Lim và Mohamed 1999, tr.244) đã đƣa ra một khung khái niệm thể hiện mối quan hệ giữa các tiêu chí của một dự án thành công với một bên là tập hợp các nhân tố tác động vào sự thành công của dự án đƣợc tóm tắt qua Hình 2.1.
17
Hình 2.1 Quan hệ giữa nhân tố tác động và tiêu chí thành công dự án
Nguồn: Lim C.S.and Monhamed M.Z.(1999)
Liên quan đến các tiêu chí đánh giá sự thành công của dự án có nhiều quan điểm khác nhau t y vào cách đánh giá và lựa chọn loại dự án của nhà nghiên cứu.
Theo Chan (2001) dự án thành công phải đạt các tiêu chuẩn sau: thời gian, chi phí, đáp ứng tiêu chuẩn kỹ thuật, thỏa mãn yêu cầu của các ên tham gia, đáp ứng kỳ vọng ngƣời dùng, không ảnh hƣởng đến môi trƣờng xung quanh, đem lại gá trị kinh doanh và an toàn khi thi công.
Bảng tổng hợp các nghiên cứu trƣớc đây tại Phụ lục 1 cho thấy tiến độ dự án cùng với chi phí dự án và chất lƣợng là ba tiêu chí quan trọng nhất đánh giá sự thành công của dự án.
Liên quan các nhân tố tác động đến sự thành công của dự án, Belassi và Tukel 1996, tr.143) đã tổng hợp 7 danh sách về các nhân tố tác động đến sự thành công của dự án từ các nghiên cứu trƣớc tại Phụ lục 2.
Tuy nhiên, ngoài ra còn có các yếu tố không liên quan nhà QLDA và tổ chức nhƣng cũng có ảnh hƣởng đến sự thành công dự án, đó là các yếu tố về đặc trƣng dự án, thành viên tham gia và môi trƣờng bên ngoài dự án (Cao Hào Thi, 2006, tr.11).
Belassi và Tukel (1996, tr.143-144) đã nhóm các nhân tố ảnh hƣởng đến sự thành công dự án vào 04 phạm vi: dự án, nhà QLDA và thành viên tham gia, tổ chức
Các tiêu chí của Dự án thành công Các nhân tố tác động: - Các điều lệ ảnh hƣởng - Các bằng chứng thực nghiệm - Sự ảnh hƣởng và đóng góp Dự án thành công
18
và môi trƣờng ên ngoài, đồng thời giải thích các mối quan hệ qua lại giữa các nhóm yếu tố. Các yếu tố ảnh hƣởng đến thành công của dự án cũng có thể thay đổi tùy theo từng giai đoạn của v ng đời dự án (Pinto & Prescott, 1988).
Mối quan hệ giữa các yếu tố thành công của dự án và các yếu tố ảnh hƣởng sự thành công của dự án sau đó đƣợc Westerveld (2002) mô tả cụ thể hơn ằng việc tổng hợp các yếu tố thành công của dự án nhƣ Phụ lục 3 và các yếu tố ảnh hƣởng đến sự thành công của dự án nhƣ Phụ lục 4 từ các nghiên cứu trƣớc, sau đó phát triển nên mô hình dự án xuất sắc Project Excellence Model) trên cơ sở mô hình của Quỹ quản lý chất lƣợng Châu Âu EFQM (European Foundation of Quality Management).
Westerveld (2002, tr.7) cho rằng không có một tiêu chuẩn thống nhất để xác định một dự án thành công và các tiêu chí quyết định sự thành công của dự án, điều này còn tùy thuộc vào đặc trƣng của từng dự án, từ đó đề xuất mô hình linh hoạt hơn xem xét mối quan hệ trực tiếp giữa các yếu tố quyết định sự thành công dự án đến các yếu tố của một dự án thành công bao gồm cả mối quan hệ giữa các nhóm yếu tố và ảnh hƣởng của đặc trƣng dự án lên các mối quan hệ.
