của Bộ luật Hỡnh sự về tội cố ý cụng bố thụng tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn
Thứ nhất, tăng cường cụng tỏc giải thớch, hướng dẫn ỏp dụng phỏp luật.
Nghiờn cứu thực tiễn phỏp luật cho thấy cũn cú những vướng mắc, cỏch hiểu khỏc nhau liờn quan đến chế định cần phải cú sự giải thớch và hướng
dẫn ỏp dụng thống nhất của cỏc cơ quan cú thẩm quyền. Thực tế hiện nay của Bộ luật Hỡnh sự cho thấy, ngay trong bản thõn Bộ luật Hỡnh sự đó khụng cú một cỏch quy định cụ thể nhất đối với tội cố ý cụng bố thụng tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn, mặt khỏc, cỏc văn bản hướng dẫn lại khụng giải thớch đủ tất cả hạn chế này. Dẫn đến việc mỗi chủ thể ỏp dụng phỏp luật cú một cỏch hiểu khỏc nhau khỏc nhau. Vỡ vậy, nếu cỏc điều luật trong Bộ luật Hỡnh sự chưa thể thống nhất được hỡnh thức quy định cho loại tội này thỡ trong văn bản hướng dẫn phải giải thớch rừ, nhất là những hạn chế mà chỳng tụi đó nờu trờn.
Cỏc văn bản hướng dẫn luật cần giải thớch chớnh xỏc, đầy đủ cỏc dấu hiệu cấu thành tội phạm của tội cố ý cụng bố thụng tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn. Việc giải thớch một cỏch chung chung làm cho chủ thể ỏp dụng phỏp luật hiểu nhầm dẫn đến ỏp dụng sai. Vớ dụ: Theo Thụng tư số 10 thỡ chủ thể tội phạm được hiểu chung là người cú thẩm quyền cụng bố thụng tin, người được ủy quyền nhưng người sử dụng thụng tin sau đú cụng bố thụng tin một cỏch sai lệch thỡ trỏch nhiệm hỡnh sự như thế nào, cho đến nay vẫn chưa cú văn bản hướng dẫn.
Thứ hai, nõng cao năng lực, trỡnh độ chuyờn mụn nghiệp vụ, ý thức phỏp luật và trỏch nhiệm nghề nghiệp của đội ngũ Thẩm phỏn Tũa ỏn cỏc cấp, nhất là đội ngũ Thẩm phỏn Tũa ỏn cấp huyện
Chủ tịch Hồ Chớ Minh đỏnh giỏ rất cao tầm quan trọng của đội ngũ cỏn bộ. Người núi: "Muụn việc thành cụng hoặc thất bại đều do cỏn bộ tốt hoặc kộm", "cú cỏn bộ tốt việc gỡ cũng xong" [25, tr. 135]. Nghị quyết Hội nghị lần thứ ba Ban Chấp hành Trung ương Đảng khúa VIII về Chiến lược thời kỳ đẩy mạnh cụng nghiệp húa, hiện đại húa đất nước cũng đó nhấn mạnh: "Cỏn bộ là nhõn tố quyết định sự thành bại của cỏch mạng, gắn liền với vận mệnh của Đảng, của đất nước và chế độ, là khõu then chốt trong xõy dựng Đảng" [12, tr. 18].
Khi đỏnh giỏ về cụng tỏc cỏn bộ của cỏc cơ quan tư phỏp, Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02-01-2002 của Bộ Chớnh trị về một số nhiệm vụ trọng tõm cụng tỏc tư phỏp trong thời gian tới cũng đó nhấn mạnh những hạn chế, yếu kộm của cụng tỏc này về số lượng, về trỡnh độ và năng lực nghiệp vụ, một bộ phận tiờu cực, thiếu trỏch nhiệm, thiếu bản lĩnh, sa sỳt về phẩm chất đạo đức.
Do đú, xõy dựng được đội ngũ cỏn bộ tư phỏp trong sạch và vững mạnh là nhiệm vụ chủ yếu và vụ cựng quan trọng trong giai đoạn xõy dựng và hoàn thiện Nhà nước phỏp quyền xó hội chủ nghĩa của dõn, do dõn và vỡ dõn, xõy dựng nền tư phỏp cụng bằng, dõn chủ, nghiờm minh.
