2.2.1. Khách thể của tội phạm
Trong khoa học Luật hình sự Việt Nam, khách thể của tội phạm là quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ và bị tội phạm xâm hại. Đối với các tội xâm phạm SHTT, quan hệ xã hội được nói tới trước hết là quan hệ SHTT với nội dung trọng tâm là quyền được tôn trọng và bảo vệ đối với các tài sản trí tuệ của người sáng tạo (gọi tắt là quyền SHTT). Đặc điểm khách thể của tội phạm là dấu hiệu quan trọng để xác định các tội thuộc nhóm xâm phạm SHTT, chỉ những hành vi xâm phạm quan hệ SHTT mới có thể trở thành tội phạm nhóm này.
Dựa vào tính chất đối tượng của quyền SHTT (hay còn có thể nói là dựa vào lĩnh vực), có thể phân thành các nhánh: quyền tác giả, quyền liên quan đến quyền tác giả; quyền SHCN; quyền đối với giống cây trồng.4
Ở góc độ chung nhất:
4 Về cơ bản các nhánh của quyền SHTT trong quan niệm của pháp luật quốc tế cũng như pháp luật quốc gia là tương đồng, tuy nhiên, danh mục các đối tượng SHTT có thể có sự khác nhau (xem thêm Công ước WIPO).
- Quyền tác giả chính là quyền của tổ chức, cá nhân đối với tác phẩm văn học, nghệ thuật, khoa học do mình sáng tạo ra hoặc sở hữu [61, tr.23]. Quyền liên quan (đến quyền tác giả) là quyền của tổ chức, cá nhân đối với cuộc biểu diễn, bản ghi âm, ghi hình và chương trình phát sóng.
- Quyền SHCN là quyền của tổ chức, cá nhân đối với sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu, tên thương mại, chỉ dẫn địa lý, bí mật kinh doanh do mình sáng tạo ra hoặc sở hữu. Ngoài ra, còn có quan điểm liệt kê thêm quyền chống cạnh tranh không lành mạnh là đối tượng cụ thể của quyền SHCN5
với lí do đây là sự phát sinh tất yếu trong quá trình chủ thể thực hiện quyền của mình đối với các đối tượng SHCN [96, tr.110].
- Quyền đối với giống cây trồng là quyền của tổ chức, cá nhân đối với giống cây mới do mình chọn tạo hoặc phát hiện và phát triển hoặc được hưởng quyền sở hữu [61, tr.29]. Đối tượng của quyền này là giống cây trồng gắn liền với hoạt động sản xuất nông – lâm nghiệp như vật liệu nhân giống, vật liệu thu hoạch.
Để xâm hại khách thể của các tội xâm phạm SHTT, hành vi phạm tội phải tác động vào những đối tượng nhất định để gây thiệt hại cho quan hệ SHTT. Theo cách phân nhánh quyền SHTT nêu trên, sẽ có tương ứng các loại đối tượng tác động khác nhau, cụ thể là:
- Các tác phẩm văn học, nghệ thuật và khoa học (đối với tội xâm phạm quyền tác giả); các hoạt động của các nghệ sỹ biểu diễn, bản ghi âm, chương trình phát thanh, truyền hình (đối với tội xâm phạm quyền liên quan);
- Các kết quả của hoạt động sáng tạo trí tuệ được áp dụng trong các hoạt động sản xuất, kinh doanh như sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý, tên thương mại, bí mật kinh doanh (đối với tội xâm phạm quyền SHCN);
- Các giống cây trồng gắn liền với hoạt động sản xuất nông – lâm nghiệp (đối với tội xâm phạm quyền đối với giống cây trồng).
Điểm chung của các đối tượng này là đang ở trong tình trạng được bảo hộ về mặt pháp luật. Đặc điểm đang được bảo hộ là yếu tố quan trọng để khẳng định quyền SHTT đối với các đối tượng này là quyền hợp pháp và chính đáng của các chủ thể. Chỉ trên cơ sở đó, hành vi xâm phạm mới có thể có tính trái pháp luật. Đây
cũng là một trong những ý nghĩa của việc nghiên cứu khách thể của tội phạm – cho thấy tính chống đối xã hội của loại tội phạm này.
Xuất phát từ đặc trưng vô hình của tài sản trí tuệ, đối tượng tác động của các tội xâm phạm SHTT thường được mô tả dưới những hình thức vật chất cụ thể chứa đựng tài sản trí tuệ chứ không mô tả bản thân các thông tin cấu thành nên tài sản trí tuệ. Vì lẽ đó, khi quy phạm hóa pháp luật của một số quốc gia trong đó có Việt Nam thường quy định đối tượng mà hành vi khách quan của tội phạm có thể tác động là các nguồn chứa đựng các tài sản trí tuệ, ví dụ hàng hóa có nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý giả mạo.
