11 Tổng quan các nghiên cứu trong và ngoài nước liên quan đến đề tà
112 Tổng quan các nghiên cứu ngoài nước liên quan đến đề tài luận án
Có thể chia các nghiên cứu ngoài nước liên quan đến đề tài luận án thành các nhóm sau: (1) Nhóm các nghiên cứu về KTTN trong quá trình chuyển đổi ở các nước XHCN ở Đông Âu trước đây, (2) Nhóm các nghiên cứu về KTTN ở Trung Quốc trong quá trình nền kinh tế Trung Quốc chuyển sang nền KTTT, (3) Nhóm các nghiên cứu về hiệu quả hoạt động của KTTN, và (4) Các nghiên cứu về MTKD cho sự phát triển của KTTN
1 1 2 1 Nhóm các nghiên cứu kinh tế tư nhân trong quá trình chuyển đổi ở các nước Xã hội chủ nghĩa ở Đông Âu trước đây
Bài nghiên cứu của Sonfield (2000) phân tích kế hoạch quốc gia năm 1999 nhằm thúc đẩy tăng trưởng cho những DN nhỏ Mục tiêu tổng quát của chiến lược phát triển kinh doanh mới này nhằm thúc đẩy tăng trưởng kinh tế (TTKT) và việc làm trong nước Trong mục tiêu chung này, các doanh nghiệp (DN) gia đình, các nhóm xã hội (bao gồm cả dân tộc thiểu số và phụ nữ) yếm thế được đưa vào các chương trình hỗ trợ
Các thành phần của kế hoạch bao gồm:
- Cải thiện MTKD, bao gồm các nội dung như (i) Quy định đơn giản, hiệu quả và thiết thực, (ii) Ngăn chặn thị trường chợ đen và tăng cường việc hợp pháp hóa lao động, giảm các loại thuế và các quy định về lao động, (iii) Tập trung vào đơn giản hóa thuế nói chung và gánh nặng hành chính, với việc xem xét đánh thuế cùng mức cho các DN, (iv) Nâng cao hiệu quả kinh doanh và nâng cao năng lực cạnh tranh, khuyến khích đầu tư sản và nghiên cứu và phát triển của các DN, (v) Giảm gánh nặng thuế cho các công ty nhỏ hơn, mà hiện nay thường cao hơn so với các DN lớn (luật thuế hiện hành là rất phức tạp và mở để xác định mức thuế suất tùy ý, thường bị các yếu tố ảnh hưởng không chính thức trong đó các DN lớn hơn có thể có sức mạnh lớn hơn)
- Mở rộng cơ hội tài chính, bao gồm các nội dung như (i) Chương trình tín dụng vi mô, (ii) Thành lập quỹ đầu tư rủi ro khu vực, (iii) Đề án bảo lãnh vay vốn, (iv) Thúc đẩy tiếp cận công ty nhỏ đến các thị trường quốc tế, (v) Thúc đẩy tiếp cận với các cơ hội nhượng quyền thương mại, (vi) Chương trình nhà thầu phụ, (vii) Chương trình kinh doanh lồng ghép, (viii) Chuẩn bị và hỗ trợ cho sự tham gia hiện tại và tương lai trong chương trình Liên minh châu Âu), (ix) Bồi dưỡng khả năng của các công ty nhỏ để tham gia vào nghiên cứu và phát triển, hệ thống thông tin kinh doanh, và các hoạt động quan hệ công chúng
- Bồi dưỡng đổi mới công ty nhỏ, bao gồm các nội dung như (i) Tổ chức chuyển giao công nghệ, (ii) Trung tâm đổi mới, (iii) Công viên sáng tạo, (iv) Trung tâm ươm tạo công nghệ, (v) Trung tâm trình diễn, và (vi) Công bố hỗ trợ phương pháp luận
- Phát triển hệ thống thông tin kinh doanh, bao gồm các nội dung như (i) Thông tin về xu hướng thị trường và cơ hội sẽ được cập nhật và biên soạn cho các lĩnh vực cụ thể và công bố trên cơ sở thường xuyên, (ii) Thông tin về các công ty khác (và do đó đối thủ cạnh tranh, nhà cung cấp) sẽ được thực hiện tiếp cận một cách kịp thời, và (iii) Cơ hội đấu thầu công khai sẽ được công bố và có sẵn trong một trung tâm thông tin
Zídek (2014) phân tích quá trình chuyển đổi tại Hungary giai đoạn 1989-2004 Trước hết, tác giả phân tích về phát triển kinh tế của đất nước trước khi có sự thay đổi chế độ cầm quyền Trong phần tiếp theo, tác giả tập trung vào các bước chính trong việc chuyển đổi kinh tế, và dành không gian cho các khía cạnh cụ thể, ví dụ: tư nhân hoá (TNH) Các chỉ số kinh tế chính của giai đoạn này được phân tích trong phần cuối cùng Các tác giả kết luận rằng quá trình chuyển đổi đạt được mục tiêu kinh tế chủ yếu của nó và khả năng của nền kinh tế tăng trưởng đã gia tăng Tuy nhiên, cùng lúc đó, quá trình chuyển đổi tạo ra môi trường cho các vấn đề kinh tế tiếp theo
