d) Các tài liệu chứng minh tổ chức bảo lãnh có đủ điều kiện làm bảo lãnh
2.1 Khái quát về Ủy ban Chứng khoán Nhà nƣớc
2.1.1 Vị trí, chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được thành lập ngày 28/11/1996 theo Nghị định số 75/CP của Chính phủ, sau đó là Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11/9/2009 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Theo đó:
Về vị trí và chức năng:
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan quản lý Nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán, trực thuộc Bộ Tài chính, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật.
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có tư cách pháp nhân, con dấu có hình Quốc huy, tài khoản riêng tại Kho bạc Nhà nước và trụ sở tại thành phố Hà Nội.
Về nhiệm vụ và quyền hạn: căn cứ theo Quyết định 112/2009/QĐ- TTg, Ủy ban có ba nhiệm vụ chính cơ bản là:
Một là quản lý Nhà nước về lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, trong đó bao gồm các nhiệm vụ cụ thể sau:
- Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính để trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ xem xét, quyết định:
+ Các dự án luật, dự thảo nghị quyết của Quốc hội, dự án pháp lệnh, dự thảo nghị quyết của Uỷ ban Thường vụ Quốc hội; dự thảo nghị định của Chính phủ; dự thảo quyết định của Thủ tướng Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
+ Chiến lược, quy hoạch, chương trình mục tiêu quốc gia, chương trình hành động, đề án, dự án quan trọng về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính xem xét, quyết định:
+ Dự thảo thông tư và các văn bản khác về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
+ Kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng năm.
- Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ, văn bản quy phạm nội bộ, văn bản cá biệt thuộc phạm vi quản lý của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
- Tổ chức thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật, chiến lược, quy hoạch, kế hoạch, chương trình, dự án, đề án thuộc lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán sau khi được cấp có thẩm quyền ban hành hoặc phê duyệt.
- Tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Hai là quản lý trực tiếp hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, trong đó bao gồm các nhiệm vụ cụ thể sau:
- Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Quản lý, giám sát hoạt động của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư; chấp thuận các quy định, quy chế của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán; chấp thuận việc đưa vào giao dịch các loại chứng khoán mới, thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới.
- Thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Thực hiện công tác thống kê, dự báo về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; tổ chức quản lý và ứng dụng công nghệ thông tin, hiện đại hóa hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Tổ chức nghiên cứu khoa học; tổ chức, phối hợp với các cơ quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức quản lý chứng khoán và nhân viên hành nghề chứng khoán; phổ cập kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho công chúng.
- Thực hiện hợp tác quốc tế trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán theo sự phân công, phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật.
- Hướng dẫn các tổ chức Hiệp hội chứng khoán thực hiện mục đích, tôn chỉ và Điều lệ hoạt động của Hiệp hội; kiểm tra việc thực hiện các quy định của Nhà nước, xử lý hoặc kiến nghị cơ quan Nhà nước có thẩm quyền xử lý các vi phạm pháp luật của các Hiệp hội chứng khoán theo phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật.
- Thực hiện chế độ báo cáo về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật và phân công, phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Ba là quản lý hành chính các hoạt động của Ủy ban Chứng khoán, trong đó bao gồm các nhiệm vụ cụ thể sau:
- Quản lý tổ chức bộ máy, biên chế; thực hiện chế độ tiền lương và các chế độ, chính sách đãi ngộ, thi đua khen thưởng, kỷ luật, đào tạo, bồi dưỡng đối với cán bộ, công chức, viên chức thuộc phạm vi quản lý của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật; thực hiện phòng, chống tham nhũng, tiêu cực và thực hành tiết kiệm, chống lãng phí trong việc sử dụng tài sản, kinh phí được giao theo quy định của pháp luật.
- Thực hiện cải cách hành chính theo mục tiêu và nội dung chương trình cải cách hành chính được Bộ trưởng Bộ Tài chính phê duyệt
- Quản lý kinh phí do ngân sách nhà nước cấp và các nguồn kinh phí khác, tài sản được giao; thực hiện chế độ tự chủ về biên chế và kinh phí hoạt động theo quy định của cấp có thẩm quyền.
