2. DHDCD cb các quyAn và nhim vi sau day:
NGANHANG BLIU DIN LIN VIET
6. C dơng hoc nguoi dugc Qy quyn dr h9p dn sau khi cuQc hop dä khai mc dupe
däng ky vâ Co quyn tharn gia biu quy& ngay sau khi dang k. Chi) ta khOng dU9c
dirng cuQc h9p d nhQ'ng ngtthi dn muon dàng Icy; trong thrOng hçp nay, hiêu !uc ccia nhflg biu quy& da tin hành khơng bj ành huong.
7. NguOi triu tp hçp DHDCD cĩ quyn:
a. " eu cau tat câ nguoi dr hçp chiu sr kiem tra hộc cac bin phap an ninh hcrp háp, hçip I khác;
b. Yu cu co quan cĩ thm quyn duy trI trt tLr cuơc hop; true xut nhUng ngix01
kiơng tuân thO quyn diu hánh cUa cht) t9a, Co gay rOi trt ty, ngAn can tiên
trin bInh thuàng eCia cuQc h9p hoc khơrig tuân thO Các yu câu v kim tra an nnh ra khOi cuc hçp DHDCD.
8. ChO ta cO quyn hộn CUC hcip DHDCD dA cO dO s ngi.rOi dAng k dir h9p theo quy
dnh n mQt thOi dim khác hồe thay dM dja dim hçp trong trtrOng các truäng hqp sau dêy:
a. DIa dim h9p khong cĩ dO ch ngi thun tin cho tht cà ngu6i dir hçp;
b. Cc phuong tin thơng tin tai dia dim hp khong bão dam cho các c dong du tham gia, thào Iun và biu quy&;
c. Co ngixOi dçr hpp can trâ, gay ri trt tir, cĩ nguy co lam cho cuc hp khơng dugc tii hành mQt each cong bAng và hçp pháp.
ThO1 gan hoAn ti da khong qua 03 (ba) ngày, k tr ngày cuc hçp dr dlnh khai mac. 9. Twang hgp chO tpa hoan hoc tm dirng hpp DHDCD trái vài quy dinh ti Khồn 8
Diu n4y, DHDCD bu mơt nguOi khác trong s nhung ngtrai dr hpp d thay th chCi t9a dià hành cutc hçp cho dn kic kt thOc và hiu hrc cac biu quy& ti cuic hp dO khongbanhhirang.
Diu 38. Thơiig qua nghj quyt cüa Di hi dng c dơng
Quyt djnh cOa DHDCD dtrçic thơng qua theo quy djnh sau day:
a. DHDCD thơng qua ếc quyêt dnh thuOc thâm quyrt bAng hinh thtrc: (I) biêu quyt tai cue hçp; hộc (ii) lay ' kiên bang van bàn;
b. Trir fru&ng hop quy dlnh ti Dim c Khồn nay, quyt djnh cQa DHDCD dirpc thơng qua t cuc hp khi dupe s c dơng di din trén 51% (nãm muoi mt phn tram) t6ng S6 phiéu biu quy& cQa tht cà c6 dOng dr hp chip thuán;
L,énVietPostBank
NGAi'I HANG BUU GlEN LIEN VIET
c. Di vOl quyt djnh v eac vn d quy dlnh ti các Dim b, h, o và q Khồn 2 Diu 30 eCia Diu l nay thi phal ducic s e dơng dai diên trên 65% (sau muoi lam phAn tram) tng s6 phiu biu quyt cCia tt cà c dơng dr hpp chp thun;
2. Viéc bu thành viên HDQT và Ban Kim sốt phài dupe thirc hin thrĩi hInh thCrc bAu d phiu, theo do mi c dOng cO tng s phiu biu quy& tuorig rng vOl tng s e ph&n sO hOu nhân vOi s thành viên duge bu cüa HQT hoc Ban Kim sốt và c dơng eO quyn dn h& tang s phiu bu ca mInh cho mt hoe mt s6 ng cCr viên. 3. ngh quyt cia DHDCD thrcyc thơng qua bang 100% tng s ci phn cĩ quyn
bi&j quy& là hop pháp va eĩ hiu lirc ngay Ca khi trinh tir và thu ic thơng qua ngh quyt do khOng ducxc thirc hin dung nhtr quy djnh.