2.2.2 Một số mô hình nghiên cứu tron nƣớc:
Năm 2006, qua kết quả từ các nghiên cứu trƣớc trên thế giới, Cao Hào Thi 2006) đã xây dựng mô hình nghiên cứu đối với 239 dự án cơ sở hạ tầng tại Việt Nam và khẳng định các nhóm nhân tố ảnh hƣởng tới sự thành công dự án là năng lực nhà QLDA, năng lực các thành viên tham gia và môi trƣờng bên ngoài với mức độ tác động bị ảnh hƣởng bởi đặc trƣng dự án là giai đoạn hoàn thành và thực hiện trong v ng đời dự án.
Trong nghiên cứu của Cao Hào Thi 2006) đã tổng quan các nghiên cứu trƣớc và cho thấy những tiêu chí này có thể là “quá trình thực hiện, giá trị nhận thức của dự án và sự hài lòng của khách hàng với sản phẩm cuối c ng” Pinto và Mantel, 1990 trích trong Cao Hào Thi, 2006, tr.5), hay “năm trong ảy tiêu chí chính đo lƣờng sự thành công dự án thƣờng xuyên đƣợc sử dụng là hiệu suất kỹ thuật, hiệu quả thực hiện, những tác động đến nhà quản lý và tổ chức (chủ yếu là sự hài lòng khách hàng), sự phát triển cá nhân, năng lực của tổ chức và hiệu suất kinh doanh” Freeman và Beale, 1992 trích trong Cao Hào Thi, 2006, tr.6), hay “sự thành công dự án đƣợc định
19
nghĩa là hoàn thành một hoạt động trong sự ràng buộc về thời gian, chi phí và hiệu suất” Kerner H., 2001 trích trong Cao Hào Thi, 2006, tr.6).
Vũ Anh Tuấn & Cao Hào Thi (2009) qua nghiên cứu 230 dự án điện tại Việt Nam cho thấy những yếu tố tác động đến Thành quả dự án điện bao gồm yếu tố về ổn định môi trƣờng ên ngoài, năng lực nhà quản lý dự án, năng lực thành viên tham gia dự án, sự hỗ trợ của các tổ chức dự án và đặc trƣng dự án. Kết quả nghiên cứu này đã đƣa ra đƣợc 07 yếu tố tác động đến thành quả của dự án điện bao gồm: Ổn định môi trƣờng bên ngoài dự án, Năng lực nhà quản lý dự án, Năng lực thành viên tham gia dự án, Năng lực các tổ chức tham gia dự án, Sự hỗ trợ của các tổ chức bên trong và bên ngoài dự án và đặc trƣng dự án và có 39 biến độc lập tác động đến thành quả của dự án điện. Kết quả phân tích nhân tố của nghiên cứu đã nhóm nhóm 6 nhóm iến bao gồm 30 biến quan sát. Các nhóm biến về Năng lực nhà quản lý dự án, năng lực các thành viên tham gia dự án, năng lực các tổ chức tham gia dự án và ổn định môi trƣờng ên ngoài tác động đến dự án đều giữ nguyên số lƣợng biến quan sát nguyên thể. Nghiên cứu còn một số hạn chế là: Nghiên cứu dừng lại ở mức độ phân tích hồi quy đa iến, chƣa tiến hành nghiên cứu tác động giữa các nhóm biến độc lập với nhau; các biến định tính trong nghiên cứu còn bị hạn chế do đặc trƣng của dự án điện tại Việt Nam; nghiên cứu chỉ có hai biến định tính là Tổng mức đầu tƣ và Quy mô dự án; quá trình thu thập mẫu không đều ở các dự án nguồn điện và lƣới điện; phần lớn các dự án khảo sát trong nghiên cứu này thuộc Nhà nƣớc quản lý nên không thể phân tích sự khác nhau giữa các dự án Nhà nƣớc và ngoài nƣớc. Đây chính là phần hạn chế của nghiên cứu.
