3.2.1. Quán triệt và thực hiện các yêu cầu trong hoạt động nghiệp vụ
Trong quá trình giải quyết các vụ án Lừa đảo CĐTS, cần chú ý thực hiện tốt một số yêu cầu nghiệp vụ sau đây:
Thứ nhất, VKS có trách nhiệm kiểm sát chặt chẽ việc tiếp nhận, giải
quyết tố giác, tin báo về tội phạm của CQĐT. Phần lớn các vụ án Lừa đảo CĐTS đều có một khoảng thời gian xác minh khá dài trước khi khởi tố. Hoạt
động xác minh tố giác, tin báo tội phạm có vai trò rất quan trọng, nếu giai đoạn này thực hiện tốt thì sẽ thuận lợi cho giai đoạn điều tra sau này. Tuy thời hạn xác minh, giải quyết tố giác, tin báo về tội phạm tối đa chỉ có 2 tháng nhưng nhiều trường hợp phức tạp, cần có nhiều thời gian xác minh, có thể xảy ra trường hợp vi phạm về thời hạn xác minh tố giác, tin báo tội phạm nhưng cũng phải làm thật kỹ trước khi khởi tố. Trong quá trình xác minh tố giác, tin báo tội phạm, cần chủ động đề ra yêu cầu kiểm tra, xác minh để CQĐT thực hiện. Chú ý về địa điểm thực hiện hành vi phạm tội để xác định thẩm quyền giải quyết cho chính xác. Trong trường hợp CQĐT có vi phạm pháp luật trong hoạt động kiểm tra, xác minh tố giác, tin báo tội phạm hoặc có dấu hiệu bỏ lọt tội phạm mà VKS đã yêu cầu bằng văn bản nhưng CQĐT không thực hiện, không khắc phục thì VKS phải trực tiếp xác minh, giải quyết tố giác, tin báo về tội phạm theo quy định của Bộ luật TTHS năm 2015.
Thứ hai, khi kiểm sát việc khởi tố vụ án, khởi tố bị can, xét phê chuẩn
biện pháp ngăn chặn, cần chú ý xem hành vi bị khởi tố bị can có nằm trong căn cứ khởi tố vụ án không; nếu thấy chứng cứ còn yếu hoặc có mâu thuẫn thì VKS phải yêu cầu CQĐT xác minh, tuyệt đối không nể nang phê chuẩn trước, bổ sung tài liệu, chứng cứ sau. Trường hợp CQĐT không bổ sung tài liệu, chứng cứ mà vẫn đề nghị phê chuẩn, hoặc trường hợp người bị khởi tố không nhận tội, tài liệu chứng cứ chưa rõ hoặc có mâu thuẫn thì KSV phải trực tiếp lấy lời khai người bị khởi tố, bị hại, nhân chứng để kiểm tra, bổ sung tài liệu, chứng cứ nhằm bảo đảm việc phê chuẩn quyết định khởi tố bị can, áp dụng biện pháp ngăn chặn có căn cứ, đúng pháp luật, coi đây là yêu cầu nghiệp vụ bắt buộc đối với KSV. Nếu sau khi thu thập bổ sung tài liệu, chứng cứ vẫn không đủ căn cứ thì kiên quyết không phê chuẩn hoặc ban hành quyết định hủy bỏ các quyết định cảu CQĐT theo luật định.
Thứ ba, đặc biệt chú trọngthực hiện việc đề ra yêu cầu điều tra đối với tất cả các vụ án Lừa đảo CĐTS. Đây là thao tác nghiệp vụ có mục đích phối hợp và định hướng cho CQĐT những vấn đề cần thực hiện trong quá trình điều tra thu thập tài liệu chứng cứ chứng minh tội phạm, người phạm tội, kịp thời giải quyết và làm rõ mâu thuẫn trong các tài liệu chứng cứ để đảm bảo giải quyết vụ án đúng người, đúng tội. Việc đề ra yêu cầu điều tra phải đạt được mục đích làm rõ tất cả các khía cạnh có liên quan đến giao dịch giữa người phạm tội và người bị hại. Ngoài yêu cầu chung về hình thức, kết cấu, nội dung thì yêu cầu điều tra phải phù hợp đặc điểm của tội Lừa đảo CĐTS. Thực tiễn cho thấy nội dung trọng tâm cần đề ra yêu cầu điều tra trong tội Lừa đảo CĐTS là:
- Làm rõ thủ đoạn gian dối, nhất là hành vi gian dối trong trường hợp vay tiền để làm ăn sau đó không có khả năng trả nợ; quan hệ huê hụi với nhau, sau đó không có khả năng trả tiền huê; gian dối trong trường hợp dùng giấy tờ giả nhưng người bị khởi tố cho rằng không biết đó là giấy tờ giả. Cần phải làm rõ gian dối nhằm mục đích chiếm đoạt hay gian dối để được giao kết hợp đồng nhưng không có mục đích chiếm đoạt, từ đó xác định đây là hành vi phạm tội vay hay vi phạm nghĩa vụ trong giao dịch dân sự.