4. Ngh quy& cüa DHDCD phài ducic thơng báo dn c dơng cO quyn d' hpp DHDCD trong thai hn 15 ngày, k ti'r ngày nghj quyt dupe thơng qua; tru?rng hçrp Ngân hang cO trang thơng tin din tO, vic gOl ngh quyt cO th thay th b&ng vic dang tãi len trang thơng tin din tO eCia Ngân hang.
5. Quyét djnh v cac v&n dè quy djnh tai các Dim a, d, f, va q Khồn 2 Diu 30 eCia Diu I nay phài dupe thơng qua b&ng hInh thü'c biu quy& tl cuQc hpp DHDCD. 6. Thm quyn Va th thUc ly ' kin c dơng bang van bàn d thơng qua quy& djnh cCia
DHDCD thc hin theo quy djnh nhu sau:
a. HDQT cO quyn ly ' kin c dơng bang van bàn d thơng qua quyt dinh cUa D11DCD bt cCr thai dini nào nu xét thAy cn thit vi Iqi Ich cUa Ngân hang; Vic lap danh sách ci dơng gCii phiu ly ' kin thtrc hin theo quy dnh v 1p Daih sách c dOng cO quyn dti hpp DHDCD. Yêu cu và each thCic gUi phiu 1y
kin va tài lieu kern theo thirc hin theo quy dnh mOl hpp DHDCD;
b. HDQT phãi chun bi phiu ly ' kin, dr thâo quy& d!nh cüa DHDCD và các tài 1iu giài trinh dir thão quyt djnh. Phiu ly ' kin kern theo dçr thào quy& djnh va tài 1iu giâi trinh phái dupe gOi bang phunng thCi'c bào dam dn dia chi du?c dàng k dCia tmg c dong cO quyn biu quy& chm nht 10 ngày truĩc thai han phài gCri li phiu lay ' kin;
c. Phi4u ly ' kin phài cĩ các ni dung chU yu sau dày:
(I) Ten, dja chi tr sO chInh, ma s doanh nghip cOa Ngan hang; (ii) Mic dfch ly ' kin;
(iii) Ho, ten, dia chi lien 1c, quĩc tjch, s giy tO pháp l' cUa ế nhân dM vOl c dơng là cá nhân; ten, ma s doanh nghip hoc s6 gthy tO pháp l cUa ti
Lien VietPostBank
NGAN HANG BW DIN LIN VIET Diu l Ngan hang Thucing rnai C6 phAn Buu din Lien Vit
chc, dja chi tru sâ chInh d61 vol c dơng là th chtrc hoc hp, ten, dla chi lien lac, quc tich, s giAy to pháp ly cCia cá nhân di vOl dai din cOa c
dơng là tĩ chUc; S6 lugng c6 phn cOa tlrng ba1 va s6 phiu biu quy& cOa cơ dơng;
(iv) Vn d cAn lAy ' kin d thơng qua quy& dnh;
(v) Phircrng an biAu quyt bao g6m tan thành, khơng tan thành và khơng co '
kin;
(vi) Thai han phài gui phiu lAy ' kiAn dä dugc trà lOi v Ngãn hang; (vii) Ho va ten, chU' k' cüa Chu tich HDQT.
d. G6 dơng cO th gui phiu lAy ' kiAn dA trà li dn Ngân hang theo mt trong các hlnh thCrc:
(i) Gri thu: Phiu lAy ' kin dà thrçc trà li phãi cĩ cht k' cüa c6 dơng là cá nhân, cOa ngu1i dai din theo Ciy quyn hoc nguäi d?i din theo pháp lut cUa c6 dong là t6 chtrc. PhiAu lAy ' kin gui v Ngân hang phãi duqc dirng trong phong bI dan kin và khong al ducic quyAn mer truĩc khi kiAm phiAu. (ii) GUI fax hoc thu din tcr: PhiAu lAy ' kin gui v Ngân hang qua fax hoc
thu din tCr phài dircc giu bi mt dn thOi dirn kim phiu.
