Sơ lược về quá trình hình thành và phát triển TTCK Việt Nam:
Thời gian Sự kiện
1993 Thành lập Ban Nghiên cứu xây dựng và phát triển thị trường vốn thuộc Ngân hàng Nhà nước
1994 Chính phủ quyết định thành lập Ban soạn thảo Pháp lệnh về chứng khốn và TTCK
1995 Thành lập Ban Chuẩn bị tổ chức TTCK giúp Thủ tướng Chính phủ chỉ đạo chuẩn bị các điều kiện cần thiết cho việc xây dựng TTCK ở Việt Nam với các nhiệm vụ chính: Soạn thảo các văn bản pháp luật về chứng khốn và TTCK; Soạn thảo Nghị định của Chính phủ về thành lập Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước; Chuẩn bị cơ sở vật chất, đội ngũ cán bộ quản lý nhà nước, quản lý thị trường, kinh doanh về chứng khốn; Hợp tác với các nước và tổ chức quốc tế trong việc tổ chức TTCK ở Việt Nam
1996 Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước được thành lập
2000 Chính thức khai trương Trung tâm giao dịch chứng khốn Tp.Hồ Chí Minh
2001 UBCKNN trở thành thành viên chính thức của “Tổ chức Quốc tế các UBCK”. Đây là sự kiện đánh dấu bước tiến trong quá trình hội nhập kinh tế khu vực và quốc tế của Việt Nam
2003 Thành lập Hiệp hội các tổ chức kinh doanh chứng khốn Việt Nam Thủ Tướng phê duyệt Chiến lược phát triển TTCK Việt Nam
Chính Phủ ban hành Nghị định số 144/2003/NĐ-CP về chứng khốn và TTCK
2004 Chính phủ ban hành Nghị định số 66/2004/NĐ-CP chuyển Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước vào Bộ Tài chính.
Bộ Tài Chính ban hành Thơng tư số 58/2004/TT-BTC hướng dẫn về thành viên giao dịch và giao dịch chứng khốn.
2005 Khai trương sàn giao dịch chứng khốn thứ cấp tại Hà Nội
2006 Ban hành và áp dụng Luật Chứng Khốn số 70/2006/QH11 được Quốc Hội nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam khố XI, kỳ họp khố 9 thơng qua. Đây là văn bản pháp luật cao nhất về chứng khốn và TTCK 2007 Chính phủ ban hành Nghị định số 14/2007/NĐ-CP quy định chi tiết thi
hành một số điều của Luật Chứng Khốn
Bộ Tài Chính ban hành Thơng tư số 38/2007/TT-BTC hướng dẫn về việc cơng bố thơng tin trên TTCK.
Trung tâm giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh chuyển đổi thành Sở Giao dịch Chứng khốn Tp. Hồ Chí Minh với mơ hình tổ chức là Cơng ty TNHH một thành viên.
Áp dụng khớp lệnh liên tục trên cả hai sàn giao dịch Chứng khốn.
UBCKNN chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài chính, thực hiện chức năng quản lý nhà nước về chứng khốn và TTCK; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khốn và TTCK; quản lý các hoạt động dịch vụ cơng thuộc lĩnh vực chứng khốn và TTCK theo quy định của pháp luật. Cơ cấu tổ chức của UBCKNN bao gồm:
Bộ máy giúp việc Chủ tịch UBCKNN:
o Ban Phát triển thị trường chứng khốn: tham mưu giúp Chủ tịch về chiến lược và chính sách phát triển TTCK;
o Ban Quản lý phát hành chứng khốn: tham mưu giúp Chủ tịch về quản lý phát hành và niêm yết chứng khốn;
o Ban Quản lý kinh doanh chứng khốn: tham mưu giúp Chủ tịch quản lý về tổ chức và hoạt động của các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khốn;
o Ban Hợp tác quốc tế: tham mưu giúp Chủ tịch trong việc thực hiện quản lý nhà nước bằng pháp luật về chứng khốn và TTCK;
o Ban Tổ chức cán bộ: tham mưu giúp Chủ tịch thực hiện các chủ trương, chính sách về tổ chức bộ máy, biên chế, đào tạo cơng chức, viên chức của UBCKNN;
o Ban Kế hoạch - Tài chính: tham mưu giúp Chủ tịch về cơng tác tài chính - kế tốn, đầu tư và xây dựng đối với các tổ chức thuộc UBCKNN;
o Ban Pháp chế: tham mưu giúp Chủ tịch trong việc thực hiện quản lý nhà nước bằng pháp luật về chứng khốn và TTCK;
o Thanh tra: tham mưu giúp Chủ tịch và thực hiện cơng tác thanh tra, giám sát về việc chấp hành pháp luật trong lĩnh vực chứng khốn và TTCK;
Các tổ chức sự nghiệp trực thuộc:
o Sở Giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh: Tổ chức theo mơ hình cơng ty TNHH 1 thành viên, thực hiện giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000 với 02 loại cổ phiếu niêm yết. Các cơng ty muốn được niêm yết tại SGDCK Tp. HCM phải cĩ vốn điều lệ trên 80 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải cĩ lãi và khơng cĩ nợ quá hạn.
o Trung tâm Giao dịch chứng khốn Hà Nội: Ngày 8.3.2005 TTGDCK Hà Nội chính thức khai trương hoạt động. Hàng hố giao dịch trên TTGDCK Hà Nội là các loại chứng khốn của các cơng ty cổ phần cĩ vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên, chưa thực hiện niêm yết tại SGDCKTP. HCM, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký giao dịch phải cĩ lãi.
o Trung tâm Lưu ký chứng khốn: ngày 27/7/2005, Thủ tướng Chính phủ đã ban hành Quyết định 189/2005/QĐ-TTg thành lập Trung tâm lưu ký chứng khốn độc lập, hỗ trợ cho hoạt động của cả thị trường chứng khốn. Việc thành lập Trung tâm lưu ký chứng khốn trong bối cảnh thị trường chứng khốn Việt Nam đã cĩ bước phát triển mạnh mẽ là hồn tồn phù hợp với các địi hỏi từ thực tiễn thị trường, đồng thời cũng phù hợp với khuyến nghị của các tổ chức quốc tế như G30, IOSCO, theo đĩ mỗi thị trường cần cĩ một Trung tâm lưu ký chứng khốn độc lập. Với chức năng chính là hỗ trợ xử lý các hoạt động sau giao dịch, hoạt động của Trung tâm lưu ký chứng khốn đã thực sự giúp giảm thiểu chi phí và nâng cao năng lực xử lý của tồn thị trường nhờ tận dụng được lợi thế theo quy mơ.
o Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khốn: là tổ chức sự nghiệp, cĩ tư cách pháp nhân, cĩ chức năng phục vụ nhiệm vụ quản lý nhà nước và thực hiện một số dịch vụ cơng trong lĩnh vực nghiên cứu khoa học và đào tạo về chứng khốn và TTCK;
o Trung tâm Tin học và Thống kê: là tổ chức sự nghiệp, cĩ tư cách pháp nhân, cĩ chức năng phục vụ nhiệm vụ quản lý nhà nước về tin học ngành chứng khốn và thực hiện một số dịch vụ cơng hỗ trợ các tổ chức, cá nhân hoạt động trong lĩnh vực chứng khốn và TTCK;
o Tạp chí Chứng khốn: là tổ chức sự nghiệp, cĩ tư cách pháp nhân, cĩ chức năng, phục vụ nhiệm vụ quản lý nhà nước về thơng tin tuyên truyền trong lĩnh vực chứng khốn và TTCK;