của Citi hoặc bên thứ ba có thể làm tăng mối quan ngại về xung đột lợi ích và có thể ảnh hưởng đến khả năng bạn đưa ra các quyết định kinh doanh công bằng cho Citi và khách hàng của chúng ta.
Khi xem xét đầu tư cá nhân vào chứng khoán của Citi và bên thứ ba, bạn phải:
• Hiểu và tuân thủ tất cả các chính sách của Citi, doanh nghiệp, khu vực và/hoặc phòng ban chức năng liên quan đến đầu tư cá nhân. Những chính sách này tác động và có thể áp dụng thêm các hạn chế về giao dịch chứng khoán cá nhân, bao gồm yêu cầu thông báo và phê duyệt, yêu cầu phê duyệt trước, yêu cầu về thời gian nắm giữ chứng khoán và yêu cầu báo cáo.
• Tránh bất kỳ giao dịch hoặc đầu tư cá nhân nào về chứng khoán, sản phẩm phái sinh, hợp đồng tương lai, hàng hóa hoặc công cụ tài chính khác nếu giao dịch hoặc đầu tư đó có thể ảnh hưởng hoặc có vẻ ảnh hưởng đến khả năng bạn đưa ra quyết định kinh doanh công bằng đối với Citi. Điều này bao gồm đầu tư vào khách hàng, nhà cung cấp, đối tác kinh doanh và đối thủ cạnh tranh của Citi.
• Nếu bạn là nhân viên thuộc phạm vi điều chỉnh của Chính sách đầu tư và kinh doanh cá nhân (PTIP), hãy báo cáo bất kỳ khoản đầu tư nào mà bạn đã thực hiện trước khi tham gia vào Citi hoặc nếu vị trí hoặc trách nhiệm của bạn tại Citi thay đổi theo cách khiến khoản đầu tư của bạn dẫn đến xung đột lợi ích thực tế hoặc nhận thấy được.
• Không giao dịch, đầu tư hoặc “tiết lộ” dựa trên MNPI hoặc thông tin bảo mật hoặc độc quyền đối với Citi hoặc bất kỳ công ty con, chi nhánh, khách hàng hoặc đối tác nào của Citi.
• Cần nhận thức rằng Citi có quyền kiểm soát mọi tài khoản có hoạt động đáng ngờ. Tất cả các tài khoản của Citi đều phải tuân theo các yêu cầu về báo cáo theo quy định hiện hành.
Tìm hiểu thêm