Những năm gần đõy, đội ngũ Thẩm phỏn của Tũa ỏn cỏc cấp đó được bổ sung về mặt số lượng và nõng cao về mặt chất lượng nhưng vẫn chưa đỏp ứng được yờu cầu của thực tiễn đũi hỏi. Do đú, để cụng tỏc xột xử cú thể bảo đảm phục vụ hiệu quả cho việc phỏt triển kinh tế thị trường định hướng xó hội chủ nghĩa, bảo đảm phỏt triển chớnh trị, văn húa, xó hội, gúp phần giữ vững an ninh chớnh trị, trật tự an toàn xó hội, đẩy mạnh cải cỏch hành chớnh, xõy dựng ngành Tũa ỏn trong sạch vững mạnh, cần phải cú sự quan tõm thớch đỏng đến cụng tỏc tổ chức, cỏn bộ. Đõy là cụng tỏc cú vai trũ tối quan trọng làm cho việc định tội danh và quyết định hỡnh phạt về tội do lỗi vụ ý của Tũa ỏn được toàn diện, triệt để, cụng bằng.
Ngành Tũa ỏn cần phải cú đội ngũ Thẩm phỏn trong sạch và vững mạnh, đú phải là đội ngũ cỏn bộ cú năng lực nghề nghiệp vững vàng. Năng lực này được cấu thành bởi nhiều yếu tố như trỡnh độ đào tạo, điều kiện về bằng cấp, kỹ năng, trỡnh độ nghiệp vụ, trỡnh độ lý luận chớnh trị, ý thức phỏp luật; phẩm chất đạo đức nghề nghiệp, văn húa phỏp đỡnh (xột xử), v.v... Để thực hiện yờu cầu trờn, vấn đề quan trọng và cấp bỏch hiện nay là cần tăng cường về số lượng, tiờu chuẩn húa đội ngũ cỏn bộ Thẩm phỏn theo hướng nõng cao trỡnh độ chuyờn mụn, nghiệp vụ, trỡnh độ chớnh trị, đạo đức nghề nghiệp và ý thức phỏp luật của đội ngũ này ở ngành Tũa ỏn, nhất là ở Tũa ỏn
cấp quận, huyện. Ngành Tũa ỏn cần tổng điều tra, thống kờ, nhận xột, đỏnh giỏ toàn diện thực trạng đội ngũ cỏn bộ, trong đú cú đội ngũ Thẩm phỏn của ngành mỡnh, như: số lượng cỏn bộ, trỏch nhiệm, phẩm chất đạo đức, năng lực trỡnh độ của cỏn bộ nhằm xõy dựng đội ngũ cỏn bộ trong sạch, vững mạnh. Cần phải xõy dựng kế hoạch cụ thể trong việc đào tạo, đào tạo lại, bồi dưỡng về cỏc mặt chuyờn mụn, nghiệp vụ, trỡnh độ chớnh trị để nõng cao năng lực của đội ngũ Thẩm phỏn. Tuy nhiờn, cần lưu ý là, đối với mỗi loại Thẩm phỏn Tũa ỏn cỏc cấp đũi hỏi về trỡnh độ chuyờn mụn, nghiệp vụ cũng khỏc nhau, nờn cần phải quan tõm đến tớnh đặc thự này để cú chương trỡnh và chất lượng đào tạo, bồi dưỡng phự hợp. Đồng thời Tũa ỏn nhõn dõn tối cao cũng nờn thường xuyờn tổ chức cỏc lớp tập huấn chuyờn mụn nghiệp vụ, cỏc cuộc hội thảo, cỏc hội nghị chuyờn đề, nõng cao hơn nữa trỡnh độ nghiệp vụ của cỏn bộ để đỏp ứng kịp thời yờu cầu ngày càng cao của sự nghiệp đổi mới đất nước và hội nhập quốc tế.
