- Xét một ví dụ cụ thể về chiến lược hoạt động của một CTCK:
10 30 38 Đại học, trên đại học
2.2.1. Các quyền và nghĩa vụ của APEC và đại lý
Để tham gia vào giao dịch trên TTCK, nhà đầu tư có thể sử dụng các dịch vụ trực tuyến của CTCK như giao dịch qua điện thoại, qua mạng Internet… Nhà đầu tư cũng có thể trực tiếp đến sàn giao dịch chứng khoán. Tại APEC, mặc dù hình thức giao dịch trực tuyến rất phát triển, tuy nhiên hình thức này không thể thay thế hình thức giao dịch trực tiếp tại sàn giao dịch. Nhà đầu tư sẽ có cảm giác mình được chăm sóc, thấy được diễn biến tâm lý trên thị trường… Mục đích của mở rộng mạng lưới đại lý là tạo dựng, củng cố, mở rộng cơ sở khách hàng, tăng thị phần, tăng thu nhập và tăng tính cạnh tranh của công ty ở các trung tâm lớn. Đây không những là các trung tâm chính trị, văn hóa, xã hội mà còn là các trung tâm thương mại, kinh tế của đất nước. Đây cũng là nơi có mật độ dân số cao và dân cư có tích lũy tốt, là địa bàn cạnh tranh của các doanh nghiệp nói chung và đặc biệt là các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tài chính.
2.2.1.1. Yêu cầu về mặt pháp lý đối với tổ chức nhận làm đại lý
Đại lý nhận lệnh của công ty chứng khoán phải đáp ứng các yêu cầu sau:
- Đại lý nhận lệnh của công ty chứng khoán phải là pháp nhân;
- Có thiết bị công bố thông tin về giao dịch cho khách hàng;
- Nhân viên nhận lệnh và nhân viên sơ kiểm lệnh của đại lý phải có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.
Tổ chức muốn làm đại lý cho APEC phải có tư cách pháp nhân. Theo Bộ luật Dân sự năm 2005, pháp nhân là một tổ chức có đủ điều kiện sau: Được thành lập hợp pháp; Có cơ cấu tổ chức chặt chẽ; Có tài sản độc lập với cá nhân, tổ chức khác và phải chịu trách nhiệm bằng tài sản đó; Nhân danh mình tham gia vào các quan hệ pháp luật dân sự một cách độc lập.
Một tổ chức có tư cách pháp nhân thì tổ chức đó có năng lực hành vi pháp luật dân sự, được xác lập các quan hệ giao dịch dân sự một cách độc lập. Như vậy, điều kiện để doanh nghiệp có tư cách pháp nhân thông thường phải được đăng ký kinh doanh theo quy định pháp luật và được cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp giấp chứng nhận đăng ký kinh doanh. Doanh nghiệp tư nhân, Công ty hợp danh là không có tư cách pháp nhân.