2 Các tiêu chí định lượng
3.5.3. Một số đề xuất về phía cơ quan quản lý
Một là, cơ chế thanh toán T+0 là một trong những cơ chế giao dịch mới của thị trường được quy định tại Thông tư 203/2015/TT-BTC. Việc triển khai giao dịch này sẽ góp phần tăng tính thanh khoản của thị trường, đáp ứng kỳ vọng của nhà đầu tư, cũng như phù hợp với thông lệ quốc tế. Đây là điều mà rất nhiều nhà đầu tư đang mong chờ. Vì thế, UBCKNN cần đẩy mạnh công tác nghiên cứu xây dựng các quy trình, quy chế hướng dẫn; lập kế hoạch tập huấn nghiệp vụ cho thành viên để có thể triển khai nghiệp vụ này sau khi hệ thống công nghệ thông tin mới của thị trường được đưa vào sử dụng.
Hai là, UBCKNN cần hoàn thiện khuôn khổ pháp lý về chứng khoán và TTCK, trong đó trọng tâm là sửa đổi Luật Chứng khoán để trình Quốc hội thông qua trong năm 2019. Luật Chứng khoán phải đồng bộ với Luật Doanh nghiệp, Luật Đầu tư, tạo môi trường thông thoáng, công khai minh bạch, hiệu quả, hoàn thiện chuẩn mực về công bố thông tin của các công ty đại chúng, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
Ba là, tập trung tái cơ cấu toàn diện TTCK, trong đó chú trọng tái cơ cấu các tổ chức kinh doanh chứng khoán, nâng cao chất lượng và đa dạng hóa các sản phẩm chứng khoán trên cơ sở Quyết định số 32/QĐ-TT ngày 7/01/2019 của Thủ tướng Chính phủ.
Bốn là, Bộ Tài chính phối hợp các bộ, ngành liên quan điều chỉnh các cơ chế chính sách và giải pháp để thúc đẩy mạnh mẽ tiến trình cổ phần hóa và thoái vốn doanh nghiệp nhà nước để thúc đẩy quy mô của TTCK, đẩy mạnh tính công khai minh bạch, tạo sức hút với các nhà đầu tư mới
Năm là, UBCKNN cần tăng cường đào tạo nhân lực cho TTCK, mở rộng phạm vi đào tạo hoặc xây dựng trung tâm bồi dưỡng nhân sự để đảm bảo chất lượng về chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp.
KẾT LUẬN
Các công ty chứng khoán đã và đang đóng vai trò quan trọng trong nền kinh tế như tạo ra kênh dẫn vốn hiệu quả, tạo ra sự cạnh tranh lành mạnh, góp phần tập trung vốn của xã hội, thu hút lao động, góp phần giảm tỷ lệ thất nghiệp, chuyển dịch cơ cấu kinh tế.
Từ vai trò ngày càng quan trọng thị trường chứng khoán, các CTCK đã và đang phát triển dịch môi giới chứng khoán như là một xu thế tất yếu, phù hợp với xu hướng chung của các công ty chứng khoán trong giai đoạn hiện nay. Nhận thức được điều này, CTCK Rồng Việt đã có những biện pháp nhằm tập trung nâng cao chất lượng dịch vụ môi giới. Qua đó đã đạt được những kết quả rất khả quan, góp phần vào sự tăng trưởng doanh thu, lợi nhuận. Tuy nhiên, do những nguyên nhân khách quan và chủ quan, chất lượng dịch vụ môi giới thời gian qua vẫn bộc lộ những tồn tại nhất định. Để khắc phục được những tồn tại hạn chế đó và nâng cao chất lượng dịch vụ môi giới thì CTCK Rồng Việt cần có những giải pháp đồng bộ, hiệu quả. Đề tài Luận
văn “Giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ môi giới của Công ty cổ phần chứng
khoán Rồng Việt” được chọn nghiên cứu để giải quyết một trong những vấn đề quan
trọng nhất của hoạt động kinh doanh chứng khoán của các CTCK hiện nay.
Đối chiếu với mục tiêu nghiên cứu đặt ra, KLTN đã hoàn thành được các nhiệm vụ sau:
Một là, hệ thống hoá, phân tích và làm rõ những vấn đề cơ bản liên quan đến chất lượng dịch vụ môi giới của các CTCK. Từ đó thấy được sự cần thiết của việc nâng cao chất lượng dịch vụ môi giới.
Hai là, trên cơ sở đánh giá thực trạng chất lượng dịch vụ môi giới tại Rồng Việt trong những năm gần đây, luận văn đã làm rõ những kết quả đạt được cũng như hạn chế cần khắc phục; đồng thời chỉ ra những nguyên nhân khách quan và chủ quan của những hạn chế trong việc nâng cao chất lượng dịch vụ môi giới tại CTCK Rồng Việt.
Ba là, căn cứ lý luận, thực tiễn và định hướng phát triển của CTCK Rồng Việt, luận văn đã đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng dịch vụ môi giới cứng khoán. Bên cạnh đó, luận văn cũng đưa ra hệ thống các kiến nghị đối với các cơ quan quản lý nhằm hỗ trợ cho việc thực hiện các giải pháp trên đạt hiệu quả cao.
Trong quá trình nghiên cứu, mặc dù em đã có nhiều cố gắng, nhưng do trình độ nhận thức và sự hiểu biết về lĩnh vực nghiên cứu còn hạn chế; đề tài có liên quan đến nhiều các lĩnh vực hoạt động về chứng khoán. Vì vậy, luận văn không thể tránh khỏi những khiếm khuyết, bất cập. Em rất mong nhận được những ý kiến đóng góp của các thầy cô để em hoàn thiện đề tài hơn nữa.
TÀI LIỆU THAM KHẢO
I. Tài liệu tham khảo tiếng Việt
1. PGS.TS Tô Kim Ngọc, TS.Nguyễn Thanh Phương, Giáo trình Kinh doanh
chứng khoán, Nhà xuất bản Bách Khoa Hà Nội, Hà Nội 2015.
2. Ts. Trần Thị Thái Hà, Nghề môi giới chứng khoán - NXB Chính trị quốc gia,
năm 2001.
3. Bộ Tài chính, Thông tư số 203/2015/TT-BTC ban hành về hướng dẫn giao dịch
trên thị trường chứng khoán.
4. Trung tâm lưu ký chúng khoán, Quyết định 211/QĐ-VSD về việc ban hành Quy
chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
5. Học viện Ngân hàng, Marketing dịch vụ tài chính, Nhà xuất bản chính trị quóc
gia, Hà Nội 1999.
6. Công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt, Báo cáo kết quả thường niên năm
2016, Hồ Chí Minh 2016.
7. Công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt, Báo cáo kết quả thường niên năm
2017, Hồ Chí Minh 2017.
8. Công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt, Báo cáo kết quả thường niên năm
2018, Hồ Chí Minh 2018.
9. Công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt, Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm
2016, Hồ Chí Minh 2016.
10. Công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt, Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm
2017, Hồ Chí Minh 2017.
11. Công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt, Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm
2018, Hồ Chí Minh 2018.
12. Một số Khóa luận tốt nghiệp của các tác giả khác. 5. https://www.hsc.co m.vn 6. https://www.ssi.co m.vn 7. https://www.vdsc.co m.vn 8. https://www.fpts.co m.vn 9. https://www.vps.co m.vn 10. https://www.vnds.co m.vn