Bờn cạnh năng lực chuyờn mụn, một trong những nhõn tố ảnh hưởng đến tớnh đỳng đắn trong hoạt động ỏp dụng phỏp luật núi chung và ỏp dụng hỡnh phạt núi riờng, đú là ý thức phỏp luật và ư thức trỏch nhiệm của người Thẩm phỏn. ý thức phỏp luật là một trong những hỡnh thỏi của ý thức xó hội, là một trong những biểu hiện của trỡnh độ văn húa xó hội. Nú bao gồm tổng thể những tư tưởng, những quan điểm phỏp luật và tõm lý phỏp luật, hay núi cỏch khỏc, ý thức phỏp luật là tổng thể những nhận thức, những hiểu biết của con người trong quan hệ với phỏp luật hiện hành, phỏp luật đó qua và phỏp luật cần phải cú, thể hiện sự đỏnh giỏ về tớnh hợp phỏp hay khụng hợp phỏp với những hoạt động của cỏc tổ chức, cơ quan nhà nước trong quỏ trỡnh thực hiện phỏp luật.
Cựng với việc nõng cao trỡnh độ chuyờn mụn, nghiệp vụ và ý thức phỏp luật của Thẩm phỏn, cần thiết phải tăng cường đạo đức nghề nghiệp và đề cao tinh thần trỏch nhiệm nghề nghiệp của họ. Thẩm phỏn phải tuyệt đối
trung thành với Tổ quốc, phải "phụng cụng thủ phỏp, chớ cụng vụ tư", phải là người vừa hồng vừa chuyờn. Vỡ thế Tũa ỏn nhõn dõn tối cao cần phải cú kế hoạch, chương trỡnh thường xuyờn bồi dưỡng phẩm chất đạo đức, tư tưởng và ý thức chớnh trị cú trỡnh độ cao cho cỏc Thẩm phỏn. "Trỡnh độ nghiệp vụ cú thể trở thành hoạt động hỡnh thức nhạt nhẽo nếu như trỡnh độ đú khụng dựa trờn tớnh tư tưởng sõu sắc, sự trung thành với lý tưởng chủ nghĩa cộng sản, dựa vào tớnh Đảng triệt để, những hiểu biết về cuộc sống" [39]. Thẩm phỏn trong bất kỳ lỳc nào cũng sẵn sàng để bảo vệ phỏp luật, bảo vệ lẽ phải và cụng bằng; xột xử theo lương tõm và cụng lý.
Trong thời gian tới, như Tũa ỏn nhõn dõn tối cao nhấn mạnh, cần phải: Nõng cao trỏch nhiệm của đội ngũ cỏn bộ Tũa ỏn cỏc cấp, phỏt huy trớ tuệ tập thể, tăng cường trỏch nhiệm cỏ nhõn, đẩy mạnh việc đào tạo, đào tạo lại, bồi dưỡng nõng cao trỡnh độ cho Thẩm phỏn, cỏn bộ Tũa ỏn về chớnh trị, phỏp luật, nghiệp vụ xột xử và cỏc kiến thức bổ trợ khỏc như kinh tế, xó hội, ngoại ngữ, tin học; đặc biệt chỳ trọng đào tạo, bồi dưỡng trỡnh độ nghiệp vụ và ngoại ngữ chuyờn sõu về tư phỏp quốc tế để đỏp ứng yờu cầu hội nhập quốc tế và khu vực [39, tr. 38].
Về cụng tỏc xõy dựng đội ngũ cụng chức, ngành Tũa ỏn cần phải cú lộ trỡnh từng bước đảm bảo cú đủ về số lượng, bảo đảm về phẩm chất đạo đức, bản lĩnh chớnh trị, trỡnh độ năng lực chuyờn mụn, nghiệp vụ, nhất là đội ngũ thẩm phỏn. Phải xõy dựng được "đội ngũ Thẩm phỏn là những chuyờn gia đầu ngành về phỏp luật, cú kinh nghiệm trong ngành" [39, tr. 38]. Ngoài việc tăng cường đội ngũ cỏn bộ, nõng cao trỡnh độ chuyờn mụn nghiệp vụ, năng lực và ý thức phỏp luật, đạo đức nghề nghiệp cho đội ngũ ngũ cỏn bộ Thẩm phỏn, đồng thời cần thiết phải tăng cường cỏc điều kiện, phương tiện làm việc của cỏc cơ quan này, cú chế độ chớnh sỏch đói ngộ thớch đỏng cho đội ngũ Thẩm phỏn, phự hợp với tớnh chất đặc thự của hoạt động xột xử của Tũa ỏn.
