Thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra được quy định tại Điều 13 Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân và Điều 112 BLTTHS, trong đó Điều 112 của BLTTHS quy định chung về các nhiệm vụ, quyền hạn của Viện kiểm sát và cũng là trách nhiệm công tố trong hoạt động điều tra, gồm:
1) Khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can; yêu cầu Cơ quan điều tra khởi tố hoặc thay đổi quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can theo quy định của Bộ luật này; 2) Đề ra yêu cầu điều tra và yêu cầu Cơ quan điều tra tiến hành điều tra; khi xét thấy cần thiết, trực tiếp tiến hành một số hoạt động điều tra theo quy định của Bộ luật này; 3) Yêu cầu Thủ trưởng Cơ quan điều tra thay đổi Điều tra viên theo quy định của Bộ luật này; nếu hành vi của Điều tra viên có dấu hiệu tội phạm thì khởi tố về hình sự; 4) Quyết định áp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện pháp bắt, tạm giữ, tạm giam và các biện pháp ngăn chặn khác; quyết định phê chuẩn, quyết định không phê chuẩn các quyết định của Cơ quan điều tra theo quy định của Bộ luật này. Trong trường hợp không phê chuẩn thì trong quyết định không phê chuẩn phải nêu rõ lý do; 5) Huỷ bỏ các quyết định không có căn cứ và trái pháp luật của Cơ quan điều tra; yêu cầu Cơ quan điều tra truy nã bị can; 6) Quyết định việc truy tố bị can; quyết định đình chỉ hoặc tạm đình chỉ vụ án [33].
1.3.2.1. Trách nhiệm công tố trong việc khởi tố vụ án hình sự
Khởi tố vụ án hình sự là giai đoạn đầu tiên, mở đầu của quá trình tố tụng hình sự, được thực hiện kể từ khi Cơ quan điều tra tiếp nhận và kiểm tra, xác minh nguồn tin (tố giác, tin báo về tội phạm do cơ quan, tổ chức, công dân cung cấp hoặc tin báo trên các phương tiện thông tin đại chúng…) để ra quyết định khởi tố hoặc ra quyết định không khởi tố vụ án hình sự. Trong trường hợp chưa có quyết định khởi tố vụ án thì các biện pháp điều tra chưa được tiến hành, trừ những biện pháp khẩn cấp không thể trì hoãn được như bắt khẩn cấp, tạm giữ, khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm tử thi, xem xét dấu vết trên thân thể. Không thể đồng nhất giai đoạn khởi tố vụ án với việc ra quyết định khởi tố vụ án hình sự hoặc quyết định không khởi tố vụ án hình sự, đó chỉ là thủ tục, biện pháp tố tụng cụ thể của giai đoạn khởi tố vụ án.
Toàn bộ những thủ tục liên quan đến khởi tố vụ án hình sự được quy định từ Điều 100 đến Điều 109 của BLTTHS năm 2003, có những đặc điểm cơ bản sau:
- Cơ quan điều tra có trách nhiệm tiếp nhận đầy đủ mọi tố giác, tin báo về tội phạm do cá nhân, cơ quan, tổ chức và kiến nghị khởi tố do cơ quan nhà nước chuyển đến; đồng thời quản lý, xác minh toàn bộ các tố giác, tin báo về tội phạm (nguồn để khởi tố).
Cơ quan điều tra có trách nhiệm thông báo cho Viện kiểm sát về kết quả giải quyết tố giác, tin báo về tội phạm và Viện kiểm sát có nhiệm vụ kiểm sát hoạt động này của Cơ quan điều tra nhưng không có quyền xác minh tố giác, tin báo về tội phạm.
- Căn cứ để khởi tố vụ án hình sự là có sự kiện phạm tội xảy ra hoặc sự việc có dấu hiệu tội phạm. Việc xác định dấu hiệu tội phạm dựa trên những cơ sở sau: Tố giác của công dân; Tin báo của cơ quan, tổ chức; Tin báo trên các phương tiện thông tin đại chúng; Các cơ quan có thẩm quyền tố tụng trực tiếp
phát hiện dấu hiệu của tội phạm; Người phạm tội tự thú. Về thực chất đó mới chỉ là nguồn tin về sự kiện cần điều tra. Để có căn cứ khởi tố hay không khởi tố vụ án hình sự, Cơ quan điều tra phải tiến hành xác minh, làm rõ xem có hay không có hành vi nguy hiểm cho xã hội được coi là tội phạm (theo quy định tại Điều 8 BLHS); nếu có, thì hành vi nguy hiểm cho xã hội đó được quy định điều, khoản nào của Bộ luậ hình sự để khởi tố, điều tra cho phù hợp.