Các phiu lAy ' kin gui v Ngân hang sau thOi han da xác djnh tai nQi dung phiu lAy ' klan hoc d bj mO trong trirOng hqp gii thu và bj tiat i trong truOng hçrp gui fax, thu din tfr là khơng hcip l.
e. Phiau lAy klan khơng dugc gui vA dugc coi là phiau khơng tham gia biu quyAt; f. HDQT kiAm phlau và 1p biên bàn kiAm phiau duĩi sir chrng kin cCia Ban Kiarn
sốt• hỗc cUa c6 dơng khong nAm giQ chUc vi quãn trj, diAu hành Ngân hang. Bien bàn kiAm phiau phài cĩ các ni dung chU yAu sau day:
(i) Tth, dia chi trçl sO chinh, ma s6 doanh nghip;
(ii) Mc dich và các vAn d cAn lAy ' k16n dA thơng qua quyat djnh;
(iii) s6 c8 dơng vOi tong sO phiOu biau quyOt da tham gia biau quyat, trorig do phân bi& sO phiéu biau quyat hqp l và sO biOu quy& khơng hgp be và phirong thCrc gUi biau quyOt, kern theo phy lye danh sách cO dơng tharn gia biau quyOt;
Lien VietPostBank
NGAN HANG BUU DIN LIEN VIT Diu 1 Ngân hang Thuong inai C6 phn Biru din Lien Vit (iv) Tang s phiu tan thành, khơng tan thành va khong cĩ ' kin di vĩ'i t1rng
vAn dA;
(v) Các quyAt dlnh dà du9c thơng qua;
(vi) Ho, ten, chü k' cüa Chc tich HDQT hỗc thành viên dixoc ChU tich HDQT üy quyAn thijc hin nhim vçi cüa ChU tich và cCia ngirOi giam sat kim phiAu.
Các thành viên HDQT, nguäi kiAm phiAu Va nguOi giám sat kim phiAu phãi lien dOi chju trách nhim vA tinh trung thçrc, chInh xác cüa biên bàn kiArn phiAu; lien dĩi ch!u trách nhim vA các thit hi phát sinh tr cac quyAt dinh du'ç'c thơng qua do kim phiAu khong trung thrc, khơng chmnh xac.
Biên bàn k& qua kim phiu phài duçc gui dAn các cA dơng trong thai h.n 15 mui lam) ngày, kA tr ngày kAt thüc kiAm phiAu. Vic gcri biên bàn kiAm phiAu cĩ thA thay the bang vic dang tài len trang thơng tin dien tCr ccia Ngan hang; h. PhiAu lAy ' kiAn dä du'qc trã läỵ, biên bàn kiAm phiAu, tồn vAn nghj quyAt dA duç'c
thơng qua và tài lieu cO lien quan gui kern theo phiAu lAy ' klAn dAu phài duc lu'u glO' ti tr sơ chinh cCia Ngân hang;
I. QuyAt djnh du'gc thơng qua theo hinh thĩ'c lAy klAn cA dơng bang vAn bàn cĩ giá tr nhu quyAt djnh dupc thơng qua tai cuc h9p DHDCB.
