I. Giới thiệu chung về cụng ty chứng khoỏn WSS
3. Cơ cấu tổ chức cỏc phũng ban
3.1. Sơ đồ tổ chức
HBBS bao gồm tất cả phũng ban là: phũng Mụi giới chứng khoỏn, phũng Phõn tớch, phũng Tự doanh, và phũng Kế toỏn lưu ký. Ngoài ra cụng ty cũn một số phũng đang trong quỏ trỡnh chuẩn bị đưa vào hoạt động như phũng Tư vấn tài chớnh và tư vấn đầu tư chứng khoỏn, và Bảo lónh phỏt hành.
Sơ đồ 2: Sơ đồ tổ chức quản lý của HBBS NHTMCP NHÀ HN BAN GIÁM ĐỐC CễNG TY CK HABUBANK
ĐẠI DIỆN TẠI TTGDHCM
ĐẠI DIỆN TẠI TTGDCKHN
PHềNG MễI GIỚI PHềNG TỰ DOANH
PHềNG TƯ VẤN ĐT PHềNG PHÂN TÍCH
PHềNG KẾ TOÁN LƯU Kí
3.2. Cơ cấu cỏc phũng ban
• Ngõn hàng TMCP Nhà Hà Nội: là cơ quan quyền lực cao nhất của Cụng ty.
Là phỏp nhõn đầu tiờn gúp vốn sang lập ra HBBS.
• HBBS: là tổ chức đứng ra điều hành cỏc hoạt động chứng khoỏn của cụng ty
và trực thuộc NHTMCP Nhà Hà Nội.
• Ban giỏm đốc: Ban Giỏm đốc do Ngõn Hàng TMCP Nhà Hà Nội bổ nhiệm,
cú nhiệm vụ tổ chức điều hành và quản lý mọi hoạt động kinh doanh của Cụng ty theo chiến lược và kế hoạch kinh doanh hàng năm đó được Ngõn Hàng thụng qua. Giỏm đốc là người đại diện trước phỏp luật của Cụng ty, thành viờn ban giỏm đốc cú nhiệm kỳ 3 năm.
• Phũng Mụi giới chứng khoỏn với hai chức năng cơ bản là:
Cung cấp thụng tin và tư vấn cho khỏch hàng: cụng ty thụng qua cỏc nhõn viờn bỏn hàng cung cấp cho khỏch hàng cỏc bỏo cỏo nghiờn cứu những khuyến nghị đầu tư. Nguồn quan trọng nhất của cỏc bỏo cỏo nghiờn cứu này là từ bộ phận nghiờn cứu trong cụng ty.
Cung cấp cỏc sản phẩm và dịch vụ tài chớnh giỳp khỏch hang thực hiện giao dịch theo yờu cầu và vỡ lợi ớch của họ. Qỳa trỡnh này bao gồm hàng loạt cỏc cụng việc sau: hướng dẫn khỏch hang mở tài khoản tại cụng ty, tiến hành giao dịch, xỏc nhận giao dịch, thanh toỏn và chuyển kết quả giao dịch cho khỏch hàng.
• Phũng phõn tớch
Với chức năng cơ bản là đưa ra cỏc sản phẩm phõn tớch tốt từ đú cú thể giỳp cụng ty kinh doanh và tư vấn cho khỏch hàng cú hiệu quả.
Phũng phõn tớch của cụng ty bao gồm hai chức năng cơ bản là:
• Phõn tớch để phục vụ cỏc khỏch hàng chiến lược của cụng ty cũng như cỏc khỏch hàng tiềm năng.
Vỡ vậy phũng phõn tớch cú vai trũ đặc biệt quan trọng trong một cụng ty chứng khoỏn, nú khụng những tự đưa ra cỏc sản phẩm cho chớnh mỡnh mà cũn là mắt xớch quan trọng để kết nối khỏch hàng với cụng ty và hoạt động kinh doanh chứng khoỏn của cụng ty hoạt động cú hiệu quả hay khụng cú phụ thuộc rất lớn vào cỏc sản phẩm từ phũng phõn tớch này.
• Phũng Tự doanh
HBBS đầu tư kinh doanh cho chớnh Cụng ty bằng vốn của mỡnh, vốn vay tớn dụng và vỡ mục tiờu thu nhập. Hoạt động tự doanh là điều kiện song song bắt buộc phải cú để cụng ty cú thể triển khai thực hiện hoạt động bảo lónh phỏt hành, một hoạt động quan trọng liờn quan trực tiếp đến việc huy động vốn của cỏc doanh nghiệp trờn thị trường chứng khoỏn mà hiện nay cụng ty đang triển khai rất mạnh mẽ. Hoạt động tự doanh được hỗ trợ rất nhiều từ hoạt động tư vấn, bảo lónh phỏt hành cũng như dịch vụ tư vấn tài chớnh của cụng ty, những thụng tin cú được từ cỏc hoạt động này là những yếu tố quan trọng giỳp HBBS xõy dựng được một danh mục đầu tư hợp lý, an toàn. Dựa vào những am hiểu sõu sắc về thị trường và sự lớn mạnh của hoạt động tư vấn, HBBS đang xõy dựng cho mỡnh một danh mục đầu tư tự doanh hợp lý và hiệu quả bao gồm cỏc chứng khoỏn niờm yết, chưa niờm yết và trỏi phiếu, trờn nguyờn tắc đa dạng húa danh mục đầu tư để phõn tỏn rủi ro, đảm bảo cõn bằng và tập trung vào cỏc chứng khoỏn cú tiềm năng tăng trưởng nhanh và ổn định.
• Phũng tư vấn đầu tư: là việc người tư vấn sử dụng kiến thức, đú chớnh là vốn
họ bỏ ra để kinh doanh nhưng những bỏo cỏo phõn tớch của họ lại cú tỏc động tõm lý rõt lớn đến người được tư vấn và cú thể làm cho người được tư vấn hưởng
lợi hay bị thiệt hại. Nhà tư vấn phải luụn là những người thận trọng khi đưa ra những lời bỡnh luận về giỏ trị của cỏc loại chứng khoỏn, nếu người đầu tư cú lợi kiếm được tiền từ những lời tư vấn thỡ những người tư vấn sẽ được sự cảm ơn và cú thể thờm một phần hoa hồng nhưng nếu nhà đầu tư bị thiệt hại từ những lời tư vấn đú thỡ chắc chắn nhà tư vấn sẽ bị phàn nàn, bị thiệt hại đến thanh danh và đặc biệt cú thể bị bồi thường.
• Đại diện sàn tại thành phố Hồ Chớ Minh và Hà Nội: là bộ phận đại diện cho
CTCK Habubank để nhận lệnh giao dịch từ Trụ sở chớnh đến đưa lờn Trung tõm giao dịch và đại diện cung cấp thụng tin của hai TTGD về Trụ sở chớnh từ đú cú thể thụng bỏo kịp thời cho nhà đầu tư.