Jan (2003) phân tích vai trò của khu vực tư nhân kinh doanh mới, được hình thành sau sự tan rã nhà nước xã hội chủ nghĩa (XHCN) ở Đông Âu, phục hồi sản lượng, và, nói chung, trong việc mở rộng kinh tế của các nền kinh tế hậu cộng sản Vai trò này được coi là đặc biệt trong bối cảnh của những thành công tại Ba Lan, Cộng hòa Séc và Hungary Các tác giả ghi nhận một sự khác biệt đáng kể giữa các hoạt động của khu vực tư nhân mới và khu vực tư nhân trong ngắn và trung hạn (ba đến bảy năm) kể từ đầu tư Doanh nghiệp tư nhân (DNTN) mới thường nhập các trò chơi kinh tế với thành lập cũng như trong pháp luật và các quyền sở hữu trên lý thuyết và trên thực tế với quan hệ lao động dựa trên các quy tắc kinh tế thị trường (KTTT) Không giống như các khu vực công cộng hoặc các công ty tư nhân, lực lượng lao động của các DN này không được mất tinh thần bởi sự thay đổi các nguyên tắc KTTT Kết quả là, họ thường thực hiện tốt hơn và nhanh chóng để tăng thị phần sản lượng tổng hợp Điều này cũng giúp nền kinh tế như một tổng thể xuất hiện nhanh hơn từ suy thoái kinh tế đang chuyển đổi
Nhìn chung, các nghiên cứu về KTTN ở các nước XHCN Đông Âu cũ trong quá trình chuyển đổi nền kinh tế sang KTTT cung cấp nhiều bài học tham khảo về bước đi, biện pháp xây dựng và phát triển KTTN
1 1 2 2 Các nghiên cứu kinh tế tư nhân ở Trung Quốc trong quá trình nền kinh tế Trung Quốc chuyển sang nền kinh tế thị trường
Nghiên cứu của Zhang và Liu (2013) khảo sát thực tế ở tỉnh Chiết Giang của Trung Quốc để xác định vì sao các quan chức địa phương trên địa bàn tỉnh đã thay đổi động lực và năng lực đối với việc bảo vệ và thúc đẩy KTTN sau năm 1949 Theo kết quả của cuộc cách mạng cộng sản trước năm 1949, các hạt của tỉnh Chiết Giang được chia thành hai loại vào năm 1949: các hạt là căn cứ địa của chiến tranh du kích và các hạt không phải là căn cứ địa của chiến tranh du kích Trong các hạt căn cứ địa của chiến tranh du kích, cán bộ địa phương đã bị thiệt thòi bởi cơ cấu quyền lực tỉnh mới được thành lập và phải đối mặt với bất ổn chính trị rất lớn, trong khi đồng chí của họ ở các hạt không phải là căn cứ địa của chiến tranh du kích có thể dựa vào mạng lưới đầy tớ - nhân dân được xây dựng bởi các lãnh đạo tỉnh cho việc thúc đẩy KTTN Các cán bộ địa phương ở các hạt căn cứ địa của chiến tranh du kích buộc phải gây dựng sự ủng hộ từ bên dưới để đảm bảo sự sống còn về chính trị của họ, tức là, họ chăm sóc đến lợi ích kinh tế địa phương bằng cách hỗ trợ phát triển khu vực tư nhân địa phương để đổi lấy sự ủng hộ của cơ sở Sự bảo vệ lẫn nhau giữa lãnh đạo địa phương và các DNTN giải thích lý do tại sao, so với các hạt không phải là căn cứ địa của chiến tranh du kích, khu vực tư nhân đã được bảo vệ hiệu quả sau năm 1949 và do đó phát triển tốt hơn trong thời gian dài
Nghiên cứu của Zhang (2011) tìm hiểu các yếu tố chính trị xác định những khác biệt về không gian của sự phát triển KTTN của tỉnh Chiết Giang ở Trung Quốc sau năm 1949 Tác giả cho rằng ngay cả trong một quốc gia độc tài, khi giới tinh hoa chính trị được chia thành các nhóm cạnh tranh nhau và có những cuộc đấu tranh chính trị khốc liệt giữa họ, điều này mở ra cơ hội cho các DNTN tiềm năng vì các nhóm tinh hoa có thể bảo vệ họ, để lôi kéo sự hỗ trợ của DN và chiếm thế thượng phong trong cuộc cạnh tranh chính trị Giả thuyết nghiên cứu của tác giả là nếu các lực lượng du kích lớn mạnh ở một địa phương cụ thể trước năm 1949 (ở đây tác giả