Lƣu Minh Hiệp (2009) qua nghiên cứu 100 dự án trên địa bàn TP.HCM cho thấy các yếu tố chính sách, kinh tế/tài chính, điều kiện tự nhiên, tình trạng trộm cắp/tội phạm đã ảnh hƣởng đến rủi ro của dự án (bao gồm tiến độ và chi phí), tác động của các nhóm yếu tố đến biến phụ thuộc mạnh hay yếu trong tƣơng quan với đặc trƣng dự án chỉ có ý nghĩa đối với các dự án lớn (trên 10 triệu USD).
Nguyễn Thị Minh Tâm (2009) qua phân tích 216 dự án xây dựng tại TP.HCM thực hiện trong khoảng thời gian từ năm 2002-2007 của các công ty và doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực xây dựng trên địa bàn Thành phố HCM phản ánh có 6 nhân
20
tố ảnh hƣởng đến biến động chi phí dự án là năng lực bên thực hiện, năng lực bên hoạch định dự án, sự gian lận và thất thoát, kinh tế, chính sách và tự nhiên. Nghiên cứu này cho thấy dự án thực hiện trong phạm vi chi phí kế hoạch nhƣng vẫn đạt chất lƣợng và tiến độ đề ra là một trong những mục tiêu hàng đầu của công tác quản lý dự án nói chung và dự án xây dựng nói riêng. Mô hình nghiên cứu này đã giải thích đƣợc khoảng 36,40% cho tổng thể về mối liên hệ của 6 nhân tố nói trên với biến động chi phí đồng thời khẳng định mối quan hệ nghịch biến giữa 6 nhân tố nêu trên với biến động chi phí. Nghĩa là khi môi trƣờng kinh tế, chính sách, tự nhiên càng ổn định, năng lực của các bên liên quan bao gồm cả phía hoạch định lẫn thực hiện càng cao cũng nhƣ kiểm soát gian lận thất thoát càng tốt thì biến động chi phí càng giảm.
Bên cạnh những kết quả mà nghiên cứu của Nguyễn Thị Minh Tâm (2009) mang lại, nghiên cứu vẫn còn một số hạn chế nhƣ: mẫu nghiên cứu đƣợc chọn theo phƣơng pháp thuận tiện, dữ liệu thu thập đƣợc có thể bị ảnh hƣởng một phần bởi ý kiến chủ quan của ngƣời trả lời nên chƣa phản ánh đúng thực trạng của các yếu tố nhƣ chính sách, kinh tế, …trong điều kiện thực hiện dự án. Mô hình chỉ giải thích đƣợc vấn đề nghiên cứu ở mức độ 36,40% khi nhân rộng ra tổng thể. Nguyên nhân có thể do kích thƣớc mẫu còn nhỏ so với quy mô nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu còn hẹp do chỉ lấy mẫu ở khu vực Thành phố Hồ Chí Minh. Bên cạnh đó nghiên cứu chƣa xét đến một số các yếu tố khác có ảnh hƣởng đến biến động chi phí của dự án xây dựng nhƣ an toàn lao động, việc bồi thƣờng tổn hại trong triển khai thi công, hình thức hợp đồng, trình độ áp dụng khoa học công nghệ, hay các yếu tố liên quan đến vấn đề xã hội, văn hóa,….
Nguyễn Quý Nguyên & Cao Hào Thi (2010) qua phân tích 150 dự án xây dựng dân dụng khu vực phía Nam đã kết luận có 4 nhân tố trực tiếp ảnh hƣởng đến thành công dự án là sự hỗ trợ từ tổ chức kết hợp năng lực điều hành của nhà QLDA, năng lực các thành viên tham gia, môi trƣờng ên ngoài, năng lực nhà QLDA và nhân tố gián tiếp là đặc điểm CĐT và ngân sách dự án.
