- Cỏc yếu tố khỏc (gồm: lói thu nhập dự kiến, thuế, hệ số trượt giỏ…) Như vậy căn cứ vào cỏc yếu tố cấu thành giỏ dự thầu Cụng ty cần xỏc
PHỤ LỤC 1 NGHỊ ĐỊNH
MỤC 1: BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU Điều 26 Đối tượng mua cổ phần lần đầu.
Điều 26. Đối tượng mua cổ phần lần đầu. 1. Người lao động trong doanh nghiệp
2. Nhà đầu tư chiến lược là cỏc nhà đầu tư trong nước như: người sản xuất và thường xuyờn cung cấp nguyờn liệu cho doanh nghiệp; người cam kết tiờu thụ lõu dài sản
phẩm của doanh nghiệp; người gắn bú lợi ớch chiến lược lõu dài trong kinh doanh, cú tiềm năng về tài chớnh và năng lực quản lý.
Khi xõy dựng phương ỏn cổ phần hoỏ, doanh nghiệp cổ phần hoỏ lựa chọn nhà đầu tư chiến lược, trỡnh cơ quan quyết định cổ phần hoỏ phờ duyệt.
3. Cỏc nhà đầu tư khỏc (bao gồm cả nhà đầu tư nước ngoài).
Điều 27. Cơ cấu cổ phần lần đầu 1. Cổ phần Nhà nước nắm giữ.
2. Người lao động trong doanh nghiệp được mua cổ phần ưu đói quy định tại Điều 37 của Nghị định này.
3. Nhà đầu tư chiến lược được mua tối đa 20% số cổ phần bỏn ra theo giỏ ưu đói. Mức cổ phần bỏn cho từng nhà đầu tư chiến lược thực hiện theo phương ỏn cổ phần hoỏ được cơ quan cú thẩm quyền phờ duyệt.
4. Cổ phần bỏn đấu giỏ cụng khai cho cỏc nhà đầu tư khụng thấp hơn 20% vốn điều lệ (bao gồm cả cổ phần mua thờm ngoài cổ phần ưu đói của nhà đầu tư chiến lược và người lao động trong doanh nghiệp).
Điều 28. Giỏ bỏn cổ phần lần đầu
1. Giỏ bỏn cổ phần ưu đói cho người lao động trong doanh nghiệp được giảm 40% so với giỏ đấu bỡnh quõn.
2. Giỏ bỏn cổ phần ưu đói cho cỏc nhà đầu tư chiến lược được giảm 20% so với giỏ đấu bỡnh quõn.
3. Giỏ bỏn cho cỏc đối tượng quy định tại khoản 4 Điều 27 của Nghị định này thực hiện theo giỏ đấu thành cụng của từng nhà đầu tư.
Điều 29. Giỏ trị ưu đói cho nhà đầu tư chiến lược và người lao động trong doanh nghiệp cổ phần hoỏ
Tổng giỏ trị ưu đói cho người lao động trong doanh nghiệp cổ phần hoỏ và nhà đầu tư chiến lược được lấy từ nguồn thu tăng thờm do đấu giỏ cổ phần, nếu thiếu được trừ vào phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp cổ phần hoỏ nhưng khụng vượt quỏ số vốn nhà nước cú tại doanh nghiệp sau khi trừ giỏ trị cổ phần Nhà nước nắm giữ và chi phớ cổ phần hoỏ.
Điều 30. Phương thức tổ chức bỏn đấu giỏ cổ phần lần đầu
1. Đấu giỏ trực tiếp tại doanh nghiệp đối với cỏc doanh nghiệp cổ phần hoỏ cú khối lượng cổ phần bỏn ra từ 1 tỷ đồng trở xuống (doanh nghiệp tự tổ chức đấu giỏ bỏn cổ phần).
2. Đấu giỏ tại cỏc tổ chức tài chớnh trung gian đối với cỏc doanh nghiệp cổ phần hoỏ cú khối lượng cổ phần bỏn ra trờn 1 tỷ đồng.
Trường hợp doanh nghiệp cổ phần hoỏ cú khối lượng cổ phần bỏn ra trờn 10 tỷ đồng thỡ tổ chức bỏn đấu giỏ cổ phần tại trung tõm giao dịch chứng khoỏn để thu hỳt cỏc nhà đầu tư.
Cơ quan quyết định cổ phần hoỏ cụng ty nhà nước lựa chọn để thuờ cỏc tổ chức bỏn đấu giỏ.
3. Trường hợp doanh nghiệp nằm ở vựng sõu, khụng cú tổ chức tài chớnh trung gian đảm nhận việc bỏn cổ phần thỡ cơ quan quyết định cổ phần hoỏ thoả thuận với Bộ Tài chớnh về phương thức bỏn.
Điều 31. Trỡnh tự tổ chức bỏn đấu giỏ lần đầu
1. Trước khi bỏn đấu giỏ tối thiểu 20 ngày, cơ quan thực hiện bỏn đấu giỏ (doanh nghiệp, tổ chức tài chớnh trung gian, Trung tõm giao dịch chứng khoỏn) phải thụng bỏo cụng khai tại doanh nghiệp, tại nơi bỏn đấu giỏ và trờn cỏc phương tiện thụng tin đại chỳng về thời gian, địa điểm, hỡnh thức bỏn, điều kiện tham gia, số lượng cổ phần dự kiến bỏn và cỏc vấn đề khỏc cú liờn quan đến việc bỏn cổ phần.
