Tàu Thuỷ Việt Nam
Quy trỡnh lập danh mục đầu tư
Thu thập thụng tin
Phũng Kinh doanh cú trỏch nhiệm tổ chức thực hiện việc thu thập thụng tin liờn quan:
- Cỏc thụng tin kinh tế vĩ mụ, thụng tin cổ phần hoỏ...
- Cỏc thụng tin cơ bản liờn quan đến thị trường chứng khoỏn và biến động giỏ chứng khoỏn.
Lập Danh mục đầu tư
Phũng Kinh doanh lập Danh mục đầu tư theo cỏc nội dung chớnh:
- Tỷ trọng đầu tư của danh mục phõn theo ngành nghề, lĩnh vực kinh doanh.
- Tỷ trọng đầu tư vào chứng khoỏn niờm yết hoặc chứng khoỏn chưa niờm yết.
Trỡnh và phờ duyệt Danh mục đầu tư
Trưởng phũng Kinh doanh lập tờ trỡnh Danh mục đầu tư gửi phũng Kế hoạch tổng hợp để làm đầu mối lấy ý kiến cỏc thành viờn Ban chứng khoỏn.
Phũng Kế hoạch tổng hợp gửi tờ trỡnh Danh mục đầu tư cho cỏc thành viờn Ban chứng khoỏn xin ý kiến thẩm định. Cỏc thành viờn Ban chứng khoỏn phải đưa ra ý kiến chậm nhất là 3 ngày làm việc kể từ ngày nhận được tờ trỡnh Danh mục đầu tư. Cỏc ý kiến của thành viờn Ban chứng khoỏn được Phũng Kế hoạch tổng hợp lập thành biờn bản gửi Tổng giỏm đốc xem xột và ra quyết định. Trong biờn bản phải ghi rừ ý kiến của tất cả cỏc thành viờn Ban chứng khoỏn và cú đầy đủ chữ ký của cỏc thành viờn Ban chứng khoỏn.
Bản gốc Danh mục đầu tư đó được Tổng giỏm đốc phờ duyệt được lưu tại phũng Tài chớnh kế toỏn, phũng Kinh doanh và phũng Kế hoạch tổng hợp lưu bản phụ tụ.
Điều chỉnh Danh mục đầu tư
Danh mục đầu tư cú thể được điều chỉnh khi cú những biến động của thị trường hoặc theo tỡnh hỡnh kinh doanh chứng khoỏn của Cụng ty. Căn cứ kết quả đầu tư dự kiến của Danh mục đầu tư theo giỏ thị trường hoặc dự bỏo biến động của thị trường, phũng Kinh doanh lập Danh mục đầu tư điều chỉnh khi cần thiết theo cỏc bước nờu trờn.
Quy trỡnh đầu tư chứng khoỏn chưa niờm yết
Thu thập thụng tin
Phũng Kinh doanh cú trỏch nhiệm tổ chức thực hiện việc thu thập thụng tin liờn quan:
- Cỏc thụng tin kinh tế vĩ mụ, thụng tin cổ phần hoỏ...
- Cỏc thụng tin cơ bản liờn quan đến thị trường chứng khoỏn và biến động giỏ chứng khoỏn.
- Cỏc Thụng tin liờn quan đến doanh nghiệp: Bỏo cỏo tài chớnh, điều lệ, cụng bố thụng tin, phương ỏn cổ phần hoỏ... (nếu cú).
Lập Phương ỏn đầu tư
Trờn cơ sở danh mục đầu tư và thụng tin thị trường, Trưởng phũng Kinh doanh chỉ đạo cỏn bộ lập phương ỏn mua/ bỏn chứng khoỏn làm cơ sở quyết định đầu tư với cỏc nội dung sau:
- Những thụng tin cơ bản về doanh nghiệp: địa chỉ, ngành nghề kinh doanh, quy mụ doanh nghiệp, tỡnh hỡnh hoạt động của doanh nghiệp, kế hoạch kinh doanh...
- Phõn tớch cơ bản về doanh nghiệp: cỏc chỉ số tài chớnh cơ bản, thuận lợi, khú khăn, cơ hội và thỏch thức, cỏc rủi ro trong kinh doanh, tớnh thanh khoản, khả năng chi trả cổ tức...
- Phõn tớch về kế hoạch đầu tư: khối lượng dự kiến, giỏ dự kiến, thời gian đầu tư dự kiến...(đối với Phướng ỏn bỏn chứng khoỏn đó đầu tư cần phõn tớch thờm lợi nhuận đạt được trờn chi phớ đó đầu tư).
