LuenVuetPostliank Diu lê Ngân hang Thuong rni C6 phn Buu din Lien Vit
NGAN HAJG BIJU DIEN LIEN VIET
4. Giám át qua trinh t chi'rc thrc hiên cac quyêt djnh ccia Hi dơng quán trj.
5. Chü toa cuOc hpp Dai hơi dng c dơng.
6. Bão d.ni cac thành vién Hi dng quàn tn nhn ditcic thơng tin dy dci, khãch quan,
chInh ác và Co dci thOl gian thào luân các v.n d ma HOi dng quàn tr! phãi xem xét.
7. Phân cOng nhiém vu cho các thãnh viên HQI dOng quãn trj.
8. Giám át cac thành viën HQi dng quán tr trong vic thirc hin nhiem vy dupe phAn cong v các quyn, nghia vu chung.
9. It nht mi näm mt lan, dánh giá hiu qua lam viêc cUa tcrng thành viên, các Uy ban ccia Hơi dèng quãn trj va báo cáo Da.i hi dèirig c& dOng v kt qua dánh giá nay. 10. Triu tap, chU toa cuc hop ccia các Uy ban ma Chci tjch HDQT khOng dng thOi là
Chci tih (Jy ban khi xét thy cAn thit.
11. Truoiig hcip ChU tjch HDQT vng mt hoc khOng th thirc hian dupe nhim vy ccia rninh thI Ciy quyn bang van ban cho mt thành vien khác thirc hin các quyàn và nghia v eCia ChU tjch HDQT theo nguyen tc quy djnh tai Diu 1 nay. Trng h9p
khOng o nguOi dupe ciy quyn hoc ChU tch HDQT ch&, mt tich, bi tam giam,
dang clAp hành hinh pht tCi, dang chAp hàrih bin pháp xCr l' hành chInh tai cci sO cai nghin bAt buơc, cci sâ giáo diic bAt biic, trAn khOi nd cix trU, bi han ch hoc mAt nang lçrc hành vi dan si,r, cO khĩ khän trong nhân thCic, lam chCi hành vi, bi TOa an cAm dam nhim chcrc vçi, cAm hành nghA hoc lam cong vic nhAt dtnh thi các thành vien cOn lai mQt nguO trong sA các thành viên gitr chcrc Chc tich HDQT theo nguyen the da s thành viên con Iai tan thành cho dn khi cO quyt dlnh mĩi ccia HDQT.
12. Quyt jnh vic mi các chuyën gia tis vAn/ct vAn và thành 1p eac Hi ding u.n
vAn/cs vAn nu cAn thi&.
13. Ky các van bàn xcr I cOng vic thuơc nhim vv, quyn han ccia HDQT hoc Chci tich
HDQT.
14. Các quyAn, nghia vy khác theo quy dlnh tai Diu I nay, quy dlnh ni b ecia Ngân hang và quy dlnh ccia Pháp luât cO lien quan.
A . . A
Bieu 57. Nhiçin v, quyen han cua thanh vien H9i doug Quan tn
Thirc hin quyn, nghia vii ccia thành viên HDQT theo quy djnh eCia Pháp Iue.t, ccia NHNN, :Diu l, quy djnh ni b lien quan khác cCia Ngân hang và sçr phân cong ccia HDQT, Chci tich HDQT mơt each trung thirc vI Igi ich ccia Ngân hang và cơ dơng.
tienVietPostBank
NGAN HANG BUU DIEN LIEN VIET Diu 1 Ngân hang Thisong rni C phAn BLru din Lien Vit 2. Xern xt báo cáo tài chInh do kim tốn viên dQc lap chun bi, cĩ ' kin hoc yeu cu
Ngu'Oi.diu hành cüa Ngân hang, kim tốn vien dc 1p va kim tốn viên ni b giái trinh các vn d cO lien quan dn báo cáo.
3. Dë ngi Chü tich HDQT triu tp cuoc hop DHDCD, HDQT bat thuang theo quy dinh cơa Pháp luât va quy dnh t.i Diu l Ngân hang.
