161
160 Masan Group Báo Cáo Thường Niên 2016
Tính đến ngày 31 tháng 12 năm 2016, chi tiết về việc sở hữu cổ phiếu Masan Group của các thành viên Ban Điều hành như sau:
Ban Điều hành Vị trí Số cổ phần Tỷ lệ
Dr. Nguyễn Đăng Quang Tổng Giám đốc Điều hành 10 0,00% Ơng Nguyễn Thiều Nam Phó Tổng Giám đốc Điều hành 5.725.094 0,74% Ơng Michael Hưng Nguyễn Phó Tổng Giám đốc Điều hành 1.209.621 0,16% Ông Seokhee Won Phó Tổng Giám đốc Điều hành 0 0% Ơng Nguyễn Anh Ngun Phó Tổng Giám đốc Điều hành 0 0% Bà Đồn Thị Mỹ Dun Kế tốn trưởng 45.776 0,01%
Tổng số cổ phần đã phát hành 768.075.674 100%
BAN KIỂM SOÁT
Thành viên Ban Kiểm soát được bầu bởi Đại Hội Đồng Cổ Đơng. Ban Kiểm sốt bao gồm các thành viên sau đây:
Ơng Nguyễn Quỳnh Lâm - Trưởng Ban Kiểm sốt
Ơng Nguyễn Quỳnh Lâm có hơn 20 năm kinh nghiệm trong các vị trí quản lý và kế tốn. Trước đây, ông làm việc cho Công ty Cổ phần Đa My và Cơng ty Cổ phần Thương mại La Giang. Ơng tốt nghiệp Đại học Mỏ Địa chất, Hà Nội, Việt Nam.
Ơng Phạm Đình Toại - Thành viên
Ơng Phạm Đình Toại gia nhập Masan Consumer năm 2009 và hiện là Phó Tổng Giám đốc Điều hành. Trước khi gia nhập Masan Consumer, ơng là Giám đốc Phân tích Tài chính tại Unilever Việt Nam từ năm 2002 đến 2005 và Giám đốc Tài chính và Kế tốn tại Unilever Việt Nam từ năm 2005 đến 2009.
Ông Toại đã tốt nghiệp Cử nhân Tài chính Doanh nghiệp và Kế tốn tại Trường Đại học Tài chính và Kế tốn Việt Nam. Ông cũng tốt nghiệp Cử nhân Công nghệ Thông tin, Đại học Sư phạm Kỹ thuật tại Việt Nam.
Bà Phan Thị Thúy Hoa - Thành viên
Bà Phan Thị Thúy Hoa gia nhập Masan từ năm 2001 với vị trí Kế tốn trưởng Cơng ty TNHH MTV Công nghệ thực phẩm Việt Tiến. Hiện bà Hoa là Phó giám đốc kế tốn tài chính - Khối tổng hợp của Masan Consumer, Kế tốn trưởng Vinacafé Biên Hịa, Masan Food và Masan Beverage.
Bà Hoa tốt nghiệp Cử nhân kế toán – kiểm toán tại Trường Đại học Kinh tế TP. Hồ Chí Minh.
Tính đến ngày 31 tháng 12 năm 2016, chi tiết về việc sở hữu cổ phiếu Công ty của các thành viên Ban Kiểm soát như sau:
Thành viên Ban Kiểm sốt Số cổ phần Tỷ lệ
Ơng Nguyễn Quỳnh Lâm 850.000 0,11%
Ơng Phạm Đình Toại 33.000 0,00%
Bà Phan Thị Thúy Hoa 1.400 0,00%
Tổng số cổ phần đã phát hành 768.075.674 100%
Hoạt động của Ban Kiểm Soát
Ban Kiểm soát giám sát hoạt động của Hội đồng Quản trị và Ban Điều hành trong việc tuân thủ Điều lệ Công ty, Quy chế quản trị doanh nghiệp nội bộ của Masan Group và pháp luật Việt Nam. Đặc biệt, Ban Kiểm soát tham gia vào các cuộc họp thường kỳ và bất thường của Hội đồng Quản trị và Đại Hội Đồng Cổ Đông.
