4. Kết cấu của đề tài
1.2.5. Quy trình của nghiệp vụ môi giới chứng khoán
Quy trình của nghiệp vụ môi giới là các bước mà bộ phận môi giới, các nhân viên môi giới phải làm để thực hiện hoạt động môi giới. Quy trình của nghiệp vụ chứng khoán bao gồm:
- Bước 1: Tìm kiếm khách hàng
CTCK cần phải xác định nhóm khách hàng mục tiêu của mình là ai, đưa ra các
chiến lược cụ thể, phân rõ nhiệm vụ và mục tiêu cần đạt được của từng bộ phận và nhân viên môi giới. Ngoài ra, bộ phận môi giới có thể phát triển tìm kiếm thêm về tệp khách hàng theo cá nhân.
- Bước 2: Sàng lọc khách hàng và lựa chọn nhóm khách hàng tiềm năng
Với danh mục khách hàng đã tìm kiếm được, nhân viên môi giới là người sẽ tiếp xúc với nhóm khách hàng đó để giới thiệu về các sản phẩm, chính sách của công
ty. Công việc này đòi hỏi nhiều thời gian và công sức, nên cần người có tính kiên nhẫn rất cao.
- Bước 3: Tìm kiếm nhu cầu cụ thể của nhóm khách hàng
Đây là giai đoạn môi giới cần vận dụng linh hoạt các kĩ năng nghề nghiệp của
mình, khai thác được thông tin về nhu cầu của khách hàng từ đó có thể đưa ra được các sản phẩm, dịch vụ phù hợp với khách hàng nhất.
- Bước 4: Giới thiệu tới khách hàng về sản phẩm và dịch vụ phù hợp với nhu cầu của khách hàng
Khi đã tìm hiểu được mục tiêu, nhu cầu của từng đối tượng khách hàng, môi giới cần biết lựa chọn sản phẩm dịch vụ phù hợp với khách hàng để tối đa hóa sự hài lòng của khách hàng về công ty.
- Bước 5: Cung cấp các dịch vụ cho khách hàng và đảm bảo các dịch vụ sau bán hàng cho khách
Sau khi thu hút được sự quan tâm của khách với mình, nhân viên môi giới tiến hành mở tài khoản giao dịch, thực hiện nghiệp vụ tư vấn đưa ra các khuyến nghị mua bán, đồng thời theo dõi sự biến động trong tài khoản của khách hàng liên tục để kịp thời đưa ra khuyến nghị.