Tiếp xúc khách hàng và mở tài khoản giao dịch
chứng khoán Hướng dẫn khách hàng các quy định về giao dịch chứng khoán Thực hiện và cung cấp dịch vụ gia tăng ( cấp password, uỷ quyền…) Thực hiện giao dịch chứng
khoán
Thông báo kết quả giao dịch chứng khoán
- Tiếp xúc khách hàng và mở tài khoản giao dịch chứng khoán: khi khách hàng đến công ty yêu cầu được mở tài khoản sẽ được nhân viên môi giới hướng dẫn thủ tục và cấp cho bộ hồ sơ ( gồm giấy yêu cầu mở tài khoản, hợp đồng mở tài khoản ) để điền vào, sau đó khách hàng sẽ được nhân viên photo lại chứng minh nhân dân và cấp số tài khoản để hoàn tất thủ tục.
- Hướng dẫn khách hàng về các quy định giao dịch chứng khoán: khách hàng khi đến mở tài khoản sẽ được nhân viên hướng dẫn các quy định về giao dịch ( thời gian giao dịch, hình thức giao dịch, các loại lệnh trên thị trường và quy định cho từng loại lệnh, nộp tiền, rút tiền hoặc chuyển khoản tiền ra vào tài khoản, nguyên tắc khớp lệnh….), đồng thời phát thêm cho khách hàng bộ hướng dẫn giao dịch. Ngoài ra, mỗi tháng công ty đều có 2 buổi hướng dẫn giao dịch cho khách hàng.
- Thực hiện và cung cấp dịch vụ gia tăng: gồm uỷ quyền, đăng ký tra cứu trên internet, giao dịch qua điện thoại
Uỷ quyền: khi khách hàng có nhu cầu uỷ quyền giao dịch thì khách hàng và người được uỷ quyền phải cùng có mặt tại công ty và ký tên vào mẫu uỷ quyền
Đăng ký tra cứu trên internet: khi khách hàng có nhu cầu tra cứu thông tin tài khoản cá nhân trên internet, khách hàng sẽ điền vào phiếu yêu cầu và sau đó nhân viên sẽ cung cấp password qua email cho khách.
Giao dịch qua điện thoại: khi khách hàng muốn giao dịch qua điện thoại thì khách hàng sẽ được cung cấp số điện thoại nội bộ ( có 6 số ) để việc đặt lệnh dễ dàng hơn.
- Thực hiện giao dịch:
Kiểm tra lệnh:
Nếu lệnh do khách hàng đặt trực tiếp tại quầy giao dịch thì phải điền đầy đủ thông tin họ tên và ký tên ở phía dưới phiếu lệnh nơi dành cho khách hàng ký.
Nếu lệnh đặt qua điện thoại sẽ được nhân viên kiểm tra qua họ tên chủ tài khoản, chứng minh thư… nếu khách hàng không đọc được số chứng minh thì giao dịch sẽ không được thực hiện, ngoài ra toàn bộ hệ thống điện thoại nhận lệnh đều được cài đặt máy ghi âm nhằm đảm bảo sự an toàn cho khách hàng cũng như cho công ty.
Nếu lệnh đặt qua máy fax thì nhân viên sẽ đối chiếu số máy fax đến với số máy fax mà khách hàng đã đăng ký, tuy nhiên khi đặt lệnh qua máy fax thì khách hàng cũng phải ký tên ở phía dưới tờ phiếu lệnh.
- Nhập lệnh vào phần mềm quản lý khách hàng: sau khi kiểm tra lệnh xong thì lệnh sẽ được nhân viên nhập vào phần mềm quản lý tài khoản khách hàng, nếu tài khoản đủ số dư để giao dịch thì lệnh sẽ được thực hiện, nếu tài khoản không đủ số dư thì nhân viên sẽ thông báo cho khách hàng biết để điều chỉnh lại.
- Thông báo kết quả giao dịch: khi kết thúc ngày giao dịch, khách hàng muốn biết kết quả giao dịch thì sẽ gọi điện thoại đến và nhân viên sẽ thông báo kết quả cho khách hàng.
Chương 3: Giới thiệu công ty
CHƯƠNG 4: THIẾT KẾ NGHIÊN CỨU