Trung tâm lưu ký thanh toán bù trừ
3.2.1. Từng bước vận hành Luật chứng khoán vào TTCK Việt nam:
Luật là một trong những yếu tố quan trọng trong việc giúp thị tr ường hoạt động ổn định, an toàn, đảm bảo quyền lợi cho mọi thành viên tham gia giao dịch. Hệ thống
pháp luật càng rõ ràng và cụ thể thì khả năng thị trường hoạt động hiệu quả càng cao, góp phần củng cố lòng tin của nhà đầu tư; đặc biệt là nhà đầu tư nước ngoài.
Bộ tài chính và UBCKNN nên kết hợp với các Bộ, Ban ng ành khác như NHNN,
Tổng cục thuế… trong việc ban h ành các văn bản pháp lý rõ ràng về các vấn đề như
cổ phần hoá ngân hàng thương mại nhà nước, đưa cổ phiếu ngân hàng lên sàn; các vấn đề về thuế, phí, lệ phí trong lĩnh vực đầ u tư chứng khoán… nhằm tránh sự
chồng chéo và không đồng bộ giữa các văn bản riêng rẽ do từng cơ quan ban hành.
Luật chứng khoán đã có hiệu lực từ 01/01/2007 đáp ứng yêu cầu phát triển thị trường và là giải pháp hết sức quan trọng vì:
Luật chứng khoán ra đời góp phần hoàn chỉnh thể chế về kinh tế thị tr ường ở nước ta, quán triệt tinh thần đổi mới của Đảng v à Nhà nước thể hiện trong Nghị
quyếtTrungƯơng khoá IX cũng như Nghị quyết Đại hội Đảng Cộng S ản Việt Nam
lần thứ X.
Luật chứng khoán ra đời khắc phục những khuyết điểm bất cập trong khuôn khổ
pháp lệnh chứng khoán và TTCK ở Nghị định 144, đồng bộ hoá với Luật doanh
nghiệp, Luật đầu tư mà Quốc hội đã thông qua. Điều này hết sức quan trọng vì tạo ra môi trường pháp lý ổn định cho các nh à đầu tư.
Luật chứng khoán ra đời tạo điều kiện hình thành khuôn khổ pháp luật trong việc
quản lý , giám sát thị trường, đảm bảo nguyên tắc hoạt động thị trường: công khai,
Luật chứng khoán ra đời tạo điều kiện cho TTCK phát triển nhanh và bền vững, tăng cường khả năng huy động vốn của Chính phủ, các doanh nghiệp trên TTCK
cho đầu tư và phát triển kinh tế, tạo cơ hội đầu tư cho công chúng nhằm tăng nhanh
luồng vốn luân chuyển.
Luật chứng khoán tạo điều kiện cho TTCK Việt Nam hội nhập với TTCK khu
vực và quốc tế. Thông qua hoạt động đầu t ư gián tiếp có khả năng khơi thông nguồn
vốn nước ngoài vào Việt Nam cũng như tạo cơ hội để các nhà đầu tư Việt Nam đầu tư ra nước ngoài.
Một số Văn bản nhằm sửa đổi và hoàn thiện hệ thống Luật cho TTCK:
Quyết định số 13/2007/QĐ-BTC ban hành kèm theo quyết định này là mẫu bản
cáo bạch trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng và hồ sơ đăng
ký niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng
khoán .
Thông tư số 17/2007/TT-BTC quy định cụ thể về hồ sơ đăng ký chào bán chứng
khoán ra công chúng, hồ sơ chào bán chứng khoán ra nước ngoài và các trường hợp
cụ thể khác.
Hướng dẫn sửa đổi thông t ư số 60/2004/TT-BTC ngày 18/6/2004 của Bộ tài
chính, hướng dẫn việc phát hành cổ phiếu nhằm tháo gỡ những v ướng mắc trong
việc phát hành cổ phiếu ra công chúng.
Quyết định số 15/2007/QĐ-BTC ngày 24/12/2007 về việc ban hành điều lệ mẫu
áp dụng cho các công ty niêm yết trên Sở/ Trung tâm giao dịch chứng khoán.
Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ban hành quy chế hành nghề chứng khoán. Quy
chế mới này buộc những người hành nghề chứng khoán hiện nay phải tham gia thi
Theo quy chế này, người hành nghề chứng khoán là người được UBCK cấp chứng
chỉ hành nghề chứng khoán và đang làm việc tại các vị trí nghiệp vụ chuyên môn trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu t ư chứng khoán.
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại: chứng chỉ hành nghề môi giới
chứng khoán, chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính và chứng chỉ hành nghề quản
lý quỹ.