Không thể phủ nhận là sau hơn hai năm đi vào hoạt động, những kết quả kinh doanh của Công ty là rất đáng khích lệ. Tuy nhiên, cũng không tránh khỏi những hạn chế mà hầu hết các CTCK trong buổi đầu hoạt động đều gặp phải.
Đối với các hoạt động kinh doanh thì hoạt động môi giới đợc coi là hoạt động chủ yếu của Công ty, song cha đủ để khẳng định hoạt động này trong thời gian qua đã đạt đợc hiệu quả mong muốn. Nhìn chung, nội dung thực hiện môi giới của Công ty chủ yếu vẫn là trung gian thực hiện lệnh mua bán chứng khoán cho khách hàng để hởng hoa hồng. Nếu nh ở nớc ngoài có sự gắn bó mật thiết giữa môi giới và t vấn thì ở ta, hàm lợng t vấn trong hoạt động môi giới còn hết sức hạn chế. Cũng nh hầu hết các CTCK, Công ty cũng mới chỉ dừng lại ở mức độ cung cấp thông tin về tổ chức phát hành có chứng khoán đợc niêm yết, thông báo kết quả mua bán chứng khoán và thông tin về giá chứng khoán mà khách hàng quan tâm. Các dịch vụ của nhà môi giới toàn phần không đợc triển khai thực hiện. Thêm vào đó, các dịch vụ đi kèm nh cầm cố chứng khoán và ứng trớc tiền bán chứng khoán cha thực sự phát triển, vì vậy một mặt cha tạo điều kiện cho khách hàng có nhiều cơ hội trong đầu t chứng khoán, mặt khác cũng là một hạn chế trong việc phát triển hoạt động môi giới của Công ty. Tóm lại, hoạt động môi giới của Công ty hiện nay còn hạn chế, đơn giản, cha đáp ứng đợc yêu cầu của thị trờng.
Đối với tự doanh thì nhìn chung Công ty vẫn thực hiện tự doanh với phơng châm "thận trọng, bảo toàn vốn", việc mua bán để thực hiện nghiệp vụ tự doanh của Công ty vẫn manh mún, cha tơng xứng với tiềm lực về vốn, nhân lực cũng nh khả năng của Công ty. Tuy nhiên, nếu xét nghiệp vụ tự doanh với đúng nghĩa là nghiệp vụ mà Công ty thực hiện để kiếm lời cho bản thân vừa để bình ổn thị trờng thì có thể nói Công ty hiện nay cha làm đợc điều này, mặc dù nghiệp vụ tự doanh đóng vai trò ngày càng quan trọng trong hoạt động của Công ty. Trong giai đoạn đầu của thị trờng chứng khoán, có nhiều ý kiến cho rằng sở dĩ có tình trạng nh vậy là do thị trờng mới phát triển, hàng hoá cha nhiều, cầu còn vợt xa cung nên các CTCK gặp khó khăn trong việc thực hiện tự doanh. Nhng tính đến thời điểm này, có thể nói hàng hoá trên thị trờng đã đợc cải thiện đáng kể (với 23 loại cổ phiếu và hơn 40 loại trái phiếu đợc niêm yết) mà Công ty vẫn giữ phơng thức thực hiện tự doanh dè dặt nh vậy là một điều cần xem lại. Và lẽ dĩ nhiên với phơng châm hoạt động và thực tế thực hiện tự doanh nh vậy, vai trò kiến tạo và bình ổn thị trờng thông qua hoạt động tự doanh của Công ty khó có thể phát triển.
Trong hoạt động t vấn đầu t là hoạt động chủ yếu cho những CTCK còn non trẻ nhng xét một cách toàn diện thì Công ty còn dè dặt trong việc triển khai hoạt động này. Mặc dù thị trờng chứng khoán đã đi vào hoạt động trong một thời gian nhất định nhng đây vẫn là điều khá mới mẻ đối với công chúng đầu t, hơn nữa các nhà đầu t hiện nay rất đa dạng, ở đủ mọi lứa tuổi, thành phần xã hội với mức độ hiểu biết về chứng khoán khác nhau. Có thể nhận xét một cách chung nhất là các nhà đầu t Việt Nam cha mang tính chuyên nghiệp. Bởi vậy họ rất cần đến những lời khuyên bổ ích từ phía các CTCK trong các quyết định đầu t. Với một tiềm năng về khách hàng nh vậy mà Công ty vẫn đang trong tình trạng chờ đợi nhà đầu t tìm đến với mình chứ cha chủ động tìm đến họ để thực hiện các hoạt động t vấn.
Còn hoạt động quản lý danh mục đầu t và hoạt động bảo lãnh phát hành là những hoạt động đòi hỏi Công ty phải có đợc uy tín đối với các nhà đầu t, nhng do thành lập cha lâu nên khó có thể có đợc lòng tin của khách hàng ngay từ buổi đầu. Vì vậy các hoạt động này cha đợc Công ty tiến hành và mới chỉ dừng lại ở việc làm đại lý phát hành.
