1.3.2.1. Chỉ tiêu định tính
hoạt động tự doanh thì cơ hội ra tăng vốn của công ty rất lớn. Mức độ đa dạng của hoạt động tự doanh là một tiêu chí quan trọng để đánh giá mức phát triển hoạt động tự doanh. Nếu một công ty chứng khoán mạnh về đầu tư cổ phiếu mà không phát triển tự doanh trái phiếu thì không được coi là hoàn chỉnh. Hoặc trong hoạt động đầu tư cổ phiếu, nếu công ty chỉ tập trung vào đầu cơ hoặc kinh doanh chênh lệch giá thì cũng không được đánh giá cao.
Mức độ chuyên nghiệp trong hoạt động tự doanh: Đây là một trong những tiêu chí để đánh giá hoạt động của CTCK, bởi vì một CTCK với trình độ chuyên nghiệp sẽ xử lý được những sai sót không tránh khỏi khi tham gia vào thị trường chứng khoán. Mức độ chuyên nghiệp thể hiện ở các mặt sau:
- Mô hình tổ chức công ty
- Định hướng hoạt động của công ty
Mức độ đầu tư cơ sở vật chất và nhân sự: Một chỉ tiêu nữa đó là mức độ đầu tư của các CTCK vào cơ sở vật chất phục vụ cho hoạt động tự doanh của mình cũng như cách thức điều hành nhân sự. Hoạt động tự doanh có tốt chính là nhờ vào sự phát triển của hệ thống thông tin, còn nhân tố quyết định hàng đầu chính là con người. Vì vậy, đánh giá về nhân sự chính là xem cách thức họ tuyển dụng và đào tạo nhân sự như thế nào.
1.3.2.2. Chỉ tiêu định lượng
Đối với chỉ tiêu định tính thì các nhận xét đều mang tính cảm tính của từng cá nhân khi tiếp cận để đánh giá. Còn đối với các chỉ tiêu định lượng là những chỉ số cụ thể thể hiện tình hình thực sự của hoạt động tự doanh, việc đánh giá hoàn toàn là khách quan và dựa trên tính toán cụ thể. Ví dụ như:
- Doanh số hoạt động tự doanh
- Cơ cấu phân bổ nguồn vốn tự doanh - Quy mô hoạt động tự doanh
- Vòng quay vốn tự doanh - Lợi nhuận thuần