Quy chế quản trị doanh nghiệp nội bộ
Quy chế quản trị doanh nghiệp nội bộ của Masan Group đã được phê duyệt bởi Đại Hội Cổ Đông tổ chức ngày 9 tháng 10 năm 2009. Mục tiêu của Quy chế quản trị doanh nghiệp nội bộ là:
Đảm bảo một kế hoạch quản trị doanh nghiệp hiệu quả;
Đảm bảo quyền lợi của cổ đông;
Đảm bảo quyền bình đẳng giữa các cổ đơng;
Đảm bảo các giao dịch của các bên liên quan được thực hiện trên cơ sở các điều kiện thị trường;
Nâng cao tính minh bạch; và
Giúp cho hoạt động quản lý của Hội đồng Quản trị và kiểm soát của Ban Kiểm soát đạt hiệu quả.
Quy chế quản trị doanh nghiệp nội bộ quy định trách nhiệm và quyền hạn của Hội đồng Quản trị, thành viên của Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát và thành viên Ban Kiểm soát.
Các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Tổng Giám đốc Điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký Cơng ty đã hồn thành chương trình đào tạo về quản trị cơng ty cho các công ty đại chúng do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo Chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khốn Nhà nước tổ chức và cấp chứng chỉ hồn thành vào tháng 9/2016.
THÙ LAO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN KIỂM SOÁT VÀ BAN ĐIỀU HÀNH
Masan Group đang xây dựng các chính sách về thù lao cho các thành viên của Hội đồng Quản trị và Ban Kiểm soát. Thù lao của Ban Điều hành bao gồm một khoản cố định và một khoản biến đổi.
163
162 Masan Group Báo Cáo Thường Niên 2016
Vào ngày 31 tháng 12 năm 2016, vốn điều lệ của Masan Group là 7.680.756.740.000 đồng.
CƠ CẤU CỔ ĐƠNG TÍNH ĐẾN NGÀY 31 THÁNG 12 NĂM 2016
CỔ PHẦN
Tổng số cổ phần đã phát hành và loại cổ phần của Masan Group: 768.075.674 cổ phần phổ thông. Số lượng cổ phiếu quỹ: 9.234.210 cổ phần.
Số lượng cổ phần có quyền biểu quyết đang lưu hành: 758.841.464 cổ phần. Số lượng cổ phần hạn chế chuyển nhượng: 12.000.000 cổ phần 1.
Cơ cấu Cổ đơng
Tính theo tỷ lệ sở hữu:
Cổ đông lớn bao gồm:
STT Cổ đông Cổ phần Tỷ lệ 2
1 Công ty Cổ phần Masan 247.921.247 32,67% 2 Công ty TNHH Một thành viên Xây dựng Hoa Hướng Dương 99.817.804 13,15% 3 Private Equity New Markets II K/S 40.011.218 5,27%
Tổng cộng 387.750.269 51,10%
Tính trên cơ sở cổ đông tổ chức và cổ đông cá nhân: Vào ngày 31/12/2016, Masan Group có 3.373 cổ đơng, trong đó có 3.220 cổ đơng cá nhân nắm giữ 142.495.355 cổ phần tương ứng với 18,78%; và 153 cổ đông tổ chức nắm giữ 616.346.109 cổ phần tương ứng với 81,22%.
Tính trên cơ sở cổ đơng trong nước và cổ đơng nước ngồi: Vào ngày 31/12/2016, Masan Group có 2.955 cổ đơng trong nước nắm giữ 525.711.507 cổ phần tương ứng với 69,28%; và 418 cổ đơng nước ngồi nắm giữ 233.129.957 cổ phần tương ứng với 30,72%.
1 Đây là số lượng cổ phần do Masan Group phát hành cho MRC Ltd. theo hình thức phát hành riêng lẻ vào ngày 27/12/2016. Số lượng cổ phần này bị hạn chế chuyển nhượng trong thời hạn 1 năm kể từ ngày 27/12/2016. chế chuyển nhượng trong thời hạn 1 năm kể từ ngày 27/12/2016.
2 Tính trên tổng số cổ phần đang lưu hành của Masan Group tại ngày 31/12/2016 (758.841.464 cổ phần).
Thông tin cổ đông THAY ĐỔI VỐN ĐIỀU LỆ
Trong năm 2016, Công ty đã tăng vốn điều lệ từ 7.467.178.610.000 đồng lên 7.680.756.740.000 đồng; bao gồm 2 lần tăng vốn như sau:
Phát hành cổ phần theo chương trình ESOP: vốn điều lệ tăng từ 7.467.178.610.000 đồng lên 7.560.756.740.000 đồng; và
Phát hành cổ phần riêng lẻ: vốn điều lệ tăng từ 7.560.756.740.000 đồng lên 7.680.756.740.000 đồng.