2.1.2 Cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Tại Quyết định 112/2009/QĐ-TTg ngày 11/9/2009 của Thủ tướng Chính phủ, Quyết định số 389/QĐ-BTC ngày 23/2/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về quy định nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của các Vụ, Văn phòng và cơ quan đại diện tại T.P Hồ Chí Minh, tổ chức của Ủy ban bao gồm các đơn vị sau:
+ Vụ Phát triển thị trường: tham mưu trong việc xây dựng và tổ chức thực hiện chiến lược, kế hoạch, chính sách, đề án phát triển TTCK; quy định tổ chức, hoạt động của các thị trường giao dịch chứng khoán có tổ chức;
+ Vụ Quản lý phát hành: tham mưu trong việc xây dựng và tổ chức thực hiện chiến lược, kế hoạch về phát triển hàng hóa cho thị trường; thực hiện quản lý nhà nước đối với hoạt động phát hành và niêm yết chứng khoán vầ các vấn đề liên quan đến quản trị công ty;
+ Vụ Quản lý Kinh doanh chứng khoán: tham mưu trong việc xây dựng và tổ chức thực hiện chiến lược tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán; cấp phép và quản lý nhà nước đối với hoạt động của các công ty chứng khoán, cá nhân hành nghề trong công ty chứng khoán;
+ Vụ quản lý các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán: tham mưu trong việc xây dựng và tổ chức thực hiện chính sách, chiến lược về tổ chức và hoạt động của các công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán; Cấp phép và quản lý nhà nước đối với các công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán và cá nhân hành nghề quản lý quỹ;
+ Vụ Pháp chế: tham mưu trong việc thực hiện quản lý nhà nước bằng pháp luật trong ngành chứng khoán; tổ chức thực hiện công tác xây dựng pháp luật; thẩm định, rà soát, hệ thống hóa văn bản quy phạm pháp luật;
+ Thanh tra: tham mưu trong việc thanh tra chuyên ngành đối với các tổ chức phát hành, niêm yết, kinh doanh dịch vụ chứng khoán và các tổ chức, cá nhân tham gia TTCK;
+ Vụ giám sát thị trường: tham mưu trong việc giám sát, kiểm tra việc tuân thủ các quy định về giao dịch chứng khoán của Sở GDCK và các tổ chức, cá nhân trên TTCK;
+ Vụ Hợp tác quốc tế: tham mưu trong việc xây dựng và tổ chức thực hiện các chiến lược, kế hoạch hợp tác quốc tế;
+ Vụ Tổ chức cán bộ: tham mưu trong việc xây dựng và tổ chức thực hiện chiến lược về tổ chức bộ máy và phát triển đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức ngành chứng khoán;
+ Vụ Tài Vụ - Quản trị: tham mưu trong việc tổ chức thực hiện, kiểm tra việc chấp hành các quy định về quản lý tài chính, xây dựng cơ bản, quản lý sử dụng tài sản công của UBCKNN;
+ Văn phòng: tham mưu và phục vụ sự chỉ đạo, điều hành các mặt hoạt động thuộc nhiệm vụ, quyền hạn của Lãnh đạo UBBKNN;
+ Cơ quan đại diện tại T.p Hồ Chí Minh: phối hợp thực hiện triển khai chính sách, các hoạt động của UBCKNN về chứng khoán và TTCK; phối hợp với các đơn vị thuộc UBCKNN thực hiện giám sát các tổ chức, cá nhân hoạt động trên TTCK;
+ Cục Công nghệ thông tin: xây dựng và triển khai thực hiện kế hoạch ứng dụng CNTT; quản lý và đảm bảo điều kiện kỹ thuật cho trung tâm dữ liệu và kho dữ liệu điện tử của UBCKNN.
Các đơn vị trực thuộc UBCKNN:
+ Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán: thực hiện các chương trình, kế hoạch nghiên cứu khoa học dài hạn và hàng năm cuả UBCKNN; tổ chức đào tạo, bồi dưỡng chuyên môn, nghiệp vụ cho công chức, viên chức của UBCKNN, cán bộ quản lý, nhân viên kinh doanh chứng khoán và các đối tượng tham gia TTCK;
+ Tạp chí Chứng khoán: tổ chức biên tập, xuất bản và phát hành Tạp chí Chứng khoán và các ấn phẩm về chứng khoán.
+ Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội: là đơn vị chịu sự quản lý và giám
sát trực tiếp của UBCKNN, hoạt động theo mô hình công ty TNHH một thành viên. Sở có chức năng:
- Tổ chức đấu giá cổ phẩn các doanh nghiệp, đấu giá tài sản tài chính, đấu thầu trái phiếu; quản lý, điều hành hệ thống đấu giá, đấu thầu;
- Tổ chức, quản lý và giám sát hoạt động giao dịch đối với các chứng khoán đăng ký giao dịch tại Sở;
- Quản lý, điều hành hệ thống giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật;
- Quản lý, giám sát và kiểm tra hoạt động của các thành viên và các tổ chức phụ trợ theo quy định của pháp luật;
- Tổ chức, quản lý và thực hiện việc công bố thông tin thị trường; cung cấp dịch vụ thông tin thị trường theo quy định của pháp luật;
- Thực hiện một số dịch vụ công thuộc lĩnh vực chứng khoán và TTCK theo quy định của pháp luật.
+ Sở Giao dịch Chứng khoán T.p Hồ Chí Minh: là đơn vị chịu sự quản lý và giám sát trực tiếp của UBCKNN, hoạt động theo mô hình công ty TNHH một thành viên. Sở có chức năng:
- Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được tiến hành công khai, công bằng, trật tự và hiệu quả;
- Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật;
- Thực hiện công bố thông tin về giao dịch chứng khoán, thông tin về tổ chức niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán, thông tin về công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và thông tin giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán;
- Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong công tác điều tra và phòng, chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
- Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư;
- Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trong trường hợp Sở giao dịch chứng khoán gây thi ệt hại cho thành viên giao dịch, trừ trường hợp bất khả kháng.
+ Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam: là đơn vị chịu sự quản lý và giám sát trực tiếp của UBCKNN, là cơ quan điều hành hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung. Trung tâm có chức năng:
- Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán cho các chứng khoán niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán và các chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết phù hợp với quy định của pháp luật;
- Thực hiện cấp mã chứng khoán bao gồm mã chứng khoán trong nước và mã định danh chứng khoán quốc tế (ISIN) cho các loại chứng khoán niêm yết tại SGDCK và chứng khoán của các công ty đại chúng;
- Tổ chức thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán cho các tổ chức phát hành là các công ty đại chúng, các tổ chức có chứng khoán niêm yết trên SGDCK;
- Cung cấp dịch vụ đại lý thanh toán cổ tức và lãi trái phiếu cho các tổ chức phát hành;
- Cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng và thực hiện chuyển quyền sở hữu đối với các trường hợp chuyển nhượng chứng khoán không qua giao dịch mua bán chứng khoán theo quy định pháp luật;
- Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký và đại lý chuyển nhượng cho các loại chứng khoán khác theo thoả thuận với các tổ chức phát hành;
- Cung cấp các dịch vụ liên quan tới chứng khoán đăng ký tại TTLKCK Việt Nam để hỗ trợ cho các giao dịch chứng khoán;
- Sử dụng các cơ chế quản trị rủi ro bao gồm cả việc quản lý Quỹ hỗ trợ thanh toán để hỗ trợ kịp thời cho các thành viên lưu ký trong trường hợp thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán nhằm đảm bảo an toàn cho hệ thống thanh toán chứng khoán;
- Giám sát hoạt động của các thành viên lưu ký nhằm đảm bảo sự tuân thủ các Quy chế hoạt động nghiệp vụ của TTLKCK Việt Nam nhằm bảo vệ tài sản của người sở hữu chứng khoán;
- Quản lý tỷ lệ sở hữu của người đầu tư nước ngoài theo quy định của pháp luật;
- Hỗ trợ phát triển thị trường thông qua việc cung cấp các dịch vụ cơ sở hạ tầng kỹ thuật, thông tin nhằm mục tiêu phát triển thị trường chứng khoán;
- Tham gia vào các chương trình hợp tác quốc tế trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong khuôn khổ quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Bộ Tài chính;
- Thực hiện các chức năng, nhiệm vụ khác sau khi được Bộ Tài chính chấp thuận.
Cùng với các thành viên thị trường và nhà đầu tư, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và sở giao dịch, trung tâm lưu ký chứng khoán tạo thành hệ thống quản lý thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam.
2.1.3 Chức năng quản lý thị trường chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán
Hệ thống quản lý thị trường chứng khoán tập trung là hệ thống áp dụng đối với chứng khoán của các tổ chức phát hành đã đăng ký lưu ký với Trung tâm Lưu ký chứng khoán, bao gồm cả chứng khoán của các công ty niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán. Trong hệ thống này, người sở hữu chứng khoán không trực tiếp nắm giữ chứng khoán mà đưa vào lưu ký tập trung tại