b. Luật về sở giao dịch chứng khoán:
5.3. CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN: 1 Hội đồng chứng khoán quốc gia:
Hay còn gọi là uỷ ban chứng khoán quốc gia là cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán, do chính phủ thành lập, nhằm mục đích tổ chức, hướng dẫn và quản lý các thị trường chứng khoán, quy định các thủ tục cần thiết và kiểm soát các nghiệp vụ về chứng khoán trong khuôn khổ sự bảo vệ nguồn tiền của dân chúng nhà đầu tư và bảo đảm cho thị trường chứng khoán hoạt động theo đúng pháp luật, đều đặn và phát triển vửng chắc.
Lịch sử phát triển của thị trường chứng khoán thế giới cho thấy sở giao dịch chứng khoán được hình thành trên cơ sở thị trường chứng khoán phi tập trung. Thị trường chứng khoán phi tập trung được hình thành một cách tự phát khi xuất hiện cổ phiếu, trái phiếu. Trong quá trình hình thành và phát triển của thị trường chứng khoán, chính phủ của các quốc gia thấy cần phải có luật pháp và cơ quan giám sát của nhà nước về hoạt động phát hành và kinh doanh chứng khoán nhằm bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư và bảo đảm cho sự lành mạnh của thị trường. Vì vậy, cơ quan quản lý giám sát thị trường chứng khoán của nhà nước được thành lập, đó là hội đồng chứng khoán quốc gia hoặc những tên gọi khác tương tự.
Thành phần của hội đồng chứng khoán quốc gia gồm có:
- Thống đốc ngân hàng Nhà nước. - Bộ trưởng bộ tài chính.
- Đại diện bộ tư pháp. - Đại diện bộ thương mại.
- Đại diện bộ kế hoạch và đầu tư.
- Một số chuyên gia về kinh tế, tài chính, tiền tệ và luật pháp. - Chánh văn phòng chuyên môn của hội đồng.
Thành phần này do thủ tướng chính phủ chỉ định bằng nghị định của bộ trưởng bộ tài chính với ý kiến của thống đốc ngân hàng quốc gia.
Hội đồng chứng khoán quốc gia có văn phòng do một chánh văn phòng chuyên môn điều khiển. Bên cạnh đó có một uỷ ban tư vấn gồm đại diện các ngân hàng, thành phần do chủ tịch hội đồng chứng khoán quốc gia ấn định bằng nghị định theo đề nghị của chánh văn phòng.
Nhiệm vụ của hội đồng chứng khoán quốc gia:
- Quy chế hoá toàn bộ hoạt động có liên quan đến việc phát hành chứng khoán và thị trường chứng khoán. Đây là cơ quan duy nhất được phép ban hành các văn bản pháp quy cho mọi hoạt động của thị trường chứng khoán như:
+ Quy chế về việc phát hành cổ phiếu, trái phiếu. + Quy chế hành nghề môi giới.
+ Quy chế đăng ký vào sở giao dịch chứng khoán. + Phương thức giao dịch, thanh toán.
+ Các quy định về thông tin công khai hoá bảo vệ nhà đầu tư. + Điều lệ của sở giao dịch chứng khoán.
- Xét, cấp hoặc thu hồi giấy phép và tổ chức kiểm tra, giám sát việc thực hiện giấy phép. Hoạt động cấp giấy phép và giám sát gồm có:
+ Giấy phép phát hành cổ phiếu, trái phiếu.
+ Giấy phép hành nghề môi giới và tư vấn chứng khoán. + Giấy phép hoạt động của sở giao dịch chứng khoán.
Công việc kiểm tra, giám sát của hội đồng chứng khoán chủ yếu theo dõi, kiểm tra tình hình tài chính, về việc thực hiện kinh doanh và nghĩa vụ của các tổ chức hoặc cá nhân được cấp giấy phép.
lành mạnh và phát triển vững chắc, bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Để thực hiện nhiệm vụ này, Hội đồng chứng khoán có thẩm quyền:
+ Yêu cầu những người tham gia thị trường phải đăng ký mọi hoạt động để điều hoà hoạt động của thị trường.
+ Đưa ra những biện pháp chế tài mạnh mẽ khi phát hiện có thể là dấu hiệu của các cuộc kinh doanh nội bộ hay tạo nhu cầu giả, đẩy giá chứng khoán lên hay xuống.
+ Kiểm soát các hoạt động mua lại hay sát nhập các công ty cổ phần công cộng + Phối hợp với các ngân hàng quốc gia quy định các mức tín dụng có liên quan đến thị trường chứng khoán.
+ Tiếp nhận điều tra và xử lý các kiếu tố, khiếu nại của các nhà đầu tư thành viên tham gia thị trường chứng khoán về các vấn đề có liên quan đến các công ty, các cổ phần công cộng, đến sở giao dịch chứng khoán.
- Là chủ quản của sở giao dịch chứng khoán - Hội đồng chứng khoán có trách nhiệm:
+ Ấn định các thể lệ, thủ tục phương thức đăng ký giao dịch, thanh toán và giao hoán chứng khoán.
+ Ấn định các mức lệ phí phải thu, các mức chi phí phải chi. + Kiểm tra việc thực hiện điều lệ của sở giao dịch chứng khoán.
+ Xét duyệt các phát triển sở giao dịch chứng khoán, những chính sách thúc đẩy hoạt động của thị trường chứng khoán.