Cũng cần phải khẳng định rằng, đặc trưng của đối tượng tác động phản ánh tính chất khách thể của tội phạm, do đó, nó cũng là một trong những căn cứ đánh giá mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội. Khi đối tượng tác động khác nhau, tính nguy hiểm cho xã hội cũng có thể khác nhau. Từ đó, chỉ những hành vi xâm phạm SHTT có tính nguy hiểm cho xã hội đáng kể thì mới được coi là tội phạm. Dựa trên đặc điểm này, phạm vi tội phạm hóa các vi phạm SHTT có thể rộng hẹp khác nhau tùy vào việc đánh giá đặc điểm của đối tượng tác động. Cũng vì vậy, nhiều quốc gia trên thế giới, pháp luật hình sự của họ không quy định tội phạm đối với tất cả các hành vi xâm phạm mọi loại đối tượng của quyền SHTT.
Không chỉ xâm phạm đến quan hệ SHTT ở góc độ gây thiệt hại cho quyền SHTT của chủ thể, hành vi phạm tội thuộc nhóm này còn có thể xâm phạm đến trật tự quản lý kinh tế. Điều này có thể được lý giải bởi: một là, những thiệt hại gây ra cho chủ thể quyền SHTT có thể sẽ làm giảm sút hoặc mất đi động lực tái sáng tạo của chủ thể; từ đó, thiếu hụt các sản phẩm khoa học ra đời phục vụ cho sự phát triển kinh tế - xã hội; hai là, những sáng tạo là đối tượng của quyền SHTT không chỉ phục vụ chủ yếu cho đời sống tinh thần của con người mà còn gắn liền với hoạt động sản xuất, kinh doanh dựa trên giá trị kinh tế của chúng. Khi hành vi xâm phạm diễn ra, kéo theo đó là sự mất trật tự, ổn định trong việc quản lý kinh tế ở lĩnh vực này. Đây chính là lý do một số các quốc gia đã hệ thống hóa các tội xâm phạm SHTT vào chương các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế.
2.2.2. Mặt khách quan của tội phạm
Tội xâm phạm quyền SHTT hay bất cứ tội phạm nào khi xảy ra đều có những biểu hiện diễn ra hoặc tồn tại trong thế giới khách quan mà con người bằng trực giác hoặc bằng tư duy logic có thể nhận thức được, đó là: hành vi khách quan có tính gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại cho khách thể của tội phạm; hậu quả
thiệt hại do hành vi khách quan gây ra cùng những biểu hiện bên ngoài gắn với hành vi khách quan như công cụ, phương tiện phạm tội, phương pháp, thủ đoạn phạm tội, thời gian, địa điểm phạm tội.
*Hành vi khách quan của tội phạm
Hành vi khách quan của các tội xâm phạm SHTT là hành vi nguy hiểm cho xã hội, trước hết, thể hiện ở việc gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại cho quyền SHTT của chủ thể quyền. Trong khi đó, quyền SHTT khác quyền sở hữu tài sản thông thường điểm đây là loại quyền năng chủ yếu tập trung vào quyền sử dụng và quyền định đoạt. Bản chất đối tượng của quan hệ về quyền SHTT là tài sản trí tuệ (tài sản vô hình) nên việc nắm, giữ, quản lý không thể thực hiện được như các tài sản hữu hình khác. Với đặc tính vô hình và chức năng thông tin – tri thức cho phép loại tài sản này di động không giới hạn đồng thời hiện diện ở nhiều nơi cùng lúc. Do đó, việc thực hiện quyền năng chiếm hữu là không thể và không có ý nghĩa [96, tr 5 – 6]. Chủ thể quyền SHTT khó kiểm soát tài sản trí tuệ và khó ngăn chặn chủ thể khác khai thác, sử dụng loại tài sản này [61, tr.12]. Vì vậy, hành vi khách quan thường được mô tả trong các tội xâm phạm SHTT là những hành vi khai thác, sử dụng, chuyển giao trái phép các tài sản trí tuệ chứ không tập trung mô tả hành vi chiếm đoạt như các tội xâm phạm sở hữu đối với tài sản thông thường.