4. Tham các cuQc h9p HDQT, thào lun và biu quyt v các vn d thuơc nhim vy, quyn h?.n cüa HDQT theo quy dnh ti Diu l nay, tth trung hçp khong &rgc biu quy& 'I v.n d xung dt Igi Ich vOl thành vien do. Chju trách nhiem trirOc DHDCD và HDT v quy& djnh cCia minh.
5. Trin khai thic hien nghj quyt, quy& djnh cCia DHDCD và HDQT.
6. Nghiên ciu, dánh giá tInh hInh và k& qua hot dng cüa Ngan hang. Dong gOp ' kin vao viec xây thing chin krgc phát trin, phirong huOng, k hoach hot dng và kinh doanh cüa Ngân hang trong tt'rng thai k.
7. Tham gia bO phiu hộc cho ' kin v vic bu, min nhiem, bAi nhiem chcrc danh Chi t!c HDQT và Pho Chü tjch HDQT.
8. Chp hành các quy dlnh cơa Pháp lut và Diu 1 Ngân hang v viec chuyn nhtrçxng c ph.n.
9. Tham gia các Uy ban, Hi dng thuơc HDQT d thrc hien mt s nhiem vu theo quy dinh nQi bơ cüa Ngân hang vâ pháp lut.
10. Báo cáo kp thai, d.y dü vOl HDQT cac khốn thu lao nhân duc ti các Cong ty con, Cong ty lien k& và các t chCrc khac;
11. Báo cá HDQT t?i cuc hop gAn nh.t các giao dlch giQa Ngan hang, cong ty con, cong ty do Ngán hang nm quyn kim sốt trén 50% trO ten v6n diu 1 vOl thánh viên HDQT vã nh&ng nguOi cO lien quan cCia thành vien dO; giao dlch gia Ngân hang vi cong ty trong dO thành viên HDQT là thành vien sang 1p hoc là ngirơi quãn l' 'doanh nghip trong thai gian 03 nAm gAn nht trtxOc thai dim giao djch; 12. Thrc hin cong b thơng tin khi thrc hien giao dlch c phiu cUa Ngãn hang theo quy
djnh cCiá pháp lut.
13. Thánh vien HDQT cĩ quyn yéu cu TGD, PhO Tng giám dc, nguai quàn 1 khác trong Nân hang cung cp thơng tin, tài lieu ye tinh hlnh tai chInh, hot dQng kinh doanh cOa Ngân hang và cüa don vl trong Ngan hang. NgirOi quàn l' duqc yeu cu phãi curig cep kip thOi, dy dü và chinh xác thơng tin, tài lieu theo yeu c.0 cQa thành vien HDQT. Trinh ty, thCi tyc yêu cu vâ cung c.p thơng tin do HDQT quy dlnh.
LienVietPostQank
NOAN HANG BLIU DIEN LIEN VIET Diu l Ngân hang Thuong rnai C6 phn Buu din Lien Vit 14. Thu'c hin các nhiem vii khác theo phân cong ccia Chi:i tjch HDQT.
15. Các quyn, nghia vu khác theo quy djnh tal Diu Iê cCa Ngân hang và quy dinh pháp Iuãt.
Biu 58. Hçp Hi dng Quãn tr!
I. HDQT h9p dlnh kS' It nht mi qu' mt In va co th dirqc triu tap hçp bt thu'Ong d
kjp th'i giãi quyt nhQng cong vic dot xut.
2. Cuc 1çp bt thuang cCia HDQT dugc tin hành theo d ngh cCia: a. Chi tich HDQT;
b. It nht 02 (hal) thành viên HDQT hộc 01 thành viên HDQT dc lap; c. Ba Kim sỗt hoc Trtthng Ban Kim sốt;
d. It nht 2/3 (hal phn ba) s thành viên Ban Kim sốt; e. T&g Giám dc; hoc It nht 05 (nàm) Ngu'ài quàn 1' khác;
f. C dơng hoc nhĩm c dong sâ hQu trên 10% (mti phn tram) s c phn ph thoig trong thii gian lien tic It nht 06 (sáu) tháng;
g. Githn dc Chi nhánh NHNN tinh/thành ph nol Ngân hang d.t Tr sâ chinh. 3. Trong thơi han 07 (bay) ngày lam vic, k tli ngày nhn duqc van bàn d ngh hçp
HDQT bt thtxäng cCia mơt trong các di tuçmg nêu ti Dim b, c, d, e, f và g thuc Khốn 2 Diu nay, ChCi tich HDQT phãi triu tap Va tin hành cuc hçp HDQT b&t thtrOng. TruOng hp Chü tjch thơng triu tp h9p HOi drig quàn tr! theo d nghi thI Chü tich phài chiu trách nhiêm v nhUng thiet hai xãy ra di vâi Ngân hang; nguOi d ngh cĩquyn thay th HOi dng quàn tr triu tp hpp HOi dng quãn tn.