Đối với đội ngũ Hội thẩm nhõn dõn, cỏc cơ quan đoàn thể, nhất là Tũa ỏn cỏc cấp cần cú những biện phỏp thiết thực bồi dưỡng nghiệp vụ cho họ để họ tham gia cú hiệu quả hơn vào cụng tỏc xột xử. Một nền tư phỏp nhõn dõn khụng thể thiếu đại diện của nhõn dõn tham gia xột xử, nhưng cũng khụng thể chấp nhận sự tham gia mang tớnh hỡnh thức của những người đại diện đú. Vỡ vậy, chất lượng Hội thẩm nhõn dõn cần được quan tõm đỳng mức hơn từ khõu giới thiệu người để bầu, đến huấn luyện, bồi dưỡng về chuyờn mụn, nghiệp vụ và quản lý đội ngũ Hội thẩm nhõn dõn. Đõy là một trong những việc cần làm càng sớm càng tốt.
Thứ ba, tăng cường sự phối hợp giữa cỏc cơ quan chức năng.
Ủy ban Chứng khoỏn Nhà nước phải phối hợp chặt chẽ với cơ quan chức năng, đặc biệt là Cơ quan điều tra thực hiện giỏm sỏt, phỏt hiện, điều tra làm rừ và xử lý cỏc vụ việc vi phạm phỏp luật trong lĩnh vực chứng khoỏn. Ngoài ra, hai bờn phải tớch cực trao đổi thụng tin về thị trường chứng khoỏn, tài chớnh, ngõn hàng, kinh tế vĩ mụ liờn quan đến thị trường chứng khoỏn; kịp thời cung cấp tỡnh hỡnh vi phạm hành chớnh và tội phạm chứng khoỏn để cỏc bờn cú thể nắm bắt và cú kế hoạch phũng ngừa, điều tra và xử lý vi phạm theo thẩm quyền.
Mặt khỏc, Bộ Tài chớnh và Ủy ban Chứng khoỏn Nhà nước phải tớch cực rà soỏt lại cỏc văn bản, để từ đú sửa đổi, bổ sung cỏc quy định về niờm yết, cụng bố thụng tin chứng khoỏn, giỏm sỏt sàn giao dịch chứng khoỏn trờn thị trường,... nếu chỳng khụng cũn phự hợp với thực tiễn. Xõy dựng, hoàn thiện cỏc văn bản phỏp luật về thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm, giải quyết khiếu nại, tố cỏo.
Thứ tư, tăng cường sự hợp tỏc và trao đổi kinh nghiệm lập phỏp hỡnh sự với nước ngoài.
Như trờn đó trỡnh bày, trong hoạt động lập phỏp, nghiờn cứu, sử dụng trực tiếp cỏc kết quả của nghiờn cứu so sỏnh phỏp luật, trong đú cú lĩnh vực
hỡnh sự là rất quan trọng và cần thiết. Nghiờn cứu so sỏnh phỏp luật nước ngoài để nắm vững được những kinh nghiệm phong phỳ của cỏc nước về điều chỉnh phỏp luật đối với những vấn đề tương tự thuộc lĩnh vực hỡnh sự Việt Nam, đồng thời trờn cơ sở đú mà hoàn thiện những quy phạm, những chế định cần thiết, trong đú cú quy định về lỗi vụ ý phự hợp với trỡnh độ và điều kiện của Việt Nam.
