7 Trao đổi thông tin 5 58 63 2.99%
8 Đóng dấu và quản lý dấu mộc 0 46 46 2.18%
9 Chức năng – nhiệm vụ 44 0 44 2.09%
10 Kiểm soát phương tiện đo lường 0 14 14 0.66%
11 Đánh giá nội bộ 5 6 11 0.52%
12 Hành động khắc phục/ phòng ngừa 6 4 10 0.47%
13 Kiểm soát sản phẩm không phù hợp 0 8 8 0.38%
14 Xem xét của lãnh đạo 0 4 4 0.19%
Tổng 236 1870 2106 100%
(Số liệu năm 2011, phòng quản lý chất lượng ACB)
Nhận xét:
- 1350/2106 (chiếm 64%) lỗi liên quan kiểm soát hồ sơ. Lý do: có trên 8 tài liệu cùng quy định việc kiểm soát hồ sơ có nhiều nội dung chồng chéo, mâu thuẫn như: các công văn 1235/NVQĐ – KVH.09, WI – 06/KVH, WI – 07/KVH, WI – 01/NS, WI – A.02/TH, WI – 14/TTQT, WI – 06/FI, WI – 03/PLQL....
+ Đề xuất:
Ban Chất lượng ban hành lại thủ tục kiểm soát hồ sơ trong quý 1/2012.
Các đơn vị có ban hành tài liệu liên quan kiểm soát hồ sơ (Khối Vận hành, Khối Quản trị nguồn lực, TT. Thanh toán quốc tế,...) phải thực hiện rà soát, ban hành lại đảm bảo tính thống nhất với thủ tục kiểm soát tùy thuộc vào từng đặc điểm nghiệp vụ của đơn vị.
- 160/2106 (chiếm 7.6%) lỗi liên quan đến quản lý nguồn lực, chủ yếu là Trưởng đơn vị không tổ chức cho nhân viên lập kế hoạch phát triển cá nhân (QF – 02/ĐT).
- 144/2106 (chiếm 6.84%) lỗi liên quan trách nhiệm của lãnh đạo, chủ yếu là Trưởng đơn vị không thực hiện việc cung cấp bảng MTCV cho nhân viên khi mới tiếp nhận công việc.
+ Đề xuất: Khối Quản trị nguồn lực ban hành tài liệu hướng dẫn đơn vị xây dựng Mô tả công việc, lập kế hoạch PDP hàng năm đối với nhân viên và có kế hoạch kiểm tra, kiểm soát việc xây dựng MTCV, PDP. Và nội dung này sẽ là một nội dung đánh giá giám sát của công ty bên ngoài trong năm 2012.
- 118/2106 (chiếm 5.6%) lỗi liên quan đến cấp, thay đổi quyền trên TCBS, WU, chủ yếu vào là đơn vị không lập yêu cầu khóa quyền và gỡ bỏ cashbox teller khi nhân viên nghỉ phép tạm thời.
+ Đề xuất: Trung tâm CNNT, Khối Vận hành, Khối Quản trị nguồn lực phối hợp ban hành tài liệu hướng dẫn, kiểm soát việc khóa quyền, gỡ bỏ cashbox Teller. Và nội dung này sẽ là một nội dung đánh giá giám sát của công ty bên ngoài trong năm 2012.
- 67/2106 (chiếm 3.18%) lỗi liên quan kiểm soát tài liệu.
+ Đề xuất: Việc kiểm soát tài liệu xảy ra chủ yếu tại các đơn vị Hội sở ban hành tài liệu và các đơn vị Hội sở chưa nắm rõ kiến thực chuyên môn về Quản lý chất lượng. Để đảm bảo tài liệu khi ban hành đúng chuẩn ISO, đảm bảo hệ thống tài liệu quản lý chất lượng thống nhất, tinh gọn:
Đề xuất các đơn vị Hội sở, ưu tiên các Khối KHCN, KHDN, KVH có phân công nhân sự phụ trách chính về ISO tại đơn vị chịu trách nhiệm về việc ban hành tài liệu của đơn vị.
Các nhân viên phụ trách ISO được đào tạo đầy đủ các kiến thức chuyên môn về Quản lý chất lượng tại Ban chất lượng, hình thức đào tạo: đạo tạo tại chỗ tại Ban Chất lượng hoặc đào tạo tại Trung tâm đào tạo do Ban Chất lượng giảng hoặc chuyên gia tư vấn bên ngoài.