Năng lực quản lý, giám sát, thanh tra của Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) từng bước được nâng cao, góp phần giữ vững ổn định, kỷ cương pháp luật của thị trường, bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tư, tăng niềm tin đối với thị trường.
Hoạt động quản lý và giám sát TTCK lấy việc bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường và quyền lợi của công chúng đầu tư làm trọng tâm. Theo đó, thiết lập cơ chế giám sát TTCK bài bản, chuyên nghiệp theo thông lệ quốc tế. Công tác thanh tra và xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK ngày càng được tăng cường. Việc tổ chức thanh tra chuyên ngành Chứng khoán tại UBCKNN đã được chấp thuận nhằm đảm bảo thực thi các chức năng quản lý, giám sát, thanh tra và cưỡng chế thực thi theo các tiêu chuẩn của IOSCO và mục tiêu, giải pháp tại Chiến lược phát triển TTCK giai đoạn 2011 - 2020.
Quy chế phối hợp quản lý, giám sát chặt chẽ với Ngân hàng Nhà nước, Bộ Công an, các Bộ, ngành liên quan đã được ban hành và triển khai thực hiện phát huy hiệu quả quản lý nhà nước trên thị trường tài chính. Chế tài xử phạt cũng đã được nâng lên nhằm tăng tính răn đe đối với các hành vi vi phạm trên thị trường. Bên cạnh đó, đội ngũ cán bộ quản lý, giám sát, thanh tra có đủ trình độ, năng lực cùng với việc hoàn thiện các dự án công nghệ thông tin đã hỗ trợ và nâng cao hiệu quả cho công tác thanh tra, giám sát TTCK.
CHƯƠNG 3. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN VÀ GIẢI PHÁP ĐỂ PHÁT TRIỂN