- Theo luật định, phần lớn các trường hợp khởi tố các vụ án hình sự do Cơ quan điều tra thực hiện. Viện kiểm sát chủ yếu làm nhiệm vụ kiểm sát việc khởi tố; nếu thấy quyết định khởi tố vụ án hình sự của Cơ quan điều tra, của các cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra không có căn cứ thì quyết định hủy bỏ; nếu thấy quyết định không khởi tố vụ án hình sự không có căn cứ, thì hủy bỏ và ra quyết định khởi tố vụ án (Điều 109). Viện kiểm sát chỉ trực tiếp khởi tố trong hai trường hợp: Hủy bỏ quyết định không khởi tố vụ án hình sự của Cơ quan điều tra và của các cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra; Trong trường hợp Hội đồng xét xử yêu cầu khởi tố vụ án (Điều 104).
Trách nhiệm của Viện kiểm sát trong thủ tục khởi tố vụ án hình sự không chỉ ở việc tự mình ra quyết định khởi tố mà chủ yếu là việc Viện kiểm sát phải kiểm tra, thẩm định tính có căn cứ và hợp pháp của các quyết định khởi tố hay không khởi tố vụ án của Cơ quan điều tra và chịu trách nhiệm quyết định cuối cùng về việc này, bảo đảm mọi tội phạm được phát hiện đều phải được khởi tố, điều tra, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật.
Để thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc khởi tố vụ án hình sự, Viện kiểm sát các cấp phải nắm vững các tố giác, tin báo về tội phạm do cá nhân, cơ quan, tổ chức chuyển đến; đồng thời kiểm sát chặt chẽ việc xác minh, giải quyết của Cơ quan điều tra theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự. Không nắm đầy đủ và kiểm sát chặt chẽ việc giải quyết của Cơ quan điều tra đối với các tố giác, tin báo về tội phạm, tất yếu Viện kiểm sát sẽ thụ động, phụ thuộc
vào Cơ quan điều tra, thiếu cơ sở vững chắc để thực hành quyền công tố ngay từ khi khởi tố vụ án, tiềm ẩn nguy cơ bỏ lọt tội phạm và người phạm tội hoặc làm oan người không phạm tội.
Khi phân tích đánh giá sự việc đang điều tra, xác minh, Viện kiểm sát phải nắm vững pháp luật hình sự, bảo đảm việc khởi tố hoặc không khởi tố vụ án hình sự có căn cứ pháp luật (các dấu hiệu đặc trưng của tội phạm; các yếu tố cấu thành tội phạm).
Đối với các tội phạm được quy định tại khoản 1 các Điều 104, 105, 106, 108, 109, 111, 113, 121, 122, 131 và 171 của BLHS, ngoài dấu hiệu tội phạm là căn cứ quyết định khởi tố vụ án hình sự, còn phải có yêu cầu khởi tố của người bị hại. Trong quá trình điều tra, nếu người bị hại rút yêu cầu khởi tố thì đương nhiên không đủ căn cứ tiếp tục tiến hành tố tụng đối với vụ án, có nghĩa vụ án phải được đình chỉ, trừ trường hợp khác quy định tại Điều 105 của BLTTHS.
1.3.2.2. Trách nhiệm công tố trong việc khởi tố bị can
Theo quy định của BLTTHS năm 2003, khi có đủ căn cứ để xác định một người đã thực hiện hành vi phạm tội thì Cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố bị can (Điều 126). Khởi tố bị can là thủ tục tố tụng áp dụng đối với người đã thực hiện hành vi phạm tội để tiến hành điều tra.
Toàn bộ những thủ tục liên quan đến khởi tố bị can quy định tại các Điều 126 và Điều 127 của BLTTHS năm 2003, có những đặc điểm cơ bản sau:
- Khi có đủ căn cứ để xác định một người đã thực hiện hành vi phạm tội thì Cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố bị can, nghĩa là chứng minh được người đó đã thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong BLHS, đủ năng lực pháp lý và năng lực hành vi, thì mới được quyết định khởi tố bị can.