Vào tháng 10/2016, Masan Group đã hoàn tất việc mua lại 9.234.210 cổ phần của Công ty làm cổ phiếu quỹ với giá giao dịch bình qn là 69.324 đồng/cổ phiếu.
Cơng ty Cổ phần Masan
Công ty Cổ phần Masan (Masan Corporation) được thành lập vào ngày 13 tháng 9 năm 2000. Hoạt động đăng ký kinh doanh chính gồm nghiên cứu thị trường, xúc tiến thương mại, tư vấn đầu tư, tư vấn quản lý, chuyển giao công nghệ, xây dựng và quản lý các dự án đầu tư, cho thuê văn phòng và kinh doanh bất động sản.
Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên Xây dựng Hoa Hướng Dương
Công ty TNHH Một thành viên Xây dựng Hoa Hướng Dương được thành lập vào ngày 10 tháng 8 năm 2009. Hoạt động đăng ký kinh doanh chính gồm: xây dựng cơng trình dân dụng, mua bán vật liệu xây dựng, máy móc thiết bị ngành xây dựng, khai khống, đại lý ký gởi hàng hóa, nghiên cứu thị trường, xúc tiến thương mại, hoạt động tư vấn quản lý và tư vấn đầu tư (trừ tư vấn kế tốn, tài chính).
Cổ đơng lớn nước ngồi
Các cổ đơng lớn nước ngồi gồm Private Equity New Markets II K/S (PENM Partners).
Private Equity New Markets II K/S (PENM Partners, trước đây do BankInvest quản lý)
PENM Partners là một công ty quản lý quỹ độc lập và cho đến năm 2012 vẫn còn là một phần của BankInvest Group - một trong những quỹ quản lý tài sản lớn nhất vùng Scandinavia. PENM Partners được thành lập năm 2006 và đứng ra quản lý quỹ PENM tại Việt Nam (một Quỹ đầu tư vốn tư nhân vào những thị trường mới nổi). PENM Partners cung cấp vốn và bí quyết kinh doanh cho các công ty được đầu tư. Hiện tại, PENM Partners quản lý ba quỹ PENM với tổng tài sản khoảng 400 triệu USD.
165
164 Masan Group Báo Cáo Thường Niên 2016
TỶ LỆ SỞ HỮU VÀ SỰ THAY ĐỔI TỶ LỆ SỞ HỮU CỦA CÁC THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ TRONG NĂM 2016
31/12/2015 31/12/2016 Tăng/Giảm
Dr. Nguyễn Đăng Quang, Chủ tịch 0,00% 0,00% 0,00%
Ông Hồ Hùng Anh, Thành viên 0% 0% 0%
Ông Nguyễn Thiều Nam, Thành viên 0,69% 0,74% 0,05% Bà Nguyễn Hoàng Yến, Thành viên 3,51% 3,68% 0,17%
Ông Lars Kjaer, Thành viên 0% 0% 0%
Ông Dominic Edward Salter Price, Thành viên 0% 0% 0%
THÔNG TIN VỀ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CÁC NGƯỜI NỘI BỘ
Trong năm 2016 có giao dịch cổ phiếu Masan Group được thực hiện bởi người nội bộ. Bảng dưới đây liệt kê các giao dịch này:
STT Cổ đông nội bộ và người có liên quan
Số cổ phần sở hữu vào ngày 1/1/2016
Số cổ phần sở hữu vào ngày 31/12/2016
Lý do tăng, giảm (chuyển nhượng, mua, chuyển đổi…)
Số cổ phần Tỷ lệ Số cổ phần Tỷ lệ
1 Private Equity New Markets II K/S 43.011.218 5,76% 40.011.218 5,21% Chuyển nhượng 2 Bà Nguyễn Hồng Yến 26.228.483 3,51% 28.276.823 3,68% Nhận chuyển nhượng 3 Cơng ty Cổ phần Masan 242.921.247 32,53% 247.921.247 32,28% Nhận chuyển nhượng