- Làm rõ mục đích chiếm đoạt, hành vi gian dối có quyết định việc chiếm đoạt không, tài sản bị mất do bị chiếm đoạt hay vì lý do khách quan.
- Làm rõ thời điểm thực hiện hành vi gian dối và hoàn thành việc chiếm đoạt để định tội danh chính xác.
- Làm rõ tư cách của các bên trong giao dịch, quyền sở hữu, quản lý đối với tài sản mang đi giao dịch, từ đó xác định chính xác tư cách tham gia tố tụng, nhất là trường hợp người quản lý tài sản không phải chủ sở hữu tài sản, tài sản của doanh nghiệp, tài sản được sang tên trái phép.
- Làm rõ số tiền chiếm đoạt, nhất là trường hợp chiếm đoạt một phần, sử dụng đúng mục đích một phần; trường hợp gian dối để vay tiền sau đó có trả lãi; trường hợp lời khai bị can và bị hại về số tiền chiếm đoạt có mâu thuẫn nhau; phải làm rõ từng khoản tiền chiếm đoạt cụ thể vào thời gian nào, số tiền bao nhiêu, bằng thủ đoạn gì, không được kết luận trên cơ sở duy diễn bị can không chứng minh được mục đích sử dụng hợp pháp thì xem là chiếm đoạt.
- Làm rõ hành vi của người có liên quan đến giao dịch, nhất là vai trò của vợ hoặc chồng người phạm tội; người bày mưu, xúi giục, giúp sức và người có tham gia một công đoạn nào đó trong quá trình làm cho người bị hại tin tưởng, giao tài sản cho người phạm tội.
- Làm rõ các hành vi có liên quan đến hành vi phạm tội như dùng các tài liệu giả của cơ quan tổ chức hoặc còn có hành vi nào khác không, các hành vi này có dấu hiệu phạm tội độc lập không.
Thứ tư, phải chủ động bám sát quá trình điều tra, theo dõi chặt chẽ tiến
độ điều tra, kịp thời yêu cầu CQĐT cung cấp tài liệu, chứng cứ liên quan vụ án để phục vụ công tác thực hành quyền công tố. Trong trường hợp phát hiện có dấu hiệu oan, sai, bỏ lọt tội phạm và VKS đã yêu cầu bằng văn bản nhưng CQĐT không khắc phục thì KSV phải trực tiếp tiến hành các hoạt động điều tra theo quy định, xem đây là yêu cầu nghiệp vụ bắt buộc thể hiện sự tăng cường trách nhiệm công tố trong điều tra, gắn công tố với hoạt động điều tra. Trong quá trình kiểm sát khi có những vụ án phức tạp, có khó khăn, vướng mắc về đánh giá chứng cứ, xác định tội danh, đường lối xử lý hoặc bất đồng quan điểm giữa các bên trong xử lý vụ án, KSV cần kịp thời báo cáo xin ý kiến của lãnh đạo Liên ngành cùng cấp để thống nhất giải quyết; nếu các bên không thống nhất được thì báo cáo xin ý kiến chỉ đạo của Liên ngành cấp trên.
Thứ năm, KSV cùng với ĐTV phải có sự phối hợp rà soát lại toàn bộ
can trước khi kết thúc điều tra, trong trường hợp cần thiết, KSV có thể trực tiếp cùng với ĐTV tổng hợp bản cung để đánh giá toàn diện, khách quan tính chất; mức độ phạm tội của từng bị can trong vụ án. Bên cạnh đó, qua việc rà soát lại toàn bộ vụ án trước khi kết thúc điều tra giúp CQĐT kịp thờiphát hiện và khắc phục những vi phạm hoặc thiếu sót trong quá trình điều tra thu thập chứng cứ. Ngoài ra, do đặc trưng của tội Lừa đảo CĐTS, cần mô hình hóa nội dung vụ án để xác định các mối liên hệ trong quá trình thực hiện tội phạm, đường đi dòng tiền nhằm đánh giá tổng thể vụ án và phát hiện những mối liên hệ cần làm rõ. Thực tiễn công tác xử lý tội phạm về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhận thấy các đối tượng phạm tội thực hiện tội phạm một cách tinh vi, xảo quyệt thường quanh co chối tội, nên khi gặp các trường hợp này, KSV cần trực tiếp hỏi cung bị can để làm rõ những vấn đề liên quan đến việc không nhận tội của bị can, từ đó phối hợp và yêu cầu CQĐT thu thập, bổ sung tất cả các chứng cứ cả buộc tội và gỡ tội, hạn chế tình trạng kết thúc điều tra vụ án mới phát hiện vấn đề và trả hồ sơ điều tra bổ sung. Sau khi CQĐT kết thúc điều tra, chuyển hồ sơ cho VKS truy tố, KSV được phân công nghiên cứu kỹ hồ sơ trong thời hạn luật định, thực hiện việc phúc cung tổng hợp đối với từng bị can, phát hiện kịp thời những mâu thuẫn trong vụ án cần tiếp tục làm rõ từ đó có đường lối xử lý vụ án, bị can một cách thận trọng, đảm bảo có căn cứ theo luật định.
