- P/E, ROA, ROE,EPS…
CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN AN BÌNH
2.1.3. Cơ cấu tổ chức nhân sự ABS
• Hội đồng quản trị
Là cơ quan quản lý cao nhất của công ty, có toàn quyền nhân danh công ty để quyết định mọi vấn đề liên quan đến mục đích quyền lợi của công ty. Định hướng các chính sách tồn tại và phát triển của công ty. Hiện nay, Hội Đồng Quản Trị của ABS gồm có 5 thành viên bao gồm: một Chủ tịch HĐQT, hai Phó Chủ tịch HĐQT và 2 thành viên.
• Tổng Giám đốc
Là người có quyền cao nhất, quyết định chỉ đạo mọi hoạt động kinh doanh của công ty, chịu trách nhiệm trước công ty, Hội đồng quản trị.
• Phó Tổng Giám đốc khối đầu tư
Là người có nhiệm vụ theo dõi, kiểm soát, điều hành các hoạt động kinh doanh của khối đầu tư dưới sự chỉ đạo, hướng dẫn của Tổng Giám đốc.
• Phó Tổng Giám đốc khối môi giới
Thực hiện việc theo dõi, kiểm soát, điều hành các hoạt động khối môi giới dưới sự chỉ đạo và hướng dẫn của Tổng Giám đốc
• Các phòng ban chức năng
Công ty có 3 Chi nhánh ở TP. Hà Nôi, TP. Hồ Chí Minh, TP. Hải Phòng và 18 đại lý nhận lệnh tại các tỉnh, thành phố lớn trong cả nước. Trụ sở chính tại tầng 4 tòa nhà 101 Láng Hạ có khoảng 12 phòng ban chức năng có những nhiệm vụ, trách nhiệm, quyền hạn riêng :
Phòng phát triển kinh doanh Phòng môi giới
Phòng giao dịch chứng khoán Phòng tư vấn khách hàng
Phòng tự doanh (phòng đầu tư và nguồn vốn) Phòng phân tích
Phòng công nghệ thông tin Phòng kế toán tài chính
Phòng kế toán giao dịch và lưu ký Phòng hành chính – nhân sự Phòng quan hệ công chúng
Phòng pháp chế và kiểm soát nội bộ
Hiện công ty tổ chức theo cơ cấu phòng ban chức năng và cơ cấu theo khu vực địa lý. Sự kết hợp này mặc dù vẫn còn những nhược điểm của các mô hình riêng lẻ nhưng nhìn chung là khá hiệu quả. Tại trụ sở chính các phòng ban có mối liên hệ bổ sung cho nhau, những phòng có trách nhiệm qua lại với nhau được xếp vào cùng khu
Bảng 2.1: Sơ đồ tổ chức của Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán An Bình tại trụ sở chính Q. TỔNG GIÁM ĐỐC KHỐI KINH DOANH KHỐI NGHIỆP VỤ KHỐI HỖ TRỢ P. Phát triển kinh doanh P. Môi giới P. Tư vấn TCDN P. Phân tích P. Tự doanh P. Kế toán GD & lưu ký P. Giao dịch chứng khoán P. Nhân sự - Hành chính P. Pháp chế và KSNB P. Kế toán tài chính P. Công nghệ thông tin P. Quan hệ công chúng Thư ký Ban Điều Hành VP. HDQT
2.1.3.1. Khối nghiệp vụ
Khối nghiệp vụ do Phó Tổng Giám Đốc phụ trách gồm có các phòng đó là: phòng giao dịch, phòng kế toán giao dịch và lưu ký.
Nhiệm vụ của Phòng giao dịch chứng khoán
- Phòng giao dịch có nhiệm vụ nhập lệnh cho các khách hàng đến tham gia giao dịch, hướng dẫn cách thức giao dịch mua bán cho khách hàng và giải đáp những thắc mắc của khách hàng về quy trình giao dịch.
- Quản lý, lưu trữ các phiếu lệnh, lập báo cáo theo phạm vi được phân công và gửi cho các phòng ban liên quan. Trợ giúp phòng tự doanh trong hoạt động của họ đảm bảo cho công việc của họ diễn ra thuận lợi, nhanh chóng.
Nhiệm vụ của Phòng kế toán giao dịch và lưu ký
Phòng lưu ký là rất cần thiết để hoạt động giao dịch trên thị trường thuận lợi. - Giữ chứng khoán của khách hàng và thực hiện các quyền của họ khi tham gia giao dịch theo quy định.
- Có nhiệm vụ thông báo cho phía ngân hàng và Trung tâm giao dịch Chứng Khoán về sự thay đổi của các khoản thanh toán giao dịch hàng ngày.
- Trực tiếp giao dịch với kho bạc, ngân hàng nơi mở tài khoản của công ty, đối chiếu sổ sách, số dư khớp đúng và lĩnh tiền tại kho bạc, ngân hàng.
2.1.3.2. Khối môi giới và phát triển kinh doanh
Bao gồm các phòng: phòng phát triển kinh doanh, phòng môi giới chứng khoán, phòng tự doanh, phòng tư vấn tài chính doanh nghiệp, phòng phân tích
Nhiệm vụ của Phòng phát triển kinh doanh
- Lập các kế hoạch phát triển trong ngắn hạn, trung hạn và dài hạn theo định hướng kinh doanh của công ty.
- Tổng hợp, phân tích hoạt động kinh doanh quý, năm, dự thảo các báo cáo sơ kết, tổng kết.