2. Tổ chức bỏn đấu giỏ cho cỏc nhà đầu tư khỏc theo cỏc hỡnh thức quy định tại Điều 30 của Nghị định này.
3. Xỏc định giỏ đấu bỡnh quõn để tớnh giỏ ưu đói cho nhà đầu tư chiến lược và người lao động.
4. Tổ chức việc phõn phối và bỏn cổ phần cho từng nhà đầu tư chiến lược và người lao động trong doanh nghiệp.
5. Trong thời hạn 4 thỏng kể từ ngày quyết định phờ duyệt phương ỏn cổ phần hoỏ, doanh nghiệp phải hoàn thành việc bỏn cổ phần. Trường hợp cổ phần chưa bỏn hết thỡ doanh nghiệp bỏo cỏo cơ quan cú thẩm quyền quyết định cổ phần hoỏ để điều chỉnh quy mụ hoặc cơ cấu vốn điều lệ trong phương ỏn cổ phần hoỏ và thực hiện chuyển cụng ty nhà nước thành cụng ty cổ phần.
Điều 32. Đăng ký kinh doanh của cụng ty cổ phần
Sau khi hoàn thành việc bỏn cổ phần và tổ chức Đại hội đồng cổ đụng theo đỳng quy định của Luật Doanh nghiệp thỡ doanh nghiệp cổ phần hoỏ phải đăng ký kinh doanh theo quy định tại Nghị định số 109/2004/NĐ-CP ngày 02 thỏng 4 năm 2004 của Chớnh phủ về đăng ký kinh doanh.
Điều 33. Thực hiện cụng khai, minh bạch thụng tin và niờm yết trờn thị trường chứng khoỏn
1. Cụng ty cổ phần phải thực hiện bỏo cỏo cụng khai về tài chớnh cho cỏc cổ đụng và cơ quan quản lý theo đỳng quy định tại Luật Doanh nghiệp và cỏc quy định khỏc của phỏp luật.
2. Nhà nước cú chớnh sỏch ưu đói đối với cỏc doanh nghiệp cổ phần hoỏ cú đủ điều kiện thực hiện niờm yết ngay trờn thị trường chứng khoỏn.
Điều 34. Quản lý phần vốn nhà nước tại cụng ty cổ phần
1. Phần vốn nhà nước tại cỏc cụng ty cổ phần được quản lý theo quy định của phỏp luật về quản lý vốn nhà nước đầu tư tại doanh nghiệp khỏc.
2. Đối với doanh nghiệp cổ phần hoỏ khụng thuộc đối tượng Nhà nước nắm giữ cổ phần chi phối thỡ tuỳ theo điều kiện cụ thể, cơ quan đại diện chủ sở hữu phần vốn nhà nước tại cụng ty cổ phần được quyền quyết định việc bỏn tiếp cổ phần thuộc sở hữu nhà nước tại cụng ty cổ phần theo quy định của phỏp luật hiện hành và Điều lệ Cụng ty cổ phần.
Điều 35. Quản lý và sử dụng số tiền thu từ cổ phần hoỏ cụng ty nhà nước
Số tiền Nhà nước thu được từ cổ phần hoỏ cụng ty nhà nước (bao gồm tiền thu từ bỏn phần vốn nhà nước và tiền chờnh lệch tăng do bỏn đấu giỏ cổ phần phỏt hành thờmtại cỏc doanh nghiệp cổ phần hoỏ), sau khi trừ chi phớ cổ phần hoỏ được sử dụng vào cỏc mục đớch sau:
1. Hỗ trợ doanh nghiệp cổ phần hoỏ thực hiện chớnh sỏch đối với người lao động tại thời điểm cổ phần hoỏ.
a) Hỗ trợ doanh nghiệp thanh toỏn trợ cấp cho số lao động thụi việc, mất việc khi chuyển cụng ty nhà nước thành cụng ty cổ phần;
b) Hỗ trợ đào tạo lại lao động trong doanh nghiệp cổ phần hoỏ để bố trớ việc làm mới trong cụng ty cổ phần.
2. Số tiền cũn lại được quản lý và sử dụng như sau:
a) Trường hợp cổ phần hoỏ doanh nghiệp thành viờn tổng cụng ty nhà nước hoặc cổ phần hoỏ bộ phận cụng ty nhà nước độc lập thỡ tổng cụng ty nhà nước hoặc cụng ty nhà nước độc lập được sử dụng vào hoạt động kinh doanh và hỗ trợ cỏc doanh nghiệp cổ phần hoỏ tiếp tục giải quyết lao động dụi dư theo quy định tại khoản 8 Điều 36 của Nghị định này.
b) Trường hợp cổ phần hoỏ toàn bộ cụng ty nhà nước độc lập, toàn bộ tổng cụng ty nhà nước thỡ số tiền cũn lại chuyển về quỹ hỗ trợ sắp xếp doanh nghiệp tại Bộ Tài chớnh để đầu tư cho cụng ty mà Nhà nước cần nắm giữ 100% vốn nhưng thiếu vốn, cụng ty cổ phần nhà nước nắm giữ cổ phần chi phối nhưng vốn nhà nước cú tại doanh nghiệp cổ phần hoỏ khụng đủ đảm bảo số cổ phần của Nhà nước và hỗ trợ cỏc doanh nghiệp cổ phần hoỏ tiếp tục giải quyết lao động dụi dư theo quy định tại khoản 8 Điều 36 của Nghị định này. Số cũn lại đầu tư vào cỏc doanh nghiệp thụng qua Tổng cụng ty Đầu tư và kinh doanh vốn nhà nước.