Thứ sáu, khi quyết định việc truy tố phải tuyệt đối tuân thủ nguyên tắc
suy đoán vô tội, tránh đánh giá một chiều, chỉ tập trung xem xét, đánh giá các chứng cứ buộc tội, không quan tâm đến việc thu thập đánh giá chứng cứ gỡ tội, khi không có đủ chứng cứ và không thể làm sáng tỏ căn cứ để buộc tội thì VKS phải kết luận người bị buộc tội theo hướng không có tội. Đảm bảo nguyên tắc không sử dụng chứng cứ là các tài liệu có vi phạm tố tụng làm để làm căn cứ phê chuẩn các quyết định của CQĐT hay kết tội, truy tố bị can.
3.2.2. Tăng cường công tác quản lý, chỉ đạo, điều hành; công tác phối hợp, thỉnh thị nghiệp vụ, tổng kết thực tiễn, rút kinh nghiệm
Chất lượng và hiệu quả công tác giải quyết án hình sự phần lớn do ảnh hưởng trực tiếp từ công tác quản lý, chỉ đạo, điều hành. Công tác phối hợp, thỉnh thị nghiệp vụ, tổng kết thực tiễn, rút kinh nghiệm có vai trò hỗ trợ tích cực cho hoạt động giải quyết án. Do vậy nâng cao chất lượng quản lý, chỉ đạo, điều hành và tăng cường công tác phối hợp, thỉnh thị nghiệp vụ, tổng kết thực tiễn, rút kinh nghiệm là yếu tố quan trọng nhằm hạn chế các sai lầm trong nghiệp vụ dẫn đến Tòa án tuyên không phạm tội hoặc hủy án để điều tra lại, cụ thể:
Thứ nhất, Lãnh đạo các đơn vị phải chỉ đạo, hướng dẫn, kiểm tra các
hoạt động nghiệp vụ của KSV ở các giai đoạn tố tụng, đặc biệt là kiểm tra việc thực hiện các yêu cầu nghiệp vụ về kiểm sát việc khởi tố, đề ra yêu cầu điều tra, kiểm sát việc lập hồ sơ, kiểm sát việc kết thúc điều tra, đề xuất truy tố, xử lý vụ án; Lãnh đạo các đơn vị phải chỉ đạo xử lý kịp thời các vướng mắc trong quá trình thực hành quyền công tố, kiểm sát điều tra, phải thực sự thể hiện vai trò, trách nhiệm đối với công việc. Đối với các vụ án phức tạp, cần phân công KSV có kinh nghiệm, có năng lực làm nhiệm vụ thực hành quyền công tố, kiểm sát điều tra. Lãnh đạo cũng cần phải theo dõi chỉ đạo sát sao và xử lý kịp thời những vấn đề phát sinh trong quá trình giải quyết các vụ án này.
Thứ hai, Lãnh đạo có trách nhiệm trực tiếp kiểm tra tài liệu, chứng cứ
nhằm phát hiện kịp thời những vi phạm, thiếu sót cũng như những mâu thuẫn trong tác tài liệu chứng cứ có trong hồ sơ vụ án và hạn chế trong nghiên cứu, đánh giá, đề xuất của KSV trong quá trình điều tra đối những vụ án phức tạp, bị can không nhận tội, từ đó chỉ đạo kịp thời đối với KSV tiến hành một số hoạt động điều tra trước khi phê chuẩn các quyết định hoặc quyết định truy tố. Phát huy trí tuệ tập thể trong quá trình đánh giá chứng cứ. Khi có quan điểm khác
nhau về đánh giá chứng cứ và đường lối giải quyết vụ án thì VKS phải chủ động họp liên ngành với CQĐT, có thể mời Tòa án tham gia họp, nếu không thống nhất có thể báo cáo VKSND cấp trên xin ý kiến bởi BLTTHS, Luật tổ chức VKSND, Luật tổ chức Tòa án nhân dân, Luật tổ chức Cơ quan điều tra quy định mang tính nguyên tắc trong mối quan hệ phối của VKSND với CQĐT, Tòa án và nội dung này đã nên được các cơ quan có thẩm quyền cần cụ thể để áp dụng thống nhất, phù hợp với quy định của pháp luật
Thứ ba, KSV thụ lý vụ án phải báo cáo đầy đủ các tình tiết của vụ án,
một cách trung thực, khách quan, cả các chứng cứ buộc tội và chứng cứ gỡ tội; vấn đề dân sự, biện pháp tư pháp và những vướng mắc khi xử lý vụ án khi phê chuẩn khởi tố, áp dụng biện pháp ngăn chặn, quyết định việc truy tố và các tình tiết nhân thân người phạm tội.
