- Ý kiến giải trình:
+ Kiểm toán Nhà nước Đề nghị bổ sung quy định như sau “Đầu tư chứng khoán phái sinh từ nguồn vốn của mình, nguồn vốn vay và các nguồn vốn huy động hợp pháp khác mà chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận
bằng văn bản trước khi thực hiện” để đảm bảo phù hợp với quy định tại điểm a khoản 1 Điều 87, Điểm b Khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán 2019.
Bộ Tài chính có ý kiến giải trình như sau: theo pháp luật chứng khoán (Điểm b Khoản 1 Điều 8 Nghị định 42/2015/NĐ-CP) công ty quản lý quỹ không được đầu tư chứng khoán phái sinh từ nguồn vốn của mình, kể cả nguồn vốn vay và các nguồn vốn huy động hợp pháp khác.
+ VCCI đề nghị bỏ hành vi “không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng hoặc hợp đồng ký kết với khách hàng không có đầy đủ nội dung theo quy định” vì đây là hành vi thuộc phạm vi điều chỉnh của pháp luật dân sự với các biện pháp xử lý hậu quả tương ứng.
Bộ Tài chính có ý kiến giải trình như sau:
Theo quy định tại khoản 4 Điều 89, Khoản 1 Điều 90 LCK 2019 thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có nghĩa vụ tuân thủ quy định "Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng;". Theo quy định tại khoản 2 Điều 30 Thông tư 212/2012/TT-BTC thì "Hợp đồng quản lý đầu tư phải bao gồm những nội dung cơ bản theo quy định tại phụ lục số 06 ban hành kèm theo Thông tư này và phải bảo đảm:.."