Cỏn bộ kinh doanh lập Tờ trỡnh đầu tư chứng khoỏn trỡnh Trưởng phũng kinh doanh phờ duyệt, sau đú gửi phũng Kế hoạch tổng hợp.
Phũng Kế hoạch tổng hợp gửi Tờ trỡnh đầu tư chứng khoỏn tới cỏc thành viờn Ban chứng khoỏn xin ý kiến thẩm định. Cỏc thành viờn Ban chứng khoỏn phải đưa ra ý kiến chậm nhất 1 ngày làm việc kể từ khi nhận được Tờ trỡnh đầu tư chứng khoỏn. Cỏc ý kiến gúp ý của thành viờn Ban chứng khoỏn được phũng Kế hoạch tổng hợp lập thành biờn bản và gửi Tổng giỏm đốc xem xột và quyết định mua/bỏn chứng khoỏn.
Bản gốc Phương ỏn đầu tư được Tổng giỏm đốc phờ duyệt được lưu tại phũng Tài chớnh kế toỏn, phũng Kế hoạch tổng hợp và phũng Kinh doanh lưu bản phụ tụ.
Thực hiện đầu tư (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Trờn cơ sở Phương ỏn đầu tư chứng khoỏn được duyệt, Trưởng phũng kinh doanh chỉ đạo cỏn bộ kinh doanh thực hiện cỏc nghiệp vụ mua bỏn chứng khoỏn theo cỏc nội dung:
- Ký kết hợp đồng mua bỏn chứng khoỏn: Phũng Kinh doanh chuẩn bị dự thảo hợp đồng và cỏc giấy tờ cần thiết để trỡnh Tổng giỏm đốc (hoặc người được ủy quyền) ký kết hợp đồng. Hợp đồng gốc được lưu tại Phũng Kinh doanh và Phũng kế toỏn tài chớnh.Trong trường hợp mua chứng khoỏn bằng hỡnh thức tham dự đấu giỏ, phũng Kinh doanh chuẩn bị cỏc tài liệu cần thiết như giấy uỷ quyền đăng ký hoặc tham dự đấu giỏ, đăng ký tham dự đấu giỏ, tham dự buổi đấu giỏ và đặt lệnh mua chứng khoỏn.
- Chuyển/ nhận tiền tạm ứng (khi mua/ bỏn chứng khoỏn) theo điều khoản của hợp đồng mua/ bỏn chứng khoỏn hoặc tiền đặt cọc (khi tham dự đấu giỏ). Khi thực hiện chuyển tiền tạm ứng, phũng Kinh doanh phối hợp với phũng Nguồn vốn và phũng Tài chớnh kế toỏn thực hiện việc chyển tiền tạm ứng hoặc tiền đặt cọc. Trong trường hợp cần thiết phải rỳt tiền mặt để đi nộp tiền đặt cọc hoặc tạm ứng thỡ phải cú ý kiến phờ duyệt của Tổng giỏm đốc (hoặc người được ủy quyền).
- Thực hiện chuyển giao quyền sở hữu chứng khoỏn: Phũng Kinh doanh phối hợp với bờn bỏn/ mua chứng khoỏn thực hiện chuyển giao quyền sở hữu chứng khoỏn tại tổ chức phỏt hành hoặc tổ chức trung gian quản lý sổ cổ đụng. Bản gốc Cổ phiếu hoặc sổ chứng nhận cổ đụng được lưu tại phũng Giao dịch ngõn quỹ. Phũng Kinh doanh và phũng Tài chớnh kế toỏn lưu biờn bản bản giao.
- Chuyển/ nhận tiền thanh toỏn: Khi thực hiện việc chuyển/ nhận tiền thanh toỏn, phũng Kinh doanh phối hợp với phũng Nguồn vốn và phũng Tài chớnh kế toỏn thực hiện việc chuyển tiền (khi mua chứng khoỏn) hoặc theo dừi cỏc khoản tiền nhận được (khi bỏn chứng khoỏn) theo hợp đồng đó ký hoặc theo thụng bỏo kết quả đấu giỏ của tổ chức phỏt hành hoặc tổ chức trung gian tổ chức đấu giỏ (trường hợp tham dự đấu giỏ mua chứng khoỏn).
- Thanh lý hợp đồng: Sau khi hoàn thành nghĩa vụ thanh toỏn, phũng Kinh doanh soạn thảo dự thảo thanh lý hợp đồng trỡnh Tổng Giỏm đốc (hoặc người được ủy quyền) ký kết.
Quản lý và theo dừi hoạt động đầu tư chứng khoỏn
- Phũng Kinh doanh cú trỏch nhiệm lưu hồ sơ đầu tư, theo dừi diễn biến của cỏc loại chứng khoỏn đó đầu tư.