đề cập đến cấp hạt), thì sau năm 1949, tầng lớp cán bộ địa phương (phe yếu thế trong các xung đột chính trị sau năm 1949 giữa các tầng lớp tinh hoa), có động lực lớn hơn và khả năng bảo vệ và thúc đẩy KTTN hơn là các đồng chí của họ ở những địa phương có lực lượng du kích yếu trước năm 1949 Các bằng chứng thực nghiệm ủng hộ mạnh mẽ giả thuyết này
Luận án của Zhang (2008) cung cấp một cái nhìn về lựa chọn công cộng đối với nền kinh tế chính trị hiện đại của Trung Quốc Luận án khám phá sự phát triển của Trung Quốc theo hướng một nền KTTT toàn trị Đặc biệt, các nghiên cứu tập trung vào con đường tiến hóa của những thay đổi thể chế trong cái được gọi là phép lạ của thị trường Trung Quốc Phân tích bắt đầu với một giả định cơ bản của lựa chọn công cộng - "chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận", đồng thời nghiên cứu cũng liên kết lựa chọn công cộng với các lĩnh vực khác nhau Luận án này cho thấy tồn tại lựa chọn hợp lý của giới lãnh đạo mang tính tư lợi trong quá trình khởi động một cuộc cải cách thúc đẩy TTKT mà động lực chủ yếu là từ khu vực tư nhân Hơn nữa, các bước cải cách chính sách theo hướng khuyến khích cạnh tranh đã có những đóng góp quan trọng về thể chế đối với phép lạ của thị trường Trung Quốc, trong khi các hoạt động của nhóm lợi ích đang gia tăng trong khu vực tư nhân có thể cản trở việc cải cách luật pháp và do đó gây nguy hiểm cho sự tiến bộ của nền KTTT hiện đại của Trung Quốc
Tại sao có quá trình chuyển đổi kinh tế đã rất trơn tru và thành công ở Trung Quốc? Gabriel (2007) tìm cách trả lời câu hỏi này bằng cách soi rọi các động lực chính trị nội bộ của quá trình Lập luận chính là nhà cải cách khá chuyên nghiệp về chính trị: dẫn dắt liên minh chủ chốt; mở rộng số lượng người phụ thuộc và do đó người hỗ trợ cải cách; làm giảm khả năng thất bại trong cải cách trước đây bằng cách cung cấp hỗ trợ cần thiết của Chính phủ Trung ương; và chọn vùng địa lý để thực hiện những cải cách có những điều kiện ban đầu thuận lợi nhất Ngoài ra, các nhà cải cách tránh làm mếch lòng người bảo thủ chủ chốt trong đảng bằng cách duy trì cấu trúc chính trị hiện tại Bên cạnh việc tìm hiểu quá trình chuyển đổi của Trung Quốc, cuốn sách này góp phần vào sự hiểu biết về các động lực của quá trình chuyển đổi kinh tế nói chung, đặc biệt là trong bối cảnh thay đổi khởi xướng và thực hiện bởi bộ máy quan liêu của Chính phủ nắm giữ cơ cấu kinh tế trước cải cách
Vào cuối năm 1993, các nhà làm chính sách Trung ương Trung Quốc đã phát động một loạt các cải cách để hợp lý hóa và tiếp tục duy trì sự kiểm soát đối với hệ thống tài chính và tài khóa Những cải cách hợp lý (rationalization) và tái tập trung quyền lực (recentralization) đặt ra một thách thức với quan điểm trước đây cho rằng phân cấp kinh tế là một xu hướng không thể đảo ngược trong quá trình chuyển đổi của Trung Quốc hướng đến nền KTTT Nó cũng là một thách đố khi xem xét đến tầm quan trọng của sự ủng hộ chính trị của giới quan chức của tỉnh đang ngày càng mạnh lên đối với bất kỳ nhà lãnh đạo sắp tới của Trung Quốc trong cuộc đua kế tục thời kỳ sau Đặng Những người kế tục, để tăng quyền lực của họ trong chế độ tập thể lãnh đạo, phải cạnh tranh với nhau để mở rộng quá trình cải cách phân cấp của Đặng Tiểu Bình để tìm kiếm sự hỗ trợ chính trị từ các nhà lãnh đạo tỉnh Luận án của Tao (2001) lập luận rằng sự kiểm soát của chính quyền Trung ương trong việc bổ nhiệm lãnh đạo tỉnh là một khía cạnh quan trọng nhưng hiếm khi được nghiên cứu đầy đủ trong mối quan hệ Trung ương - tỉnh trong thời kỳ Đặng Tiểu Bình nắm quyền Nếu không xem xét đặc tính độc đáo này của hệ thống chính trị kiểu Xô viết, người ta chỉ thấy được một phần của sự phát triển của quan hệ Trung ương - tỉnh, và chỉ rút ra được kết luận đơn giản về những ảnh hưởng của nền chính trị kế tục đối với cán cân quyền lực giữa Trung ương và các địa phương Nhóm đặc quyền đặc lợi (nomenklatura) sẽ đưa ra những người kế tục với các động cơ tạm thời đoàn kết, chứ không phải là chia rẽ, để thực thi quyền lực một khi nhóm đặc quyền đặc lợi nắm giữ quyền lực và cần hành động quyết đoán để củng cố chế độ mới tại thời điểm đặc biệt không chắc chắn Bằng cách đảo ngược dòng chảy dài hạn của các quỹ và quyền lực từ Trung ương đến địa phương, và thay thế các lãnh đạo tỉnh ngày càng ngoan cố bằng một thế hệ mới các công chức, các nhà lãnh đạo trung ương mới nhậm chức có thể chứng minh cho công chúng về hiệu quả của các cơ quan hàng đầu, và thêm vào đó, thay thế những người ủng hộ chế độ cũ bằng với những người trung thành với họ Các phát hiện của luận án này cho thấy: so với các nước XHCN cũ khác, việc bảo vệ hệ thống đặc quyền đặc lợi của Trung Quốc cho phép các nhà hoạch định chính sách Trung ương tự chủ cao hơn nhiều trong việc xác định quỹ đạo chuyển tiếp
Theo Feng (2007) với sự phát triển hơn 20 năm sau khi bắt đầu cải cách kinh tế, KTTN của Trung Quốc đã phát triển từ không có gì Từ quy mô nhỏ đến quy mô lớn, từ yếu đến mạnh, hình thức kinh tế đã trở thành một trong những cường quốc mạnh nhất hỗ trợ TTKT của Trung Quốc và đã thể hiện sức sống tuyệt vời của nó Tuy nhiên, KTTN của Trung Quốc chưa bao giờ thoát khỏi vòng luẩn quẩn của "cuộc sống ngắn" mà mạnh mẽ chỉ ra rằng sự phát triển bền vững đã không tránh khỏi trở thành một lối thoát mới cho sự phát triển tương lai KTTN của Trung Quốc Nghiên cứu của Feng (2007) bắt đầu với định nghĩa phát triển bền vững của nền KTTN Trung Quốc, mô tả tầm quan trọng của KTTN để phát triển kinh tế tổng thể của Trung Quốc, phân tích các yếu tố quan trọng có ảnh hưởng đến sự phát triển bền vững của KTTN ở Trung Quốc
1 1 2 3 Nhóm các nghiên cứu về hiệu quả hoạt động của kinh tế tư nhân
Sử dụng dữ liệu bảng của hơn 200 000 DN Trung Quốc bằng cách kết hợp với tổng điều tra các công ty sản xuất Trung Quốc giai đoạn 2000-2005, Shaomin và cộng sự (2014) so sánh hiệu suất hoạt động của các doanh nghiệp nhà nước (DNNN) Trung Quốc và công ty tư nhân về tỷ suất lợi nhuận, năng suất, tăng trưởng, chi phí và đầu tư Sử dụng mô hình hồi quy bảng, các tác giả nhận thấy rằng các DNNN Trung Quốc trong lĩnh vực công nghiệp thực sự ít hiệu quả hơn các DNTN và ít quan tâm đến chi phí, hàng tồn kho, các khoản phải thu, đầu tư, phúc lợi người lao động, tài chính, và hành chính Các tác giả cho rằng điều này ảnh hưởng xấu đến hiệu suất hoạt động của các DNNN Các phát hiện này phù hợp với giả thiết về ràng buộc ngân sách mềm Về khái niệm "ràng buộc ngân sách mềm", Kornai (1980) đã đưa ra khái niệm này khi ông mô tả các DNNN XHCN ở Đông Âu được hỗ trợ từ tiền của chính phủ, và do đó, các DNNN không phải lo lắng về sự cạnh tranh và sự sống còn Từ đó, các DN này dính đến các vấn đề rủi ro đạo đức khác nhau, lỏng lẻo trong quản lý về chi phí, doanh thu bán hàng, doanh thu thuần, và cuối cùng là lợi nhuận
Jefferson, Rawski, Wang, và Zheng (2000) đã sử dụng dữ liệu tổng điều tra công nghiệp của Trung Quốc trong những năm 1980-1996 để đánh giá hiệu suất hoạt động DN theo các cấu trúc sở hữu khác nhau theo các chỉ tiêu năng suất đơn
yếu tố, năng suất tổng nhân tố, và lợi nhuận DN Trong khi các tác giả thấy rằng