Một nhà đầu tư muốn mở tài khoản giao dịch quyền chọn thì người đó sẽ được nhà môi giới cung cấp tối thiểu 3 tài liệu sau:
+ Tài liệu: Đặc điểm và rủi ro của hợp đồng quyền chọn chuẩn hoá ( Characteristics and Risks of standardized Option ). Tài liệu này cung cấp cho nhà đầu tư những
kiến thức cơ bản về quyền chọn nh ư: lợi ích, rủi ro, thuế…và nó phải được gửi đến nhà đầu tư trước hoặc ngay khi anh ta chấp nhận giao dịch quyền chọn.
+ Thoả thuận quyền chọn chuẩn (Standar Option Agreement) nhằm đảm bảo nhà
đầu tư sẽ thực hiện theo những quy định về giao dịch quyền chọn.
+ Thoả thuận về tài khoản quyền chọn của khách hàng (Options Customer Account Agreement).
Khi nhà đầu tư muốn giao dịch quyền chọn, người đó sẽ gửi phiếu lệnh quyền chọn ( Option Order Form ) đ ến nhà môi giới, sau đó lệnh này sẽ được gửi đến công ty
thanh toán bù trừ hợp đồng quyền chọn (OCC) thông qua thành viên của OCC. Trên phiếu lệnh bao gồm các yếu tố nh ư: số tài khoản khách hàng, số đăng ký của người đại diện, loại lệnh, hành động mua bán, cổ phiếu c ơ sở … Căn cứ vào lệnh OCC sẽ
chọn ngẫu nhiên thành viên giao dịch có vị thế thích hợp để thực hiện lệnh cho
khách hàng. Trong vòng 24 giờ kể từ khi giao dịch đ ược thực hiện, người mua
quyền chọn sẽ phải thanh toán tiền phí hợp đồng cho ng ười bán cũng thông qua
OCC.
Vào ngày đáo hạn, các hợp đồng có giá trị thực từ 25 cent trở lên sẽ được OCC tự động thực hiện nếu không có yêu cầu nào từ nhà đầu tư. Ngày thanh toán của hợp đồng là T+3. Định kỳ nhà đầu tư sẽ nhận được một bản sao kê về tài khoản giao
dịch (Statement of Accounts), bao gồm thông tin về:
- Thị giá của từng quyền chọn và của từng cổ phiếu cơ sở trong tài khoản.
- Tổng giá trị thị trường của tất cả các cổ phiếu c ơ sở có trong tài khoản.
- Số tiền ký quỹ…