Châu Ngô Anh Nhân (2011) qua phân tích 165 dự án xây dựng thuộc tất cả các loại công trình, từ các cấp ngân sách trên địa bàn tỉnh Khánh H a phản ánh có 8 nhân tố ảnh hƣởng đến tiến độ hoàn thành dự án là môi trƣờng bên ngoài, chính sách, hệ
21
thống thông tin quản lý, năng lực nhà thầu chính, năng lực Chủ đầu tƣ, phân cấp thẩm quyền cho Chủ đầu tƣ và năng lực nhà tƣ có quan hệ nghịch biến với biến động tiến độ hoàn thành dự án,yếu tố vốn có quan hệ đồng biến với biến động tiến độ hoàn thành dự án.Quan điểm nghiên cứu là sử dụng lý thuyết từ các nghiên cứu trƣớc trên thế giới cũng nhƣ tại Việt Nam về vai trò của tiến độ trong sự thành công của dự án, các yếu tố ảnh hƣởng sự thành công của dự án và mối quan hệ tác động giữa chúng để nghiên cứu cụ thể cho trƣờng hợp các dự án sử dụng nguồn vốn ngân sách tại Khánh H a. Điểm mới cũng nhƣ những đóng góp tính thực tiễn của đề tài áp dụng cho các dự án sử dụng nguồn vốn NSNN là:
Một là, kết hợp lý thuyết từ nghiên cứu trƣớc và các quy định về thể chế đối với các dự án sử dụng NSNN tại Việt Nam, thông qua phƣơng pháp phân tích nhân tố EFA, nghiên cứu đã hình thành 8 nhóm nhân tố gồm 30 yếu tố đặc trƣng kỳ vọng ảnh hƣởng đến tiến độ hoàn thành dự án với độ giải thích đạt 69,30% biến thiên của các biến quan sát.
Hai là, thông qua phƣơng pháp hồi quy đa iến, nghiên cứu đã đƣa ra mô hình
về tác động của các nhóm yếu tố trên đến biến động tiến độ hoàn thành dự án từ nguồn NSNN tại Khánh Hòa với mức ý nghĩa thống kê 1% đối với các nhóm yếu tố tác động trực tiếp và 5%-10% đối với các yếu tố tác động gián tiếp, mô hình giải thích đƣợc 26,7% trong tổng thể về mối quan hệ này.
Ba là, nghiên cứu đã đánh giá mức độ tác động của từng nhóm yếu tố đến biến
động tiến độ hoàn thành dự án và mức độ quan trọng của từng yếu tố trong mỗi nhóm. Trên cơ sở đó kiến nghị các chính sách cho CĐT dự án, chính sách cho chính quyền địa phƣơng và chính phủ góp phần sử dụng hiệu quả nguồn vốn NSNN đầu tƣ XDCB.
Bốn là, các đóng góp của đề tài ngoài giá trị áp dụng riêng cho tỉnh Khánh Hòa
còn có giá trị tham khảo cho các địa phƣơng khác, một số kiến nghị chính sách liên quan đến chính phủ có thể d ng để tham khảo, phục vụ cho công tác điều hành nguồn vốn đầu tƣ XDCB chung cả nƣớc.
Mặc dù nghiên cứu đƣợc tiến hành thông qua khảo sát trực tiếp trên diện rộng toàn tỉnh và ở tất cả các cấp sách, thể hiện đƣợc tính phổ quát của đề tài. Tuy nhiên, nghiên cứu của Châu Ngô Anh Nhân (2011) vẫn còn tồn tại những hạn chế sau:
22
Thứ nhất, mô hình nghiên cứu chỉ giải thích đƣợc 26,7% cho tổng thể, nguyên
nhân có thể do cỡ mẫu còn nhỏ so với quy mô nghiên cứu. Ngoài ra, nghiên cứu chƣa xét đến các yếu tố khác kỳ vọng có thể gây ảnh hƣởng đến tiến độ hoàn thành dự án nhƣ tổng mức đầu tƣ, vấn đề bồi thƣờng giải tỏa, mối quan hệ giữa các cơ quan chức năng nhà nƣớc và CĐT cũng nhƣ ên thực hiện dự án, trình độ khoa học công nghệ,…
Thứ hai, các chính sách đƣợc kiến nghị trong nghiên cứu còn mang nặng tính
định tính và thiếu ƣớc lƣợng về mặt chi phí - lợi ích của các bên liên quan khi chính sách đƣợc áp dụng.