- Tham mưu cho ban điều hành những vấn đề liên quan đến tương lai phát triển của công ty
- Phòng môi giới sẽ thu thập thông tin, phân tích và giải thích cho khách hàng về phương thức hoạt động của TTCK, làm cho họ tin tưởng để ủy thác cho mình giao dịch thay họ.
- Phòng này sẽ thực hiện giao dịch của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán khi được ủy thác giao dịch, nói cách khác là trung gian đại diện cho khách hàng.
- Thông báo cho khách hàng của mình về kết quả giao dịch trong ngày mỗi lần giao dịch xong.
Nhiệm vụ của Phòng phân tích
- Phân tích các cơ hội đầu tư trên thị trường từ đó đưa ra những đề xuất kinh doanh với ban giám đốc. Đồng thời phải đưa ra ý kiến về các vấn đề liên quan đến thị trường, về các công ty niêm yết có khả năng cho phòng tự doanh của công ty.
- Đánh giá giá trị thị trường của những cổ phiếu OTC để phục vụ cho quá trình thực hiện hoạt động Repo cổ phiếu. Hàng ngày, hàng tuần, hàng tháng, hàng năm phải có những báo cáo về tình hình thị trường chứng khoán đến toàn bộ nhân viên trong công ty và báo cáo chính thức đến Ban giám đốc.
Nhiệm vụ Phòng tư vấn tài chính doanh nghiệp
Phòng tư vấn mọi vấn đề liên quan đến vấn đề tài chính của doanh nghiệp như: tư vấn cổ phần hóa, tư vấn niêm yết… Trong hoạt động này, Phòng có nhiệm vụ nghiên cứu về giải pháp tốt nhất cho doanh nghiệp khi cổ phần hóa, hoạt động, tổ chức, phương án hoạt động….
Chuẩn bị các điều kiện nhằm đáp ứng nhu cầu niêm yết theo quy định của UBCKNN về vốn cổ phần, số lượng cổ đông, tình hình tài chính. Xem xét chỉnh sửa điều lệ công ty, xây dựng hệ thống quản lý cổ đông, tổ chức công tác chuyển nhượng phát hành chứng khoán, công bố thông tin. Cuối cùng hoàn tất các thủ tục đăng ký niêm yết tại trung tâm chứng khoán, Lập bản cáo bạch.
Nhiệm vụ Phòng tự doanh
Phòng này là nơi tạo ra nhiều lợi nhuận nhất trong công ty, thường chiếm khoảng 50% lợi nhuận sau thuế của công ty. Phòng chia ra hai mảng hoạt động là một
bộ phận chuyên viên của phòng sẽ đảm nhận việc đầu tư, và một nhóm nhân viên thực hiện khoản huy động vốn.
Các chuyên viên có thể đầu tư cho chứng khoán, vàng hay đi gửi tiền tại các ngân hàng khác bằng nguồn vốn của công ty sao cho mang lại lợi nhuận cao nhất có thể. Ngoài ra, công ty còn nhận Repo cổ phiếu của các công ty khác rồi thu được một khoản nào đó từ chi phí làm hợp đồng.
Mặt khác là công ty còn huy động vốn bằng việc đi vay vốn tại các ngân hàng, hoặc với những thứ giấy tờ có giá trị để mang đi Repo tại các nơi khác để tạm thời có vốn đầu tư, làm một việc gì đó cần đến tiền.
2.1.3.3. Khối hỗ trợ
Bao gồm các phòng: P. Công nghệ thông tin, P. Hành chính- nhân sự, P. Quan hệ công chúng, P. Pháp chế và kiểm soát nội bộ, P. Kế toán tài chính.
Nhiệm vụ của phòng công nghệ thông tin
Là một công ty chứng khoán nên vấn đề công nghệ luôn phải được quan tâm hàng đầu. Nhiệm vụ của bộ phận này là rất quan trọng, luôn luôn phải đảm bảo cho hệ thống internet của công ty không gặp trục trặc.
Đặt mua máy tính, máy điện thoại và các thiết bị điện tử khác, cài đặt và bảo dưỡng định kỳ. Quản lý kho dữ liệu… và nghiên cứu công nghệ mới cần thiết cho hoạt động của công ty thì đặt mua và hướng dẫn sử dụng cho các chuyên viên.
Quản lý và xây dựng thiết kế website, xây dựng kế hoạch nâng cấp hệ thống công nghệ của Công ty, đầu tư thiết kế hệ thống bảo vệ riêng cho công ty.
Nhiệm vụ của phòng hành chính - nhân sự
- Phòng nhân sự có nhiệm vụ hàng đầu đó là tuyển chọn nhân viên mới cho công ty, đề xuất những chương trình đào tạo để nâng cao trình độ cho nhân viên công ty. - Đề xuất định mức lao động, quyết định thưởng phạt và trả lương cho nhân viên, trợ lý và chuyên viên trong công ty.
- Nhận thư từ và các công văn cho các phòng trong công ty. Giao nhận và gửi các văn bản, giấy tờ cần thiết của các bộ phận, thông báo lịch nghỉ vào các ngày lễ, các quyết định của ban giám đốc cho toàn thể nhân viên.
- Đặt mua và cung cấp các dụng cụ, máy tính và các đồ dùng văn phòng phẩm, các việc liên quan khác theo yêu cầu của bộ phận khác.
- Trực tiếp quản lý con dấu của công ty và dấu chức danh của những thành viên trong ban điều hành công ty.
- Quản lý hồ sơ cán bộ trong công ty, các chế đồ liên quan đến nhân viên theo quy định của pháp luật
Nhiệm vụ của phòng quan hệ công chúng