©2018 C.H. Robinson Worldwide, Inc. Bảo Lưu Mọi Quyền. 35
Tuân Thủ Quy Định về Giao Dịch Nội Gián
Nếu bạn biết về thông tin nội bộ và/hoặc nếu bạn giao dịch chứng khoán của C.H. Robinson hoặc chứng khoán của các công ty khác giao dịch trên thị trường chứng khoán Mỹ, bạn phải tuân theo các điều luật chứng khoán của Mỹ, cũng như bất kỳ điều luật về chứng khoán hoặc giao dịch nội gián khác có thể áp dụng đối với bạn tại địa phương.
Luật pháp nghiêm cấm giám đốc, cán bộ hoặc nhân viên của C.H. Robinson Worldwide, Inc. ("Công ty"), người biết về các thông tin quan trọng không được công khai liên quan đến Công ty, trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua các thành viên gia đình hoặc những người hoặc tổ chức khác, (a) mua, bán chứng khoán của Công ty (không theo một kế hoạch giao dịch tuân thủ Quy tắc SEC 10b5-1 như được mô tả dưới đây), hoặc tham gia vào bất kỳ hành động khác để tận dụng lợi thế cá nhân của thông tin đó, hoặc (b) chuyển thông tin cho những người khác bên ngoài công ty, bao gồm gia đình, bạn bè hoặc đơn vị trực thuộc.
Ngoài ra, pháp luật nghiêm cấm tất cả các nhân viên biết các thông tin quan trọng không được công khai về một công ty mà Công ty hoạt động kinh doanh, bao gồm khách hàng hoặc nhà cung cấp của Công ty, giao dịch chứng khoán của công ty cho đến khi thông tin được công khai hoặc không còn quan trọng nữa. Chính sách của Công ty là tuân thủ đầy đủ pháp luật về giao dịch nội gián. Do đó, nếu bạn đã có được bất kỳ các thông tin quan trọng không được công khai liên quan đến Công ty, hoặc một công ty mà C.H. Robinson đã hoạt động hoặc đang hoạt động kinh doanh, bạn không được mua, bán chứng khoán của công ty đó hoặc tham gia vào bất kỳ hoạt động khác để tận dụng lợi thế của, hay chuyển cho người khác, thông tin đó.
Ngoài ra, chính sách của Công ty nghiêm cấm nhân viên tài chính nội bộ giao dịch trong một khoảng thời gian nhất định, và yêu cầu chứng nhận trước tất cả các giao dịch của các giám đốc điều hành. Tất cả nhân viên tài chính nội bộ của Công ty có thể mua, bán chứng khoán của Công ty chỉ trong khoảng thời gian giao dịch hàng quý, được mở vào ngày giao dịch thứ ba sau khi công bố kết quả thu nhập hàng quý cho công chúng và sẽ tiếp tục được mở qua ngày
cuối cùng của tháng thứ hai của quý. Ngoài ra, tất cả nhân viên tài chính nội bộ cần tuân thủ yêu cầu chứng nhận trước trong chính sách này. Nhân viên tài chính nội bộ bao gồm tất cả các giám đốc, nhân viên điều hành và các nhân viên khác tiếp cận thông tin báo cáo tài chính đã được xác định trên cơ sở hàng quý.
Nếu một nhân viên tài chính nội bộ đã thiết lập một chương trình giao dịch được sắp xếp trước (một "Chương trình 10b5-1") (a) đáp ứng các yêu cầu của Quy tắc 10b5-1 được ban hành theo Đạo Luật Giao Dịch Chứng Khoán năm 1934, (b) được thiết lập tại một thời điểm khi nhân viên tài chính nội bộ không sở hữu các thông tin quan trọng không được công khai, và (c) đã được chấp thuận trước từ Giám Đốc Pháp Lý của Công ty, thì người đó có thể bán hoặc mua chứng khoán của Công ty trong khi sở hữu các thông tin quan trọng không công khai hoặc trong các khoảng thời gian khác mà Công ty đã yêu cầu hoặc đề xuất tạm ngừng giao dịch, miễn là bất kỳ việc bán hoặc mua nào đều được thực hiện theo Chương trình 10b5-1.
Thông tin Quan trọng.
Thông tin quan trọng là thông tin bất kỳ được một nhà đầu tư xem là quan trọng trong việc đưa ra quyết định giao dịch chứng khoán. Bất kỳ thông tin nào có thể được dự kiến sẽ ảnh hưởng đến giá cổ phiếu của Công ty, cho dù đó là tích cực hay tiêu cực, cần được coi là quan trọng. Ví dụ phổ biến về thông tin có thể được coi là quan trọng bao gồm:
Thông tin về giao dịch sẽ ảnh hưởng đáng kể đến tình trạng tài chính của công ty;
Dự đoán lợi nhuận hoặc thiệt hại trong tương lai;
Tin tức về bán lượng lớn tài sản hoặc chuyển nhượng một công ty con;
Những thay đổi trong chính sách cổ tức của một công ty hoặc tuyên bố chia tách cổ phiếu hoặc chào bán chứng khoán bổ sung; Một số thay đổi trong ban quản lý;
Sản phẩm hoặc phát hiện mới quan trọng; Phá sản sắp xảy ra hoặc các vấn đề thanh khoản tài chính;