4. Các cuic hp HDQT se dirçc tin hành a dja chi dà dang k c0a Ngan hang ho.c
nhGng dia dim khác dtrçrc HDQT quy djnh.
5. Thơng bão mài hop và các tài lieu lien quan phãi du?c gcri bang duang buu diên, fax, thu din ti'x hoc phucng tin khác, nhirng phài báo dam dn du9c dia chi lien lc cüa t1rng thnh vién HDQT duc dang k ti Ngan hang tnrOc thai gian h9p. Thơng báo v cuơc. hop HDQT dirqc lam b.ng van bàn ting Vit, trong do neu rO v chtrang trinh, th&i gian, dla dim h9p và phài dupc kern theo nhng tài lieu cn thit v nhthig
vn d e ducrc bàn bc và biu quy& tai cuic hpp HDQT vã cã các phiu bu cho
nhQng thành viên HDQT thơng th dir h9p. NhQng thành viOn HDQT nay së gCri phiu bu cho HDQT tri.rOc khi hpp.
tienVietPostBank
NGAN HANG BIJU GlEN LIEN viET Diu 1 Ngan hang Thtrang mai C6 phn Bu'u din Lien Vit 6. Cuơc hop HDQT dirge tin hành khi cĩ tr 3/4 (ba phn tu) tang s thành vien HDQT
trO len dir hpp. Tru'a'ng hcrp triu tp hpp HDQT nhi.rng khong dU s thänh viên tham dir theo juy dnh thI Chü tjch HDQT hoe ngtrOi eĩ thm quyn dirge triu t.p tip cuơc hop HDQT In hai trong thơ'i hn (07) ngày k tü ngày dir dnh hpp ln thi nht. Tru'ng hop nay, cuc hpp dupe tin hãnh, nu CO hon mt nCra s thânh viên HDQT dir hop.
Thành viCn HDQT dirp'c üy quyn cho ngirO khãc dr hpp nu dupe da S6 thành viên HDQT el.p thu.n.
7. Chü tca phiên hpp HDQT trinh bay Báo cáo cia ChU tch HDQT, trong do nêu rO Va dánh giá k& qua thirc hin các nti dung Nghj quyt cCia DHDCD, HDQT va ếc cOng viéc khác do Chü tich HDQT giãi quy& giG'a hai phiên hpp HDQT; d6ng thOi trinh ra phiên hop cáe ni dung cong vic d HDQT xem xét, quy& dlnh. Các thành viên HDQT do' hpp báo cáo ni dung cong vic dupe phân cOng va tham gia thào luan biu quyt ế vn d do Chc tjch HDQT trinh ra phiên hpp. HDQT thơng qua các quy& dlnh bAn hInh thcrc biu quyt bO phiu kin hoc gi tay.
8. Biu quyt ti các cutc hpp HDQT:
a. Mi thành vien HDQT tham dir hpp HDQT së cĩ mt phiéu biêu quyt ti cue hpp FDQT.
