứng khoán của Citi hoặc của bất kỳ công ty nào khác.
• Không chia sẻ MNPI hoặc tham gia vào bất kỳ hình thức “tiết lộ” thông tin nào.
• Biết các giới hạn liên quan đến công việc của bạn. Các nhân viên nhất định sẽ có các giới hạn đáng kể trong giao dịch của họ với chứng khoán của Citi hoặc chứng khoán của các công ty khác.
• Liên hệ với cố vấn pháp lý nội bộ hoặc Cán bộ ICRM nếu bạn tin rằng bạn đã sở hữu MNPI.
Hậu quả của việc vi phạm giao dịch nội gián có thể rất nghiêm trọng, bao gồm chấm dứt hợp đồng lao động; hình phạt dân sự hoặc hình sự đối với bạn và Citi; và thiệt hại không thể khắc phục đến danh tiếng của chúng ta và niềm tin của công chúng.
Hậu quả của việc vi phạm giao dịch nội gián có thể rất nghiêm trọng, bao gồm chấm dứt hợp đồng lao động; hình phạt dân sự hoặc hình sự đối với bạn và Citi; và thiệt hại không thể khắc phục đến danh tiếng của chúng ta và niềm tin của công chúng.
Chính sách rào cản thông tin không công khai, quan trọng của ICG trọng của ICG
Kinh doanh công bằng và trung thực
35