IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
7. Thông Tin Về Chứng Khoán Đang Lưu Hành
• Cổ Phiếu Phổ Thông tại thời điểm 30 tháng 9 năm 2021
TT Danh mục Số lượng Số cổ phần nắm giữ % Tỷ lệ sở hữu/ Vốn điều lệ
I Cổ đông trong nước 10.218 1.341.947.003 91,07%
1 Cá nhân 10.129 839.817.365 57,00%
2 Tổ chức 89 502.129.638 34,07%
II Cổ đông nước ngoài 381 131.658.616 8,93%
1 Cá nhân 293 347.127 0,02%
2 Tổ chức khác 88 131.311.489 8,91%
3 Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ
0 0 0
III Cổ phiếu quỹ 0 0 0
TỔNG CỘNG 10.600 1.473.605.619 100%
Nguồn: Danh sách cổ đông của Tổ Chức Phát Hành
50
Tính đến thời điểm của Bản Cáo Bạch, Tổ Chức Phát Hành không có bất kỳ cổ phiếu ưu đãi nào lưu hành trên thị trường.
• Các Loại Chứng Khoán Khác:
Tính đến thời điểm của Bản Cáo Bạch, Tổ Chức Phát Hành có các trái phiếu đã phát hành nhưng chưa đến thời hạn thanh toán với các đặc điểm như sau (không bao gồm các trái phiếu của các công ty con phát hành):
ST
T Các trái phiếu Dư nợ tại
15/12/2021 (VND) Lãi suất đáo hạn Năm
TRÁI PHIẾU NGẮN HẠN 5.650.000.000.000
1 Trái phiếu của Công Ty liên quan đến Ngân
hàng TMCP Tiên Phong 700.000.000.000
3 tháng đầu: 10,5% Các kỳ sau: lãi suất tiền gửi tiết kiệm 12 tháng của TPBank + 4%/năm
12/2021
2 Trái phiếu của Công Ty do Công ty Cổ phần
Chứng khoán MB làm đại lý phát hành 210.000.000.000
Năm đầu: 11% Các kỳ sau: lãi suất tham chiếu + 4%/năm
12/2021
3
Trái phiếu của Công Ty liên quan đến Ngân hàng TMCP Đại Chúng Việt Nam - Chi nhánh Sài Gòn
450.000.000.000
Năm đầu: 11,75% Các kỳ sau: lãi suất tham chiếu + 4,25%/năm
06/2022
4 Trái phiếu của Công Ty do Công ty Cổ phần
Chứng khoán MB làm đại lý phát hành 500.000.000.000 10,50% 06/2022 5 Trái phiếu của Công Ty do Công ty Cổ phần
Chứng khoán Kỹ Thương thu xếp 1.290.000.000.000
Năm đầu: 10,5% Các kỳ sau: lãi suất tham chiếu + 4,2%/năm
08/2022
6 Trái phiếu của Công Ty do Công ty Cổ phần
Chứng khoán Kỹ Thương thu xếp 800.000.000.000
Năm đầu: 10,5% Các kỳ sau: lãi suất tham chiếu + 4,2%/năm
11/2022
7 Trái phiếu của Công Ty liên quan đến Công
ty Cổ phần Chứng khoán Agribank 200.000.000.000
Năm đầu: 11% Các kỳ sau: lãi suất tham chiếu + 4%/năm
12/2022
8 Trái Phiếu của Công Ty liên quan đến Công
ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt 200.000.000.000 10% 12/2022 9 Trái phiếu của Công Ty do Công ty cổ phần
chứng khoán Dầu Khí tư vấn 1.000.000.000.000 10,50% 12/2022 10 Trái phiếu của Công Ty do Công ty TNHH
Chứng khoán Yuanta tư vấn 300.000.000.000 10% 12/2022
TRÁI PHIẾU DÀI HẠN 18.822.259.200.000
11 Trái phiếu của Công Ty do Công ty cổ phần
chứng khoán Dầu Khí tư vấn 1.000.000.000.000 10,50% 02/2023 12 Trái phiếu của Công Ty do Công ty Cổ phần
51 13 Trái phiếu của Công Ty do Công ty TNHH
Chứng khoán Yuanta tư vấn 430.700.000.000 10,50% 03/2023 14
Trái phiếu của Công Ty liên quan đến Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam
220.000.000.000 10,50% 04/2023 15 Trái phiếu của Công Ty do Công ty cổ phần
chứng khoán Dầu Khí tư vấn 173.959.200.000 10,50% 05/2023 16
Trái phiếu của Công Ty liên quan đến Ngân hàng TMCP Đại Chúng Việt Nam - Chi nhánh Sài Gòn
470.000.000.000
Năm đầu: 11,75% Các kỳ sau: lãi suất tham chiếu + 4,25%/năm
06/2023
17
Trái phiếu của Công Ty liên quan đến Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư
và Phát triển Việt Nam 300.000.000.000 10,50% 06/2023 18
Trái phiếu của Công Ty liên quan đến Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (do Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán VPS tư vấn)
3.000.000.000.000 11% 07/2023
19
Trái phiếu của Công Ty liên quan đến Ngân hàng TMCP Hàng Hải Việt Nam – Chi nhánh Tp. HCM
137.600.000.000 11% 07/2023
20
Trái phiếu của Công Ty liên quan đến Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (do Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán VPS tư vấn)
1.500.000.000.000 11% 08/2023
21
Trái phiếu của Công Ty liên quan đến Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam
1.000.000.000.000 10,50% 09/2023
22
Trái phiếu của Công Ty liên quan đến Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (do Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán VPS tư vấn)
2.500.000.000.000 11% 09/2023
23
Trái phiếu của Công Ty liên quan đến Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam
250.000.000.000 10,50% 04/2024
24
Trái phiếu chuyển đổi quốc tế của Công Ty do Credit Suisse AG, Chi nhánh Singapore thu xếp
6.840.000.000.000 5,25% 07/2026 TỔNG DƯ NỢ TRÁI PHIẾU 24.472.259.200.000
Nguồn: Công Ty Thông tin chi tiết về các trái phiếu trên đây được đề cập tại điểm 13 Mục IV của Bản Cáo Bạch này.