b. Thànli vien HDQT cĩ quyn Igi lien quan tĩi vn d dirge dua ra HDQT quy& dnh e khOng dirge phép tham gia biu quy& d61 vĩ'i vn d do và khơng dirge tinh vào s6 lu'çrng dai biu yêu eu eĩ mt ti cu'c hpp, dng thyi cQng khong dirge nhn Ciy quyn cUa thành viên 1-(DQT khác d tham gia biu quyt v&n d do;
e. Nu cO nghi ngi rtào nay sinh ti mt cuQc hpp lien quan dn quyn lgi eUa thành vién HDQT hoc lien quan dn quyn dirge biu quyt cUa thàrih vién HDQT Va nhG'ng nghi ngO do khong dirge thành vién HDQT dO tir nguyen giãi quyt bang each chp thun tU bO quyn biu quy&, thI nghi ngO' do se dupe chuyn tOi ChCi tpa et)a cuc hpp. Phán quyt eüa ChU tpa s cO giá trj cu61 cüng và CO tfnh k& lun, trir tru6ng hpp khi bàn chAt hoc mii'c d quyn Igi eiia thành vien HDQT cO lien quan dO ehua dupe bi& rO;
d. BAt k' thành vién HDQT nào cO lien quan dn mQt hqp dng dirge nêu trong Khỗn 1, Diu 167 cCia Lut Doanh nghip së dirge coi là cĩ quyn lgi vt chAt d6ivoihgpd6ngdO;
LienVffitPostBank
NGAN HANji BUU DIEN LIEN VIET
hcrp:
(i) Tham dir và biu quyt trirc tip tai cuc h.p;
(ii). (Jy quyn cho ngu'i khâc dn dr hçp nu dugc da s thành viên HDQT chip thuân;
(iii)Tham dr và biêu quy& thơng qua hi nghi trV'c tuyn hoc hInh thiic tirong tr khác;
(iv)'GQi phiu biu quyt dn cuc hçp thơng qua thu, fax, thu din tr.
Tru&n hop giri phiu biu quyt dn cuc hp thơng qua thu, phiu biu quy& phãi dçrng trkng phong bi kin vâ phái dirge chuyn dn Chü tjeh HDQT chm nht mt giơ trirOe lhi khai mae. Phiu biu quy& chi du'gc mO trirĩe sir chO'ng kin cCia tht cà nhctng igu'O'i dir hcip.
9. Thành viên HDQT, nu theo sir hiu bit eüa minh, thAy cĩ lien quan là trlrc tip hay gián tip tâi mQt hgp dng, mt thồ thun hay mt hop drig du kin hoAc mơt thồ thtn d kin k k& vái Ngân hang, phài khai báo bàn eht quyn igi lien quan ti cu hop HDQT. Ti day, HDQT sê xem xét vice cĩ k k& ếe hgp dng hoAc thồ thin do khơng, nu nhir sau nay mâi bit v sçr tn ti quyn igi do eCia mInh hay troig bt cCr truäng hop nao khac, thành viên dO phâi thơng báo tai euc hp HDQT 1Au tiên sau khi thành viên do bi& dirge d cĩ quyên 191 lien quan.
to. Quy& Inh eOa HDQT dirge thơng qua nu dirge da so thành vien HDQT eO quyn tham gin biu quy& dir hop ch.p th4n. Trithng hgp sO phiOu ngang nhau thi quyt dinh cui cüng thuc v phia cĩ ki&i cüa ChU tch HDQT hoc thành viên khác trong HJQT dir9c ChO tjeh HDQT Ciy quyn ChCi tQa cuQc h9p (trir?lng hçp Chü tich HDQT vng m.t).
11. Cuơe hp HDQT phài dirge ghi dy dü vao S biên bàn. Biên bàn hop HDQT diroc 1p bang ting Vit và phài dirge tht ề cae thãnh vien HDQT tham dir hp k ten. Chci toa, Thir ky va các thành viên HDQT tham dçr h9p phái lien dOi ehu trách nhiêm ye tInh chInh xác và trung thirc ecia Biên bàn h9p HDQT. Chü tQa cuơc h9p cĩ trách nhiêm bO tn lap và gcri Biên bàn cuc h9p eho cáe thành vien HDQT và nhU'ng Biên bàn do së duçre coi là nh&ng bang ehcrng mang tinh kt lun v cong vic tin hành tai cae cu hp do, trCr trirOng hop cĩ nhu'ng khiu nai lien quan dn nOi dung cCia Biên bàn dO tong thOi hn 10 (mirOi) ngày, k tCr ngày gui Biên bàn.