- Định kỳ thực hiện đối chiếu số dư với cỏc đơn vị và bộ phận liờn quan.
- Phũng Kinh doanh chịu trỏch nhiệm cập nhật thường xuyờn cỏc thụng tin liờn quan thị trường và từng chứng khoỏn để cú phương ỏn xử lý cỏc khoản đầu tư cho thớch hợp.
- Lập bỏo cỏo định kỳ và đột xuất về tỡnh hỡnh của từng loại chứng khoỏn và của cả Danh mục đầu tư chứng khoỏn.
Quy trỡnh đầu tư chứng khoỏn niờm yết
Thu thập thụng tin
Phũng Kinh doanh cú trỏch nhiệm tổ chức thực hiện việc thu thập thụng tin liờn quan:
- Cỏc thụng tin kinh tế vĩ mụ, thụng tin cổ phần hoỏ...
- Cỏc thụng tin cơ bản liờn quan đến thị trường chứng khoỏn và biến động giỏ chứng khoỏn.
- Cỏc thụng tin liờn quan đến doanh nghiệp: Bản cỏo bạch, Phõn tớch doanh nghiệp niờm yết, Bỏo cỏo tài chớnh, điều lệ, cụng bố thụng tin, phương ỏn cổ phần hoỏ... (nếu cú).
Lập kế hoạch đầu tư chứng khoỏn niờm yết
Phũng kinh doanh lập kế hoạch đầu tư chứng khoỏn niờm yết với cỏc nội dung chớnh:
- Phõn tớch tỡnh hỡnh diễn biến của Thị trường chứng khoỏn tập trung. - Xỏc định tổng số tiền cần chuyển vào tài khoản tiền gửi đầu tư chứng khoỏn tại cụng ty chứng khoỏn để đầu tư vào chứng khoỏn niờm yết hoặc rỳt ra khỏi tài khoản tiền gửi này.
Trỡnh và phờ duyệt kế hoạch đầu tư chứng khoỏn niờm yết
Trưởng phũng kinh doanh lập tờ trỡnh chuyển tiền vào/ rỳt tiền ra khỏi tài khoản tiền gửi đầu tư chứng khoỏn tại cụng ty chứng khoỏn gửi Phũng Kế hoạch tổng hợp.
Phũng Kế hoạch tổng hợp gửi Tờ trỡnh trờn cho cỏc thành viờn Ban chứng khoỏn xin ý kiến thẩm định. Cỏc thành viờn Ban chứng khoỏn phải đưa ra ý kiến chậm nhất 1 ngày làm việc kể từ khi nhận được Tờ trỡnh. Cỏc ý kiến của thành viờn Ban chứng khoỏn được phũng Kế hoạch tổng hợp lập thành biờn bản trỡnh Tổng giỏm đốc xem xột và quyết định. Sau khi được Tổng giỏm đốc phờ duyệt, phũng Kinh doanh phối hợp với phũng Tài chớnh kế toỏn và phũng Nguồn vốn làm thủ tục chuyển tiền vào/ rỳt tiền ra khỏi tài khoản tiền gửi đầu tư chứng khoỏn của Cụng ty.
Thực hiện đầu tư
Trờn cơ sở danh mục đầu tư, tổng số tiền trong tài khoản tiền gửi đầu tư chứng khoỏn tại cụng ty chứng khoỏn và chứng khoỏn trờn tài khoản giao
dịch chứng khoỏn, Trưởng phũng kinh doanh chỉ đạo cỏn bộ kinh doanh thực hiện cỏc nghiệp vụ mua/ bỏn chứng khoỏn niờm yết:
Trưởng phũng kinh doanh được uỷ quyền ký lệnh mua/ bỏn chứng khoỏn niờm yết.
Quản lý và theo dừi hoạt động đầu tư chứng khoỏn
- Phũng Kinh doanh cú trỏch nhiệm lưu hồ sơ đầu tư, theo dừi diễn biến của cỏc loại chứng khoỏn đó được đầu tư.
- Định kỳ Phũng Kinh doanh thực hiện đối chiếu số dư tiền, chứng khoỏn với cỏc cụng ty chứng khoỏn và phũng Tài chớnh kế toỏn của Cụng ty. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
- Cỏn bộ kinh doanh và cỏn bộ phõn tớch tổng hợp chịu trỏch nhiệm cập nhật thường xuyờn cỏc thụng tin liờn quan thị trường và từng chứng khoỏn để cú phương ỏn xử lý cỏc khoản đầu tư cho thớch hợp.
- Lập bỏo cỏo định kỳ và đột xuất về tỡnh hỡnh của từng loại chứng khoỏn và của cả danh mục đầu tư.