- Theo nguyên tắc, khởi tố vụ án hình sự về hành vi phạm tội nào thì khởi tố bị can về hành vi phạm tội đó. Quyết định khởi tố vụ án hình sự phải có trước quyết định khởi tố bị can hoặc có thể đồng thời được ban hành trong trường hợp xác định được ngay người phạm tội (các vụ án đánh bạc, đưa và nhận hối lộ bị bắt quả tang). Sau khi khởi tố bị can, Cơ quan điều tra có quyền áp dụng các biện pháp điều tra theo luật định để làm rõ tính chất, mức độ phạm tội của bị can, tương ứng với điều, khoản của BLHS.
- Khi tiến hành điều tra, nếu có căn cứ xác định hành vi phạm tội của bị can không phạm vào tội đã bị khởi tố hoặc còn hành vi phạm tội khác thì Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát ra quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can. Đây là quy định cần thiết và hợp lý vì ban đầu có thể chưa đủ căn cứ khẳng định chính xác tội danh. Trong trường hợp hành vi của bị can phạm vào tội khác thì phải ra quyết định thay đổi quyết định khởi tố bị can về tội danh mới để điều tra, bảo đảm cho việc chứng minh tội phạm đúng hướng và bảo đảm quyền bào chữa của người phạm tội. Trường hợp bị can còn có hành vi phạm tội khác thì phải bổ sung quyết định khởi tố bị can để bảo đảm không bỏ lọt hành vi phạm tội.
- Khác với việc khởi tố vụ án, trong thủ tục khởi tố bị can trách nhiệm của VKS thể hiện trên ba phương diện sau: Xét phê chuẩn quyết định khởi tố bị can; Yêu cầu Cơ quan điều tra khởi tố bị can; Trực tiếp khởi tố bị can (sau khi nhận hồ sơ và kết luận điều tra mà phát hiện thấy có người khác đã thực hiện hành vi phạm tội trong vụ án chưa bị khởi tố thì Viện kiểm sát ra quyết định khởi tố bị can - khoản 6 Điều 126 và Điều 113 của BLTTHS). Quyết định khởi tố bị can liên quan đến quyền công dân, đòi hỏi khi phê chuẩn quyết định khởi tố bị can phải có đủ căn cứ và đúng pháp luật (được thể hiện trong các tài liệu, chứng cứ của hồ sơ vụ án về hành vi phạm tội, tuổi và năng lực chịu trách
nhiệm hình sự của người bị khởi tố). Nếu không đủ căn cứ thì kiên quyết không phê chuẩn, yêu cầu Cơ quan điều tra bổ sung tài liệu, chứng cứ. Chỉ như vậy mới nâng cao trách nhiệm công tố ngay từ đầu, ngăn ngừa xảy ra oan, sai.
- Thời hạn xét phê chuẩn quyết định khởi tố bị can, luật quy định là ba ngày: “Trong thời hạn ba ngày, kể từ ngày nhận được quyết định khởi tố bị can, Viện kiểm sát phải quyết định phê chuẩn hoặc quyết định hủy bỏ quyết định khởi tố bị can và gửi ngay cho Cơ quan điều tra” [33]. Cần hiểu rằng, không phải đến khi nhận được hồ sơ xét phê chuẩn, Viện kiểm sát mới tiếp cận với các tài liệu về vụ án, về bị can mà trước đó, Viện kiểm sát đã kiểm sát việc giải quyết tố giác, tin báo về tội phạm, kiểm sát các hoạt động điều tra ban đầu (khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm tử thi, khám xét khẩn cấp; lấy lời khai người bị bắt trong trường hợp khẩn cấp), kiểm sát việc khởi tố vụ án hình sự, kiểm sát các việc bắt, tạm giữ của Cơ quan điều tra. Đối với những vụ án phức tạp về chứng cứ, về tính chất vụ việc (quan hệ hình sự hay dân sự, kinh tế), vụ án có đông bị can để bảo đảm thời gian xét phê chuẩn đòi hỏi Viện kiểm sát phải tăng cường trách nhiệm công tố ngay từ đầu, bố trí đủ Kiểm sát viên cần thiết.