Trong rất nhiều nghiên cứu trƣớc đây các tác giả đã đƣa ra các kết quả của nghiên cứu về các yếu tố ảnh hƣởng đến sự thành bại của dự án trong nhiều lĩnh vực khác nhau. Tuy nhiên, tùy theo quan điểm và cách nhìn nhận khác nhau về sự thành công của dự án mà mỗi lĩnh vực, mỗi ngành, mỗi loại dự án, có định nghĩa riêng.
Trong nghiên cứu về Các yếu tố n n ến s thành công c a d án u
t XDC đã dựa vào các nghiên cứu trƣớc đây và chủ yếu là dựa vào các nghiên cứu
của Belassi & Tukel, Chan (2010), Vũ Anh Tuấn & Cao Hào Thi (2009) bởi vì phù hợp với tình hình tại Việt Nam hiện nay. Ngoài ra, nghiên cứu đã đƣa thêm các yếu tố vào khảo sát nhƣ: yếu tố về năng lực các bên tham gia dự án và yếu tố sự hỗ của các tổ chức gồm bên ngoài và bên trong.
2.3TÓM TẮT CHƢƠNG:
Từ những định nghĩa và các khái niệm đã nêu, Chƣơng 2 đã tổng hợp các nghiên cứu trƣớc cho thấy có rất nhiều yếu tố ảnh hƣởng đến sự thành công của dự án. Trên cơ sở lý thuyết và các nghiên cứu trƣớc đây, nghiên cứu các yếu tố ảnh hƣởng đến sự thành công của dự án đầu tƣ XDCB chủ yếu dựa vào các nghiên cứu của Belassi & Tukel, Chan (2010), Vũ Anh Tuấn &Cao Hào Thi (2009) làm nền tảng cho nghiên cứu đề tài này. Để đánh giá đƣợc một dự án thành công còn tùy thuộc vào đặc trƣng của từng loại dự án. Kết hợp giữa các nghiên cứu trong và ngoài nƣớc và các quy định pháp luật về đầu tƣ XDCB và đặc thù của các dự án đầu tƣ tại Việt Nam là cơ sở lý thuyết để hình thành mô hình nghiên cứu trong đề tài này.
23
CHƢƠNG 3
MÔ HÌNH NGHIÊN CỨU
Chƣơng 3 sẽ trình bày: quy trình nghiên cứu, mô tả dữ liệu, thiết kế thang đo và bảng hỏi điều tra khảo sát, phƣơng pháp thu thập dữ liệu, số lƣợng mẫu và khái quát về các công cụ phân tích định lƣợng đƣợc sử dụng.Trong đó mô tả quy trình nghiên cứu với hai nội dung nghiên cứu đƣợc nhấn mạnh là phƣơng pháp nghiên cứu định tính và định lƣợng.
3.1 QUY TRÌNH NGHIÊN CỨU:
Quy trình nghiên cứu bắt đầu bằng vấn đế nghiên cứu và kết thúc bằng trình bày báo cáo và kết luận nghiên cứu, quy trình nghiên cứu đƣợc thể hiện chi tiết trong Hình 3.1. Việc xây dựng thang đo và thu thập dữ liệu trong nghiên cứu đƣợc thực hiện qua hai ƣớc chính: (1) nghiên cứu định tính đƣợc thực hiện thông qua kỹ thuật thảo