Các dạng thức cụ thể của hành vi khách quan các tội xâm phạm SHTT có thể khác nhau nhưng đều mang đặc điểm: tác động vào đối tượng của quyền SHTT đang được pháp luật bảo hộ và thực hiện khi không được phép của chủ thể quyền. Như đã phân tích, các đối tượng của quyền SHTT phải đang được pháp luật bảo hộ, lúc này, quyền SHTT đang tồn tại một cách hợp pháp và việc xâm hại là trái pháp luật. Trong lĩnh vực SHTT, tính sáng tạo và nguyên tắc bảo hộ đầu tiên rất quan trọng. Nó quyết định quyền đối với tài sản trí tuệ thuộc về chủ sở hữu nào. Các điều kiện bảo hộ, thủ tục đăng ký bảo hộ quyền SHTT nói chung tuân theo quy định pháp luật chuyên ngành. Những trường hợp quyền SHTT đang không được bảo hộ tại Việt Nam thì hành vi gây thiệt hại không bị coi là tội xâm phạm SHTT. Đồng thời, quyền SHTT của chủ thể quyền được pháp luật ghi nhận và bảo vệ. Do đó, các chủ thể khác không được tự do thực hiện các quyền năng đối với tài sản trí tuệ không do mình sáng tạo ra. Tuy nhiên, một số tài sản trí tuệ có thể được chuyển giao thông qua việc thực thi pháp lý và chủ sở hữu quyền cũng có thể đồng ý cho
bên thứ ba sử dụng và hưởng quyền. Vì vậy, bên thứ ba sử dụng quyền đối với các tài sản trí tuệ trong trường hợp này không bị coi là phạm tội.
Hành vi khách quan của các tội xâm phạm SHTT cũng có những giới hạn nhất định gắn đặc trưng của quyền SHTT. Việc bảo vệ tài sản vô hình chủ yếu được thực hiện thông qua thừa nhận hệ thống các quyền dành cho chủ sở hữu và các chủ thể có liên quan khác. Pháp luật quốc gia và quốc tế trao cho các chủ thể này những độc quyền, trên cơ sở đó, những hành vi xâm phạm quyền SHTT bị ngăn chặn và xử lý [61, tr.12]. Một số độc quyền có thể kể đến như chủ sở hữu có quyền sử dụng; đồng thời cho phép hoặc ngăn cấm người khác sử dụng các tài sản trí tuệ của mình, chẳng hạn: Trong lĩnh vực bản quyền, quyền sử dụng có thể được hiểu là việc tạo nên tác phẩm phái sinh, biểu diễn tác phẩm trước công chúng, sao chép tác phẩm, phân phối, nhập khẩu bản gốc hoặc bản sao tác phẩm; truyền đạt đến công chúng tác phẩm bằng các phương tiện kỹ thuật khác nhau; đồng thời cũng có thể cho thuê bản gốc, bản sao các tác phẩm… Trong lĩnh vực SHCN, quyền sử dụng có thể được thực hiện qua các hành vi khai thác, ứng dụng vào sản xuất, lưu thông, nhập khẩu các sản phẩm sản xuất theo sáng chế, sử dụng nhãn hiệu gắn lên các sản phẩm, dịch vụ… Tuy nhiên, các độc quyền này thường không toàn diện và tuyệt đối trong nhiều trường hợp bởi vì bị chi phối bởi nguyên tắc cân bằng lợi ích giữa cá nhân (chủ sở hữu) với cộng đồng (xã hội) nhằm tạo động lực thúc đẩy, phát triển hoạt động nghiên cứu sáng tạo, sản xuất, kinh doanh, hướng tới mục tiêu nâng cao đời sống vật chất, tinh thần cho con người và toàn xã hội. Điều này cũng có nghĩa, chủ thể quyền SHTT có thể bị giới hạn quyền năng của mình đối với việc sở hữu tài sản trí tuệ trong một số phạm vi nhất định. Do đó, đối với trường hợp hành vi có khả năng gây thiệt hại đáng kể cho quyền SHTT nhưng thuộc trường hợp quyền năng này bị giới hạn thì hành vi đó không phải tội phạm, ví dụ: vì lợi ích cộng đồng nên một số sáng chế (như vacxin chống đại dịch toàn cầu) cần được chia sẻ và giới hạn tính độc quyền.
