- Vai trò đối với nền kinh tế quốc dân:
1.3.5.2. Lập và nộp hồ sơ xin phép phát hành
Sau khi chấp nhận bảo lãnh phát hành, tổ chức bảo lãnh sẽ liên hệ với công ty t vấn hoặc các tổ chức đại lý phân phối để thiết lập tổ hợp bảo lãnh(nếu cần). Tổ chức bảo lãnh phải ký cam kết bảo lãnh phát hành với tổ chức phát hành.
Việc chuẩn bị và lập hồ sơ xin phép phát hành do tổ chức bảo lãnh phát hành chính cùng với tổ chức phát hành cùng thực hiện và họ chịu trách nhiệm một phần về tính trung thực của hồ sơ. Sau khi hoàn thành việc chuẩn bị hồ sơ, tổ chức bảo lãnh chuyển hồ sơ xin phép phát hành cho công ty t vấn luật để xem xét các khía cạnh pháp lý liên quan đến đợt phát hành đó. Công ty t vấn chịu trách nhiệm xem xét và đảm bảo hồ sơ đầy đủ và hợp lệ theo đúng quy định của Uỷ ban chứng khoán.
Tiến hành xét và xác định trách nhiệm giữa tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và các công ty t vấn. Trong cuộc họp này, các bên rà soát lại các bớc thực hiện, đồng thời xác định rõ trách nhiệm của mỗi bên tham gia. Các bên ký vào biên bản cuộc họp, biên bản này sẽ là một trong những cơ sở pháp lý để giải quyết vấn đề kiện tụng phát sinh sau này (nếu có).
Sau khi kết thúc giai đoạn “phân tích, đánh giá” tổ chức bảo lãnh hoàn chỉnh hồ sơ xin phép phát hành và đệ trình lên Uỷ ban chứng khoán. Trong thời gian xét duyệt hồ sơ xin phép phát hành, tổ chức bảo lãnh cùng với tổ chức phát hành phải thực hiện tất cả việc sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu của Uỷ ban chứng khoán.