1.3.2.3. Trách nhiệm công tố trong việc đề ra yêu cầu điều tra; trực tiếp tiến hành một số hoạt động điều tra theo quy định của pháp luật
* Đề ra yêu cầu điều tra
Yêu cầu điều tra của Viện kiểm sát là một nội dung quan trọng của thực hành quyền công tố, nhằm bảo đảm việc điều tra được khách quan, toàn diện và đầy đủ, tạo cơ sở vững chắc để Viện kiểm sát xét phê chuẩn, ra các quyết định tố tụng thuộc thẩm quyền có căn cứ và hợp pháp.
Nội dung yêu cầu điều tra có thể là định hướng điều tra, thu thập, củng cố chứng cứ để làm rõ sự thật của vụ án, làm rõ hành vi phạm tội của bị can, mở rộng điều tra vụ án nhằm chống bỏ lọt tội phạm và người phạm tội.
được thực hiện ngay từ khi Cơ quan điều tra tiến hành các biện pháp điều tra công khai theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự, trong suốt quá trình kiểm sát điều tra, trả hồ sơ để điều tra bổ sung. Người ra yêu cầu điều tra có thể là Kiểm sát viên hoặc Lãnh đạo Viện kiểm sát (Viện trưởng, Phó Viện trưởng). Kiểm sát viên chủ động trao đổi với Điều tra viên về những vấn đề cần điều tra ngay từ khi kiểm sát việc khởi tố vụ án, khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm tử thi, trong quá trình điều tra. Yêu cầu điều tra bằng văn bản được thực hiện trong trường hợp Viện kiểm sát đó trao đổi nhiều lần nhưng không được Cơ quan điều tra thực hiện hoặc trong trường hợp Viện kiểm sát trả hồ sơ điều tra bổ sung. Yêu cầu điều tra bằng văn bản phải do Lãnh đạo đơn vị kiểm sát xem xét, quyết định trên cơ sở báo cáo đề xuất của Kiểm sát viên.
Cơ quan điều tra, Điều tra viên có trách nhiệm thực hiện các yêu cầu điều tra của Viện kiểm sát, của Kiểm sát viên; nếu không thực hiện thì trong yêu cầu điều tra tiếp theo cần nêu rõ những tài liệu chứng cứ trong hồ sơ vụ án để lý giải về căn cứ, luận điểm vì sao phải điều tra, kết luận để Điều tra viên phải tiến hành điều tra. Nếu Cơ quan điều tra không thực hiện những yêu cầu điều tra thì Viện kiểm sát yêu cầu Cơ quan điều tra nêu rõ lý do trong bản kết luận điều tra.
* Viện kiểm sát trực tiếp tiến hành một số hoạt động điều tra khi cần thiết
Tiến hành một số hoạt động điều tra khác về bản chất thẩm quyền và thủ tục tố tụng điều tra toàn bộ vụ án. Theo quy định của BLTTHS, Viện kiểm sát có thể tiến hành một số hoạt động điều tra khi cần thiết trong những vụ án mà Cơ quan điều tra đang điều tra. Thực chất của tiến hành một số hoạt động điều tra như hỏi người bị bắt trong trường hợp khẩn cấp, hỏi cung bị can, lấy lời khai người làm chứng, lời khai người bị hại, đối chất không phải là để chứng minh tội phạm mà là để kiểm tra, xác minh và củng cố tài liệu, chứng cứ của hồ sơ vụ án xem có đủ hay không đủ cơ sở tin cậy cho việc ra
các quyết định tố tụng thuộc thẩm quyền của Viện kiểm sát (như phê chuẩn lệnh bắt khẩn cấp, phê chuẩn quyết định khởi tố bị can, ra quyết định truy tố…). Do đó, khi tiến hành một số hoạt động điều tra mà phát hiện có tội phạm mới, người phạm tội chưa được khởi tố, thì Viện kiểm sát phải yêu cầu Cơ quan điều tra khởi tố và điều tra (khi hỏi cung bị can khai thêm đồng phạm chưa được khởi tố).
Viện kiểm sát có thể tiến hành một số hoạt động điều tra bất kỳ thời điểm nào của giai đoạn điều tra hoặc sau khi nghiên cứu hồ sơ do Cơ quan