A Z
Dieu 39. Bien ban h9p Di hçn dong co dong
Các ni dung lien quan dAn bien bàn hçp DHDCD thirc hien theo quy dnh sau: a. Cuic h9p DHDCD phài du'ç'c ghi thành biên bàn và cĩ thA ghi am ho.c ghi và luu
g10 duâi hinh thü'c din t11 khác. Biên bàn phài lap bang tiAng Viét, cĩ thA cà bang tiAng ni.râc ngồi và phài Co các nQi dung chU yAu sau dày:
(i) Ten, dia chi tru sà chfnh, ma sA doanh nghip cüa Ngân hang; (ii) ThO'i gian va dja diArn h9p DHDCD;
(iii) Chuong trinh và ni dung cuQc h9p; (iv) Ho ten Chc toa và thi.r ks';
(v) Tom tht din biAn cuc hpp và các ' klAn phát biAu tal DHDCD vA tüng vAn dA trong ni dung chuo'ng trInh hop;
(vi) sA cA dơng và tAng sA phiAu biAu quyAt cüa các cA dơng dir h9p, ph !iic danh sách dAng k2 cA dơng, di din cA dơng dçr hpp vi sA cA phAn va sA
LienVietPostBank
NGAN HANG BIIU DIEN UEN VIET Diu 1 Ngan hang Thuang mi C phn Buu din Lien Vit
phiu bu tu'o'ng 0ng;
(vii) Tng s phiéu biu quyt &i vĩi thng vn d biu quy&, trong do ghi rư phuong thuc bieu quyet, tong so phteu hcp Ic, khong hqp le, tan thanh,
khơng tan thành va khơng cĩ kin; t' 1 tuong Ong trén ttng s6 phiu biu
quyt c0a cc' dong du h9p;
(viii) Các vn d dA duçc thơng qua và t l phiu biu quy& thơng qua tucing
(ix) ChU k cüa chü t9a và thu k. Tri.râng hop chQ toa, thu k tir ch61 k bien
bàn hpp thi bien bàn nay co hiu lye nu dirge tht ca thành viên khác cüa
HDQT tham dir hçp k và CO d.y dO ni dung theo quy djnh ti khồn nay Biên bàn hçp ghi rO vic chCi t9a, thu k tr ch& k bién bàn h9p.
Biên bàn ducrc Ip bang ting Vit va ting nirĩc ngồi du CO hiu lrc pháp l nhu nhau. Truơng hçp cĩ six khác nhau v ni dung biên bàn tiéng Vit và ting nirOc ngồi tlii ni dung trong biên bàn ting Vit CO hiêu lirc áp dung.
b. Biên bàn hçp DHDCD phãi lam xong và thơng qua trirOc khi b mc cuQc hçp; c. ChU t9a và thu k cuc hcip hoc ngithi khác k? ten trong biên bàn h9p phài lien
dâi chju trách nhim v tinh trung thrc, chInh xac ccia nQi dung bién bàn;
d. Biên bàn h9p DHDCD phài dugc gOi dn tht cà c dơng trong thơi han 15 (mirOi lam) ngày, k tO ngày b mac cuơc h9p;
e. Biơn bàn hçp DHDCD, phy lye danh sách c dơng dang k dir hçp, tồn van ngh
quyt da dirge thơng qua và tài lieu cO lien quan gui kern theo thơng báo rni hp
phài dirge luu giQ tai try sO chinh cOa Ngân hang.
2. Trong vOng 15 (rnirài lam) ngày, k tir ngày b mac cuQc hçp ho.c tir ngày kt thCic
kim phiéu di vài truOiig hp ly kin bang van bàn, tht ca các nghj quy&, quyt
djnh dirge DHDCD thơng qua phài dirge gCri dn NHNN theo quy dinh. Diu 40. Yêu cu hüy bO quyt djnh cüa Dal hi dng c dơng
Trong thOi han 90 (chin miroi) ngày, k tir ngày nhan dugc nghj quyét hồc biên bàn
hçp DHDCD hoc biên bàn kt qua kim phiu lAy ' kin DHDCD, c dơng, nhOrn c dơng sO hQu tO 05% tng s6 c phAn ph thơng trO len Co quyn yeu cu Tơa an
hoc Tr9ng tài xem xét, hOy bO nghj quyt hoc mt phAn ni dung nghj quyêt cOa DHDCD trong các truOng hcrp:
LienVietPostBank
NGAN HANG BLIU GlEN LIEN vIET Diu ! Ngan hang Thuong rni C phân Buu din Lien Vit Trinh tu, thii tic triêu t.p hçp va ra quyt dnh cüa DI-IDCD vi pham nghiêm trçng quy djnh cCia Luat Doanh nghip va Diu lë nay, trr tru'ơng hqp Nghj quyt DHDCD
duçc thơng qua bang 100% tng s c6 phan cĩ quyn biu quyt là hop pháp và cĩ
hiu lirc ngay cã khi trinh tr, thu tVc triu tap h9p và thơng qua nghj quyt do vi phm quy dlnh cüa pháp luat va Diu l nay.
