việc công bố bộ thủ tục hành chính thuộc lĩnh vực chứng khoán: văn bản này đã quy định rõ loại hồ sơ, thành phần hồ sơ, đơn vị lập hồ sơ, đơn vị thẩm định hồ sơ của một số loại hồ sơ quản lý thị trường trong hoạt động của UBCKNN và Sở giao dịch, Trung tâm Lưu ký.
Ví dụ:Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng gồm:
+ Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng + Bản cáo bạch theo mẫu kèm theo Báo cáo tài chính + Điều lệ công ty
+ Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được
+ Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có)
+ Quyết định của Hội đồng quản trị công ty thông qua hồ sơ. Đối với việc chào bán cổ phiếu ra công chúng của tổ chức tín dụng, hồ sơ phải có văn bản chấp thuận của Ngân hàng nhà nước Việt Nam
+ Trường hợp một phần hoặc toàn bộ hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng được tổ chức, cá nhân có liên quan xác nhận thì tổ chức phát hành phải gửi văn bản xác nhận của tổ chức, cá nhân đó cho UBCKNN
+ Tài liệu pháp lý liên quan đến quyền sử dụng đất, quyết định phê duyệt dự án hoặc ý kiến thẩm định chuyên môn đối với các dự án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán (nếu cần) và kế hoạch chi tiết về việc sử dụng vốn.
+ Hợp đồng tư vấn hồ sơ chào bán cổ phiếu ra công chúng với công ty chứng khoán (trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán)
+ Tài liệu báo cáo tình hình sử dụng vốn của đợt chào bán chứng khoán ra công chúng gần nhất đã đăng ký với UBCKNN (nếu có) - Tác giả hồ sơ: cơ quan/tổ chức phát hành chứng khoán
- Đơn vị lưu hồ sơ:
+ 01 bộ tại cơ quan/tổ chức phát hành ck
+ 06 bộ (01 bộ gốc và 05 bộ sao y) tại UBCKNN (nguồn thu: Vụ Quản lý Phát hành.
Như vậy, với quy định này sẽ giúp mẫu hóa một số loại hồ sơ, tài liệu quản lý thị trường chứng khoán, góp phần tạo thuận lợi cho việc lập hồ sơ và lưu giữ các hồ sơ trong công tác lưu trữ tài liệu chuyên ngành chứng khoán.