Trong thời gian đầu hoạt động, Công ty không tuyển dụng nhân sự mà chỉ điều chuyển cán bộ từ các phòng, ban tại Ngân hàng mẹ. Do đó, khả năng hoạt động chuyên môn không cao. Để có thể mở rộng nghiệp vụ phạm vi kinh doanh theo hớng chuyên môn hóa sâu theo từng nghiệp vụ, bản thân nhân viên của Công ty cũng phải đợc đào tạo kỹ năng chuyên sâu thì mới có thể đáp ứng đợc nhu cầu của hoạt động kinh doanh. Do đó, đào tạo và sử dụng nhân lực luôn là 1 yêu cầu hàng đầu đặt ra cho Công ty. Công ty cần phát huy vai trò chủ động của mình trong việc tuyển chọn và cử các nhân viên kinh doanh đi học đào tạo chuyên sâu. Công ty có thể áp dụng các biện pháp sau:
- Cử cán bộ tham gia các chơng trình đào tạo và khóa huấn luyện ở trong và ngoài nớc về phục vụ cho Công ty.
- Phối hợp với các đơn vị nghiên cứu, tận dụng các nguồn tài trợ để tổ chức các khóa nâng cao trình độ cho nhân viên tài chính Công ty.
- Khuyến khích và đào tạo điều kiện để các nhân viên tự túc đi học tập và nghiên cứu sau đó về phục vụ Công ty.
- Thực hiện các chơng trình tự nghiên cứu, thờng xuyên tổ chức các cuộc hội thảo phổ biến kiến thức trong nội bộ Công ty.
- Có các chính sách hỗ trợ việc thuyên chuyển, điều động để phát huy các thế mạnh của từng cá nhân trong Công ty.
- Chuẩn hóa các tiêu chuẩn về nhân viên của Công ty về bộ máy nhân lực, từ đó có những hình thức khen thởng thích đáng.
- Hàng năm trích lập quỹ đào tạo để phục vụ cho các mục đích về nhân lực
trong thời gian tiếp theo.
Trong chính sách nhân lực các CTCK nên thực hiện chính sách “hòa nhập”, đó là việc kết hợp hài hòa giữa lợi ích khách hàng với lợi ích công ty thông qua sự tôn trọng và hỗ trợ những sáng tạo năng động của các đơn vị kinh doanh nh phòng giao dịch, các chi nhánh, các bộ phận nghiệp vụ... Một lý do của chính sách hòa nhập là do những biến động trên thị trờng chứng khoán nhiều khi không lờng trớc đợc nên các đơn vị kinh doanh cần đợc trao quyền tự quyết trong một phạm vi nhất định mà không gây ảnh hởng xấu đến hoạt động dài hạn của công ty. Điều này sẽ giúp công ty nắm bắt đợc những cơ hội đến nhanh chóng và tránh đợc rủi ro khi có những thay đổi bất thờng của TTCK.