2. Trinh ty, tht tic ra quyét djnh và ni dung quyt djnh vi phm Pháp luat hoc Diu lê na)'.
CHIJCNG VIII
HOI BONG QUAN TR4, BAN KIEM SOAT, TONG GIAM oOc
Diu 41. H(i dng Quãn trl và Co cu Hi dng Quãn trl
1. HDQT là co quan quàn tn cO tồn quyn nhân danh Ngân hang d quyt dlnh, thrc hn các quyn, nghTa vi ctia Ngan hang, trr nhng vn d thuQc thAm quyn cüa DHDCD.
2. Nhirn kS' cUa HDQT khong qua 05 (nam) nàm. Nhim kS' cüa thành viên HDQT theo nhiêni kS' cüa HDQT. Thành viên HDQT cO th dtrcic bAu hộc b6 nhiém lai vdi s nhim kS' khong hn ch. Nhim k5' cüa thành viên HDQT ducic bĩ sung hoc thay th là theii han con lai cOa nhim kS' HDQT. HDQT cüa nhiêm kS' vera kt thuc tip
we hoat dng cho dn khi HDQT cua nhim kS' mĩ'i tip quãn Cong vic.
3. HDQT phãi cĩ khong It hon 05 (näm) thành viên và khơng qua ii (muOi mt) thành viên, trong do cO ft nht I (mQt) thành viên dc 1p. HDQT phài cĩ it nht 1/2 (met phn hal) thng s thành viên là thành viên dc 1p và thành viên khong phài là Ngui diu hânh Ngân hang.
4. Tnirng hcrp s thành viên HDQT khơng dU 2/3 (hal phan ba) tng s thành viên cüa nhim kS' hoc khong di s thành viên tM thiu theo quy dlnh t?J Diu l cUa Ngân hang thi trong thO'i han 60 (sáu mui) ngày, k tir ngày khơng dii s lirqng thành viên, Ngân hang phài b sung dii s lucrng thành viên HDQT.
5. Ca nhán va ngu'i cO lien quan cCia cá nhân do ho.c nhQ'ng ngixO dai din von gop ciia
rnt cO dOng là tO chCrc và nguäi CO lien quan ciia nhGng ngui nay du'gc tham gia HDQT, nhung khong dirqc vuqt qua 1/3 (met phan ba) tOng sO thành viên HDQT ciia
Ngân hang, trCr trirerng hcip là ngixO dal din phn vOn gOp ciia Nhà nuc.
LienVietPostBank
NGAN HANG BUU DIN LIEN VIT Diu lé Ngan hang Thuong inai C phn Buu diên Lien Vit 7. HDQT cĩ Thu k d giüp viêc cho HDQT. Chirc nAng, nhiém vu cUa Thu k do
HDQT quy dinh.
8. HDQT phài thành 1p các IJy ban d giip HDQT thu'c hin nhim vy, quyn han cUa mhih, trong do phài cĩ Uy ban v quàn l rüi ro và Uy ban v nhân sur. HDQT quy dinh co cu t Ch'C, hoat dơng và chrc nàng, nhim vu, quyn han cUa các Uy ban.
Diu 42. Ban Kim sốt và Co' cu Ban Kim sốt
1. Ban Kim sốt là co quan giám sat hoat dng Ngan hang và dánh giá chInh xác hoat dOng kinh doanh, thrc trng tài chInh cu:ia Ngân hang; giám sat vic chap hành chê d h.ch tốn, hoat dng ccia h thng kim tra và kim sốt nQi b ccua Ngân hang. 2. Ban Kim sốt thurc hiên kim tốn nơi b, kim sốt, dánh giá vic chip hành quy
dinh cüa Pháp luât, quy djnh ni b, Dièu l và nghj quyt, quyt djnh cüa DHDCD, HDQT.
3. Ban Kim sốt cüa Ngân hang cĩ it nht 03 (ba) thành vién, trong dO phãi Co it nht 1/2 (met phn hal) thng s thành viên là thành viên chuyên trách, khong dng thO dam nhiêm chcrc vu, Cong VIC khác tai t chOc tin duing ho.c doanh nghip khác. 4. Ban Kim sốt cO b phn giUp vic, bQ phn kim tốn nQi b, duc scr duing các
ngurI luc cua Ngân hang, duc thuê chuyên gia và t chüc ben ngồi d thc hin