Quản lý tài khoản của khách hàng bao gồm quản lý cả 2 nội dung về nhân thân và hiện trạng của ngời đầu t trong quá trình giao dịch. Trong đó hiện trạng giao dịch lại chia thành hiện trạng về tiền và hiện trạng về chứng khoán. Quá trình này liên quan đến nhiều khâu và nhiều bộ phận hoạt động trên thị tr- ờng, trải dài từ khi bắt đầu mở tài khoản giao dịch cho đến khi hoàn thành cả chu trình thanh toán giao dịch.
Công ty chứng khoán hiện nay đang gặp phải vấn đề khó khăn trong quản lý. Đã xảy ra những vi phạm của nhà đầu t mà công ty chứng khoán không kiểm soát đợc nh: bán khống, đặt lệnh nhng cha đủ tiền ký quỹ để mua, mở tài khoản tại nhiều công ty khác nhau, cùng một phiên giao dịch nhng thực hiện đồng thời nhiều lệnh mua và bán. Công ty chứng khoán yếu kém không thể kiểm soát đợc trạng thái khách hàng ngay khi nhập lệnh với tốc độ thời gian thực, khả năng nhầm lẫn cao về việc xác định khách hàng đợc khớp lệnh sau khi đợc thông báo kết quả khớp lệnh của trung tâm giao dịch, thông tin chậm làm ảnh hởng vòng quay của nhà đầu t.
Nguyên nhân chủ yếu của vấn đề là công ty chứng khoán dựa vào công tác thủ công để quản lý khách hàng đầu t của mình trong khi yêu cầu cho việc xử lý vấn đề trong giao dịch cần tốc độ nhanh và chính xác, các nguồn dữ liệu
liên quan đến việc quản lý lại đợc quản lý một cách phân tán, công tập trung. Công ty chứng khoán cha có một phơng thức quản lý hiệu quả khắc phục tình trạng trên. Công ty chứng khoán cần phải cải tiến công tác này nhằm mang lại hiệu quả công tác quản lý, tránh rủi ro cho công ty đồng thời mang lại sự công bằng cho nhà đầu t trên thị trờng.
2.2.3.2 Kết quả hoạt động kinh doanh