Trong quỏ trỡnh phỏp điển húa phỏp luật hỡnh sự, với việc ban hành Bộ luật Hỡnh sự năm 1985 và Bộ luật Hỡnh sự hiện hành, nhà làm luật Việt Nam đó tiếp thu cú chọn lọc cỏc kinh nghiệm của cỏc nước xó hội chủ nghĩa trước đõy và hiện nay và tiếp thu những điểm tớch cực của phỏp luật của cỏc nước tư bản, trờn cơ sở cỏc thành tựu nghiờn cứu so sỏnh phỏp luật hỡnh sự. Tuy nhiờn, cú một thực tế việc lựa chọn hệ thống phỏp luật nước ngoài để nghiờn cứu chưa cú tớnh toàn diện. Cỏc mụ hỡnh phỏp luật hỡnh sự của những quốc gia tiờu biểu cho cỏc họ phỏp luật lớn trờn thế giới chưa được xem xột và vận dụng đầy đủ. Việc nghiờn cứu cũn chưa toàn diện, chủ yếu chỉ nghiờn cứu cỏc mụ hỡnh trong luật thực định, cũn phỏp luật sống như thế nào thỡ lại thiếu vắng sự nghiờn cứu, vỡ thế cỏc mụ hỡnh đú, cỏc giải phỏp đú khú cú thể khẳng định là phự hợp với tỡnh hỡnh kinh tế - văn húa, chớnh trị, xó hội ở Việt Nam khụng. Tiếp tục tăng cường việc nghiờn cứu, hợp tỏc, trao đổi kinh nghiệm nước ngoài về phỏp luật hỡnh sự là một đũi hỏi khỏch quan để hoàn thiện phỏp luật hỡnh sự của Việt Nam. Vỡ vậy, nờn chăng cần phải tổ chức nghiờn cứu, tham khảo, học tập, trao đổi kinh nghiệm của một số nước về hệ thống phỏp luật hỡnh sự, trong đú cú chế định của lỗi vụ ý. Nghiờn cứu quy định về lỗi vụ ý trong phỏp luật hỡnh sự của cỏc nước cú những điểm tương đồng với nước ta để tiếp tục xõy dựng, sửa đổi, bổ sung và hoàn thiện cỏc quy định về nú trong phỏp luật hỡnh sự Việt Nam, bảo đảm yờu cầu về mặt lập phỏp, lý luận và thực tiễn.
Quy định của Bộ luật Hỡnh sự về tội cố ý cụng bố thụng tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn đó thể hiện được chớnh
sỏch hỡnh sự của Nhà nước ta, đỏp ứng được yờu cầu của dư luận xó hội và yờu cầu phục vụ nhiệm vụ chớnh trị ở địa phương cũng như trong toàn quốc. Về căn bản đó cú sự phự hợp giữa lý luận và thực tiễn phỏp luật. Tuy nhiờn, cũng cũn bộc lộ một số tồn tại, hạn chế nhất định. Thực trạng đú là do nhiều nguyờn nhõn khỏc nhau, trong đú cú những nguyờn nhõn từ sự chưa hoàn thiện của cỏc quy định về tội cố ý cụng bố thụng tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn trong luật thực định;việc giải thớch, hướng dẫn ỏp dụng phỏp luật chưa đầy đủ; năng lực chuyờn mụn, nghiệp vụ, ý thức phỏp luật và trỏch nhiệm nghề nghiệp của một bộ phận những người làm cụng tỏc xột xử cũn non kộm, v.v... Vỡ vậy, hoàn thiện và nõng cao hiệu quả ỏc quy định về tội cố ý cụng bố thụng tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn chớnh là việc giải quyết những tồn tại, hạn chế, bất cập trong lĩnh vực nờu trờn.
Nõng cao hiệu quả ỏp dụng cỏc quy định về tội cố ý cụng bố thụng tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn là yờu cầu khỏch quan xuất phỏt từ ý nghĩa quan trọng của nú khụng chỉ về mặt phỏp luật hỡnh sự mà cũn về mặt xó hội. Xõy dựng và ỏp dụng đỳng đắn cỏc quy định của phỏp luật hỡnh sự về tội cố ý cụng bố thụng tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn là một bảo đảm quan trọng nhằm thực hiện chớnh sỏch hỡnh sự của Nhà nước ta và cụng bằng xó hội. Lạm dụng hoặc phủ định chế định này đều đưa đến những tỏc hại tiờu cực trong cụng tỏc đấu tranh phũng, chống tội phạm. Với nhận thức trờn tỏc giả đó xỏc định rừ nhu cầu và những quan điểm cơ bản về hoàn thiện luật thực định và cỏc giải phỏp nõng