Hành vi khách quan của các tội xâm phạm SHTT có tính chất nguy hiểm cho xã hội cao hơn các vi phạm pháp luật trong lĩnh vực SHTT. Nói cách khác, chỉ những hành vi xâm phạm ở mức độ đáng kể, cần phải xử lý bằng biện pháp cưỡng chế nhà nước nghiêm khắc nhất mới trở thành hành vi khách quan của các tội xâm phạm SHTT. Đặc trưng này có thể gắn với các đặc điểm về đối tượng tác động, hậu quả của tội phạm, quy mô của hành vi… ví dụ: cùng là hành vi sử dụng trái phép
nhưng nếu đối tượng đó là nhãn hiệu đang được bảo hộ hợp pháp sẽ có mức độ nguy hiểm khác với kiểu dáng công nghiệp; hoặc cùng là hành vi sao chép trái phép các tác phẩm nghệ thuật đang được bảo hộ ở quy mô thương mại sẽ khác với trường hợp ở quy mô cá nhân phục vụ học tập nghiên cứu. Vì vậy, một trong những nhiệm vụ của các nhà xây dựng và giải thích pháp luật hình sự về các tội xâm phạm SHTT là cần làm rõ được ranh giới này.
*Hậu quả thiệt hại do hành vi khách quan gây ra
Về lý thuyết, hậu quả của tội phạm là các thiệt hại do hành vi khách quan gây ra cho quan hệ xã hội là khách thể bảo vệ của luật hình sự [100, tr.127]. Hậu quả của các tội xâm phạm SHTT là gây thiệt hại cho quan hệ SHTT, cụ thể là gây thiệt hại cho chủ thể quyền SHTT. Hậu quả của tội phạm còn có thể là các thiệt hại cho lợi ích, uy tín của người sản xuất kinh doanh hợp pháp và lớn hơn là gây thiệt hại cho trật tự quản lý kinh tế của Nhà nước. Thiệt hại mà các tội xâm phạm SHTT gây ra gồm các thiệt hại vật chất (cụ thể là thiệt hại về tài sản) và phi vật chất cho xã hội (như tổn hại về danh dự, uy tín... cho chủ sở hữu quyền).
Không chỉ dừng lại ở khả năng gây thiệt hại vật chất, tinh thần cho chủ thể quyền, các tội xâm phạm SHTT còn có thể gây ra những tổn thất cho các doanh nghiệp, người lao động do thiệt hại kinh tế bởi thua lỗ, phá sản, giảm khả năng thu hút đầu tư, giảm sản lượng sáng tạo; bất lợi cho ngành quảng cáo, tiếp thị… Hậu quả về kinh tế của tội xâm phạm SHTT không chỉ ảnh hưởng đến lợi nhuận và danh tiếng của doanh nghiệp mà còn tác động gián tiếp làm mất doanh thu trong các lĩnh vực thuế quan đối với hàng hóa dịch vụ của quốc gia và một môi trường kinh tế cạnh tranh lành mạnh. [140, tr.795 – 796]
*Các dấu hiệu bên ngoài của việc thực hiện tội phạm
Ngoài những nội dung biểu hiện của mặt khách quan đã được trình bày ở các phần trên, thuộc mặt khách quan của tội phạm còn có những nội dung biểu hiện khác. Đó là công cụ, phương tiện phạm tội; phương pháp, thủ đoạn phạm tội; địa điểm, thời gian và hoàn cảnh phạm tội. Những đặc điểm này không phải là những đặc trưng cơ bản để nhận diện về các tội xâm phạm SHTT. Tuy nhiên, sự thay đổi của bối cảnh quốc gia, thế giới trong những thời kỳ khác nhau cũng dẫn đến những đặc trưng về công cụ, phương pháp, thủ đoạn phạm tội khác nhau. Các công cụ, thủ đoạn phạm tội có thể nói rằng ngày một phát triển nhanh chóng, tinh vi và lan rộng
hơn. Sử dụng các công cụ trực tuyến, các máy móc công nghệ cao và xuyên quốc gia là những đặc trưng phổ biến của các tội xâm phạm SHTT ngày nay.
2.2.3. Chủ thể của tội phạm
Chủ thể của tội phạm có thể hiểu theo cách đơn giản nhất là chủ thể của hành vi phạm tội, cũng chính là chủ thể của hành vi khách quan đã phân tích ở trên. Xuất phát từ sự đa dạng của định nghĩa tội phạm trong khoa học luật hình sự cũng như đặc trưng pháp luật của mỗi quốc gia mà các chủ thể của hành vi khách quan của tội phạm có thể là cá nhân hoặc bao gồm cả tổ chức (ví dụ pháp nhân).
Đối với chủ thể là cá nhân, điều kiện đặt ra đòi hỏi người thực hiện hành vi