Thứ tư, khi xảy ra sai sót trong hoạt động nghiệp vụ, bị Tòa án cấp trên
tuyên hủy án để điều tra lại, cần nghiêm túc kiểm điểm làm rõ nguyên nhân và trách nhiệm cá nhân của KSV, của Lãnh đạo Viện chỉ đạo. Lãnh đạo phải nghiêm túc trong việc kiểm điểm, rút kinh nghiệm và chịu trách nhiệm, không đẩy hết trách nhiệm cho KSV.
Thứ năm, VKS các cấp cần tiến hành phân tích, tổng hợp những vấn đề
cần khắc phục trong hoạt động nghiệp vụ và công tác quản lý, chỉ đạo, điều hành, để rút kinh nghiệm thông qua các vi phạm, thiếu sót dẫn đến Tòa án tuyên hủy án để điều tra, xét xử lại, hoặc trả điều tra bổ sung để tránh việc xảy các vi phạm tương tự. Các KSV thông qua các Thông báo rút kinh nghiệm những vụ án cấp trên hủy, sửa hoặc những vấn đề cần rút kinh nghiệm từ vụ án cụ thể đã giải quyết để rút kinh nghiệm bản thân và trao dồi, học hỏi từ đồng nghiệp nhằm nâng cao chất lượng công tác thực hành quyền công tố, kiểm sát điều tra các vụ án Lừa đảo CĐTS.
3.2.3. Củng cố và tăng cường trong bố trí nhân lực và các điều kiện đảm bảo công tác
Nâng cao năng lực của Kiểm sát viên
Thứ nhất, lãnh đạo VKS tối cao và VKS địa phương cần thường xuyên
tổ chức các hội nghị tập huấn các chuyên đề chuyên sâu mà thực tế đòi hỏi như nâng cao kỹ năng THQCT kiểm sát điều tra hoặc trực tiếp tiến hành một số hoạt động điều tra về tội “Lừa đảo CĐTS”. Ngoài ra, nâng cao chất lượng trong công tác đào tạo, bồi dưỡng kiến thức chuyên môn, đạo đức nghề nghiệp, kỹ năng nghiệp vụ cho đội ngũ Kiểm sát viên cũng là vấn đề cần được quan tâm và chú trọng hàng đầu bởi đây là lực lượng chính thực hiện chức năng, nhiệm vụ của Ngành. Bên cạnh đó, cần nâng cao ý thức và tạo điều kiện cho Kiểm sát viên phát huy và rèn luyện phẩm chất đạo đức, ý thức chính trị theo tinh thần lời dạy của Bác Hồ: “Công minh, chính trực, khách quan, thận trọng và
khiêm tốn.
Thứ hai, chính bản thân Kiểm sát viên phải có ý thức được tầm quan
trọng của việc trau dồi kiến thức, tích cực học tập để nắm vững các quy định pháp luật hình sự cùng những ngành luật khác và có hiểu biết nhất định về các chuyên ngành khác để nâng cao năng lực chuyên môn, nghiệp vụ từ đó giúp Kiểm sát viên có đủ tự tin, kỹ năng nghiệp vụ vững vàng, có đủ khả năng đánh giá chính xác hiệu quả hoạt động điều tra của CQĐT đồng thời phát hiện những vi phạm, thiếu sót để kịp thời khắc phục, giải quyết.
Thứ ba, Lãnh đạo cần quan tâm chú trọng đến công tác bố trí nguồn nhân lực phù hợp với năng lực. trình độ của từng cá nhân, phát động các phong trào thi đua, khen thưởng gắn với việc phát huy tinh thần rèn luyện phấn đấu, từ đó nâng cao tinh thần trách nhiệm, nỗ lực cống hiến của mỗi cá nhân trong công