12. Sau khi euc hop k& thUe, Thu k cuQe hop son thào, tninh ChQ tjch HDQT k' Nghi quyt phiên hp (met Ngh quy& chung hoc ếc Nghj quyt v tCrng v.n d) gCri cho cac thành viên HDQT, Ban TOng Giâm dOe và Ban Kim sốt d thi,rc hin, giárn sat, Diu l Ngan hang Thucrng mi C phn Biru din Lien Vit
Lien VietPostBank
NGAN HANG BIIU DIN LIN VIT Diu I Ngan hang Th!scmg mai C6 phn Biru din Lien Vit dong thi Iuu giü' tal bO phn Thir k' giáp vic cho HDQT va Van phơng cüa Ngân hang.
13. Các thknh viên Ban Kirn sốt, Tng Giám d6c Va cĩ th cO các can bQ quàn l, chuyên gia kiiác dU'OC mơi dir tồn b ho.c mit phn cuOc hpp HDQT, nhirng khơng dirrc tFam gia biu quy&.
Diu 59. Biên bàn hp Hi dng Quãn trj
Các ni dung lien quan dn Biên ban hp HDQT thtrc hin theo quy dlnh nhu sau: a. Các cuQe hçp cUa HDQT phài dirge ghi thành biên ban và Co th ghi am, ghi và
Itru giQ dirài hmnh thirc din tCr khác. Biên bàn phãi Co các nQi dung chCi yu sau dâyE
(i) Ten, dia chi tru sâ chInh, mA s6 doanh nghip cOa Ngân hang; (ii) Mc dIch, chirng trInh và nQi dung hop;
(iii) ThOi gian, dja dim hop;
(iv) Hç, ten tirng thành vien d hp hoc nguOi dirge Oy quyn di,r hçp Va each thi'rc dr hçp; h, ten các thành viên thơng d hçp và l do;
(v) Các vn d dirge thão lun và biu quy& tal cuQc hçp;
(vi) Tom tht phát biu ' kin cca tthig thành viên d hpp theo trInh tt,r din bin cOa cuQc hop;
(viii Kt qua biu quyt trong dO ghi rO nhQng thành viên tan thành, khơng tan thãnh và khong co ' kin;
(viii) Cáe quyt djnh dA dirge thơng qua vâ t' IQ biu quyt thơng qua tirong (mg; (ix) H, ten, chü k' ccia chO tQa va ngira ghi biên bàn, trO trumg hgp quy djnh
tai khốn 2 Diu nay..
b. ChCi Ipa và thir k9 và nhu'ng nguơi k' ten phài ehiu tráeh nhim v tInh trung thre vã chinh xác cOa nQi dung biên bàn hpp HDQT;
c. Bien bàn hop HDQT và tài Iiu sCr diing trong cuQe hpp phài dirge Iuu giG ti trp chInh cOa Ngãn hang.
2. Trirơng hgp ehU tpa, ngirơi ghi biên bàn t(m ch61 k9 biên bàn hpp nhung nu dupe t.t cà thành viên khác cOa HBQT tham dr hpp k và cĩ dy dii nQi dung theo quy djnh tai các ti& i, ii, iii, iv, v, vi, vii, và viii dim a khồn I Diu nay thI biên bàn nay cĩ hiêu lc.
LienVi'etPostBank
NGAN HANG BUUDIEN LIEN VIT Dthu I Ngân hang Thtxcing rnai Ci phn Buu din Lien Vit
3. Biên bàn cuơc hop HDQT phài dupe tap bang tthng Vit và Co th bang tthng ni.râc ngồi, và hal bàn nay cĩ giá tr pháp I ngang nhau. Tnrơng hqp các biên bàn nay cO su khác biêt v nơi dung thi dupc giài thich theo biên bàn dupe Ip bang ting Vit.
Diu 60. Thm quyn Va th thfrc thy ' kin cüa Thành viên Hi dng Quãn trl bang
vän:bãn
CI-IÜ tich HDQT quy& dnh vic l.y ' !dn Thành viên HEQT bAng van bàn.
2. Thu k' HDQT chuAn bi phiu lAy y kthn, cãc tài lieu cAn thi& cĩ lien quan dn nOi dung xin kthn. Phiu lAy ' kin va tãi lieu kern theo phài ducc gui bang phircng thtrc bão dam dn dja chi lien 1c cüa tü'ng thành viên HDQT.